1、重要提示

　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于巨潮资讯网或深圳证券交易所网站等中国证监会指定网站上的半年度报告全文。

　公司简介

　■

　2、主要财务数据及股东变化

　（1）主要财务数据

　公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

　□ 是 √ 否

　■

　（2）前10名普通股股东持股情况表

　■

　■

　（3）前10名优先股股东持股情况表

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期无优先股股东持股情况。

　（4）控股股东或实际控制人变更情况

　控股股东报告期内变更

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期控股股东未发生变更。

　实际控制人报告期内变更

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期实际控制人未发生变更。

　3、管理层讨论与分析

　2016年上半年，锌冶炼市场受中央经济工作会议精神的提振和“十三五”开局之年，国民经济增速逐渐企稳的推动以及国家“去产能、去库存、去杠杆、降成本、补短板”等有利因素的影响，锌价止住下跌态势缓慢回升。公司经营状况较上年同期有所好转。本报告期，公司实现营业收入24,853.18万元，较上年同期减少18.87%，归属于母公司所有者的净利润为-2,362.58万元，较上年同期增加37.52%。

　4、涉及财务报告的相关事项

　（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。

　（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。

　（4）董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

　□ 适用 √ 不适用

　云南罗平锌电股份有限公司

　董 事 会

　2016年8月11日

　证券代码：002114 证券简称：罗平锌电 公告编号：2016-56

　云南罗平锌电股份有限公司

　第六届董事会第六次会议决议公告

　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

　一、会议召开基本情况

　云南罗平锌电股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第六次会议于2016年8月1日以传真、电子邮件等方式发出通知及会议资料，并通过电话确认。于2016年8月11日上午9:00以通讯表决方式召开，应参与表决的董事9人，实际参与表决的董事9人，并于2016年8月11日上午10:00前收回有效表决票9张。会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》的规定。会议审议如下议案：

　二、董事会会议审议情况

　1、审议通过了《关于公司2016年半年度报告及摘要的议案》

　内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），《公司2016年半年度报告摘要》还刊登于2016年8月12日的《中国证券报》、《证券时报》和《证券日报》。

　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权，表决通过。

　2、审议通过了《关于公司截至2016年6月30日止前次募集资金使用情况报告的议案》

　具体内容详见巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上刊登的《云南罗平锌电股份有限公司截至2016年6月30日止前次募集资金使用情况报告》及信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《云南罗平锌电股份有限公司截至2016年6月30日止前次募集资金使用情况的鉴证报告》（XYZH/2016KMA10296)。

　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权，表决通过。

　3、审议通过了《关于拟收购资产审计报告以及上市公司备考合并审阅报告的议案》

　具体内容详见巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上刊登的《普定县宏泰矿业有限公司审计报告》（XYZH/2016KMA10294）、《云南罗平锌电股份有限公司2015年度、2016年1-6月备考审阅报告》（XYZH/2016KMA10295）。

　此项议案涉及公司关联方贵州泛华矿业集团有限公司，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，为充分保护公司中小股东的利益，关联董事洪巩堤先生和周新标先生回避了对该项议案的表决。

　表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权，2票回避，表决通过。

　4、审议通过了《关于全资子公司承包经营的议案》

　内容详见刊载于公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于全资子公司承包经营的公告》。

　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权，表决通过。

　5、审议通过了《关于调整2016年度部分日常关联交易额度的议案》

　内容详见刊载于公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于调整2016年度部分日常关联交易金额的公告》。

　此项议案涉及公司关联方贵州泛华矿业集团有限公司，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，为充分保护公司中小股东的利益，关联董事洪巩堤先生、周新标先生回避了对该项议案的表决。

　表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权，2票回避，表决通过。

　公司独立董事对上述部分关联交易调整事项发表了独立意见，内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　本议案尚需提交公司2016年第二次临时股东大会审议。

　6、审议通过了《关于召开公司2016年第二次临时股东大会的议案》

　公司决定于2016年8月29日（星期一）下午14:30召开2016年第二次临时股东大会，通知内容详见2016年8月12日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn ）上公告编号为“2016- 59”的《公司关于召开2016年第二次临时股东大会通知的公告》。

　表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。

　三、备查文件

　1、公司第六届董事会第六次（临时）会议决议；

　2、《云南罗平锌电股份有限公司截至2016年6月30日止前次募集资金使用情况报告》；

　3、《云南罗平锌电股份有限公司截至2016年6月30日止前次募集资金使用情况的鉴证报告》（XYZH/2016KMA10296)；

　4、《普定县宏泰矿业有限公司两年一期审计报告》（XYZH/2016KMA10294）；

　5、《云南罗平锌电股份有限公司2016年1-6月、2015年度备考审阅报告》（XYZH/2016KMA10295）；

　6、《承包经营合同》。

　特此公告

　云南罗平锌电股份有限公司

　董 事 会

　2016年8月12日

　证券代码：002114 证券简称：罗平锌电 公告编号：2016-57

　云南罗平锌电股份有限公司

　第六届监事会第四次会议决议公告

　本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

　云南罗平锌电股份有限公司（以下简称“公司“）第六届监事会第四次会议于2016年8月1日以传真、电子邮件的方式通知，并经电话确认。于2016年8月11日上午9:00以通讯表决方式召开，应参与表决的监事5人，实际参与表决的监事5人。于2016年8月11日上午10:00前收回有效表决票5张。会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》的规定。会议审议如下议案：

　一、审议通过了《关于公司2016年半年度报告及摘要的议案》

　与会监事认真阅读了董事会编制的《公司2016年半年度报告及摘要》，并围绕报告中的相关内容进行了审核和分析。经全体监事认真审核，监事会认为：董事会编制的《公司2016年半年度报告及摘要》真实的反映了公司的生产经营情况，报告的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权，表决通过。

　二、审议通过了《关于公司截至2016年6月30日止前次募集资金使用情况报告的议案》

　经审核，监事会认为：公司董事会编制截止2016年6月30日的《前次募集资金使用情况专项报告》符合中国证监会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号）的规定，在所有重大方面公允反映了公司截止2016年6月30日前次募集资金的使用情况。

　表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权，表决通过。

　三、审议通过了《关于拟收购资产审计报告以及上市公司备考合并审阅报告的议案》

　经审核，监事会认为：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对普定县宏泰矿业有限公司出具的两年一期审计报告所涉及事项真实、客观、公正，公允地反映了公司的财务状况和经营成果；信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为罗平锌电出具的《公司2015年度及2016年1-6月备考合并审阅报告》公允的反映了罗平锌电2015年12月31日及2016年1-6月的备考合并财务状况以及2015年度及2016年1-6月的备考合并经营成果。

　表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权，表决通过。

　四、审议通过了《关于调整2016年度部分日常关联交易额度的议案》

　监事会认为：公司调整2016年度部分日常关联交易额度是鉴于公司业务的发展需要，交易价格按市场原则进行，公允、公平、公正，不存在损害公司中小股东利益的行为。董事会在审议关联交易议案时，表决程序符合《公司法》、《公司章程》、《公司关联交易决策制度》和《深圳证券交易所股票上市规则》关于关联交易表决的规定，关联董事回避了表决。

　表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权，表决通过。

　特此公告

　云南罗平锌电股份有限公司

　监 事 会

　2016年8月12日

　证券代码：002114 证券简称：罗平锌电 公告编号：2016-59

　云南罗平锌电股份有限公司

　关于召开2016年第二次临时股东大会通知的公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。

　云南罗平锌电股份有限公司（以下简称“公司”）根据2016年8月11日召开的第六届董事会第六次会议，决定于2016年8月29日（星期一）下午14:30召开2016年第二次临时股东大会。现将会议有关事项通知如下：

　一、召开会议基本情况

　1、本次股东大会为公司2016年第二次临时股东大会。

　2、本次股东大会由公司董事会召集，并经公司第六届董事会第六次会议决议召开。

　3、本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　4、会议召开时间：

　现场会议召开时间：2016年8月29日下午14:30。

　网络投票时间：2016年8月28日—2016年8月29日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2016 年8月29日上午9:30-11:30，下午13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票的时间为2016 年8月28日下午15:00 至2016 年8月29日下午15:00 期间的任意时间。

　5、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。

　本次股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过深圳证券交易所系统或互联网投票系统对本次股东大会审议事项进行投票表决。

　6、参加会议的方式：股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。同一表决权只能选择现场或网络投票方式中的一种，同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

　7、出席对象：

　（1）本次股东大会股权登记日：股权登记日截至2016年8月19日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　（2）本公司董事、监事和高级管理人员。

　（3）本公司聘请的律师。

　8、现场会议地点：本公司办公大楼五楼会议室。

　二、会议审议事项

　1、《关于调整2016年度部分日常关联交易额度的议案》

　上述议案有关内容请参见2016年8月12日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

　根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的规定，本次会议审议的议案将对中小投资者的表决进行单独计票并及时公开披露。中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

　三、会议登记方法

　1、登记手续：

　（1）法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证和法人证券账户卡进行登记。由委托代理人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证复印件、法人授权委托书（见附件三）、法人证券账户卡和代理人身份证进行登记；

　（2）自然人股东须持本人有效身份证及股东账户卡进行登记。委托代理人出席会议的，须持委托人有效身份证复印件、授权委托书（见附件三）、委托人证券账户卡和代理人有效身份证进行登记。

　（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，股东请认真填写《参会股东登记表》（附件二），以便登记确认。传真请在2016年8月25日17：00前送达公司证券投资部，来信请寄：云南省罗平县罗雄镇长家湾云南罗平锌电股份有限公司证券投资部，邮编：655800（信封请注明“股东大会”字样）。不接受电话登记，信函或传真以抵达本公司的时间为准。

　2、登记方式：以现场、信函或传真的方式进行登记（须在2016年8月25日下午17:00 点之前送达或传真到公司），不接受电话登记。

　3、登记地点及授权委托书送达地点：云南省罗平县罗雄镇长家湾云南罗平锌电股份有限公司证券投资部。

　4、登记时间： 2016 年8月22日至8月25日

　上午9:00～11:00，下午15:00～17:00

　5、注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请务必携带相关证件原件于会前半小时到会场办理登记手续。

　四、参加网络投票的具体操作流程

　在本次股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

　五、其他事项

　1、本次股东大会会期半天，与会股东食宿及交通费自理。

　2、会务联系人：桂志坚、潘丽秋

　联系电话：0874-8256825

　传 真：0874-8256039

　电子信箱：gui_zj@163.com

　通讯地址：云南省罗平县罗雄镇长家湾云南罗平锌电股份有限公司证券投资部。

　邮 编：655800

　3、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇到突发重大事件影响，则本次临时股东大会的进程按当日通知进行。

　六、备查文件

　1、云南罗平锌电股份有限公司第六届董事会第六次会议决议

　特此公告

　附件一：参加网络投票的具体操作流程

　附件二：股东参会登记表

　附件三：授权委托书

　云南罗平锌电股份有限公司董事会

　2016年8月12日

　附件一：参加网络投票的具体操作流程

　一、通过深交所交易系统投票的程序

　1、投票代码：362114

　2、投票简称：锌电投票

　3、投票时间：2016年8月29 日的交易时间，即上午9:30—11:30 和下午13:00—15:00。

　4、股东可以选择以下两种方式之一通过交易系统投票：

　（1）通过证券公司交易终端网络投票专用界面进行投票。

　（2）通过证券公司交易终端以指定投票代码通过买入委托进行投票。

　5、通过证券公司交易终端网络投票专用界面进行投票的操作程序：

　（1）登录证券公司交易终端选择“网络投票”或“投票”功能栏目；

　（2）选择公司会议进入投票界面；

　（3）根据议题内容点击“同意”、“反对”或“弃权”。

　6、通过证券公司交易终端以指定投票代码通过买入委托进行投票的操作程序：

　（1）在投票当日，“锌电投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审议的议案总数。

　（2）进行投票时买卖方向应选择“买入”。

　（3）在“委托价格”项下输入对应申报价格。申报价格如下：100元代表总议案，1.00元代表议案1，2.00元代表议案2，每一议案应以相应的委托价格分别申报。股东对“总议案”进行投票，视为对所有议案（包括子议案）表达相同意见。本次股东大会需表决的议案事项及对应申报价格如下表所示：

　表1 ：股东大会议案对应“委托价格”一览表

　■

　（4）在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。表决意见对应“委托数量”一览表如下：

　■

　（5）投票举例

　在股东大会审议多个议案的情况下，如股东对所有议案均表示相同意见，则可以只对“总议案”进行投票。其申报内容如下：

　■

　（6）对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单，多次申报的，以第一次申报为准。

　（7）不符合上述规定的投票申报无效，深交所交易系统作自动撤单处理，视为未参与投票。

　二、通过互联网投票系统的投票程序

　1、互联网投票系统开始投票的时间为2016年8月28日（现场股东大会召开前一日）下午15:00，结束时间为2016年8月29日（现场股东大会结束当日）下午15:00。

　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定办理身份认证，取得“深圳证券交易所数字证书”或“深圳证券交易所投资者服务密码”。申请服务密码的，请登陆网址http://wltp.cninfo.com.cn 的密码服务专区注册，填写相关信息并设置服务密码。如服务密码激活指令上午11:30前发出的，当日下午13:00即可使用；如服务密码激活指令上午11:30后发出的，次日方可使用。申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。服务密码激活后长期有效，在参加其他网络投票时不必重新激活。密码激活后如遗失可通过交易系统挂失，挂失后可重新申请，挂失方法与激活方法类似。

　3、股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址http://wltp.cninfo.com.cn的互联网投票系统进行投票。

　（1） 登录http://wltp.cninfo.com.cn，在“上市公司股东大会列表”选择“云南罗平锌电股份有限公司2016年第二次临时股东大会投票”；

　（2） 进入后点击“投票登录”，选择“用户密码登录”，输入您的“证券帐户” 和“服务密码”；已申领数字证书的投资者可选择CA 证书登录；

　（3） 进入后点击“投票表决”，根据网页提示进行相应的操作；

　（4） 确认并发送投票结果。

　三、网络投票其他注意事项

　1、网络投票不能撤单。

　2、网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深交所交易系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投票结果为准。

　3、股东大会有多项议案，某一股东仅对其中一项或者几项议案进行投票的，在计票时，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东大会股东总数的计算；对于该股东未发表意见的其他议案，视为弃权。

　4、如需查询投票结果，请于投票当日下午18:00 以后登录深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn），点击“投票查询”功能，可以查看个人网络投票结果，或通过投票委托的证券公司营业部查询。

　附件二：股东参会登记表

　云南罗平锌电股份有限公司

　2016年第二次临时股东大会参会股东登记表

　■

　附件三：授权委托书

　云南罗平锌电股份有限公司

　2016年第二次临时股东大会授权委托书

　云南罗平锌电股份有限公司：

　兹授权委托   先生（女士）代表本人/本公司出席云南罗平锌电股份有限公司于2016年8月29日召开的2016年第二次临时股东大会。受托人有权依照本授权委托书的指示对本次股东大会审议的事项进行投票表决，并代为签署本次股东大会需要签署的相关文件。

　本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至本次股东大会结束之时止。

　委托人对受托人的指示如下：

　■

　注：1、每一议案均有“同意”、“反对”、“弃权”三种意见，请在确定意见的□内表示你的意见。

　2、每一议案只能有一种意见，多选意见或不选意见均视为对该项议案弃权。

　3、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；委托人为法人的必须加盖法人单位公章。

　■

　证券代码：002114 证券简称：罗平锌电 公告编号：2016—60

　云南罗平锌电股份有限公司

　关于调整2016年度部分日常关联交易额度的公告

　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

　一、日常关联交易基本情况

　1、关联交易概述

　2016年3月7日和3月30日，公司第六届董事会第二次会议和2015年年度股东大会分别审议通过了《关于公司2016年度日常关联交易的议案》，公司预计2016年与关联方普定县宏泰矿业有限公司发生的日常关联交易额合计为5,194.62万元。（具体内容详见2016年3月9日、3月31日刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网上的相关公告）。

　因业务发展需要，公司拟调整2016年度与宏普定县宏泰矿业有限公司日常关联交易额度，原预计交易总额5,194.62万元，现申请调增5,000万元，调增后总额为10,194.62万元。2016年8月11日，公司召开的第六届董事会第六次会议审议通过了《关于调整2016年度部分日常关联交易额度的议案》，关联董事洪巩堤先生、周新标先生均已回避表决。

　2、此项议案需提交公司2016年第二次临时股东大会批准，与该项交易有利害关系的关联股东贵州泛华矿业集团有限公司在股东大会上将回避表决。

　3、预计调整关联交易金额如下表所示：

　单位：万元

　■

　4、2016年1月1日至2016年6月30日，公司与前述关联人累计已发生的各类关联交易的金额为5,357.67万元。

　二、关联方介绍和关联关系

　1、普定县宏泰矿业有限公司基本情况

　公司名称：普定县宏泰矿业有限公司

　法定代表人：柳跃清

　注册资本： 1亿元

　注册地址：普定县鸡场坡乡

　经营范围：铅锌开采、加工、销售。（经营项目涉及国家法律法规规定需专项审批的，凭有效许可证开展经营活动。）

　2、与公司的关联关系

　普定县宏泰矿业有限公司为持有罗平锌电股份32.37%的股东贵州泛华矿业集团有限公司的全资子公司。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，宏泰矿业为公司的关联法人,其与本公司发生的交易构成关联交易。

　3、履约能力分析

　普定县宏泰矿业有限公司最近一期主要财务指标和经营情况（截止 2015 年 12 月 31 日）：总资产8,918.27万元、净资产8,089.15万元，2015年度主营业务收入2,304.59万元、净利润 649.24万元。普定县宏泰矿业有限公司为持有罗平锌电股份32.37%的股东贵州泛华矿业集团有限公司的全资子公司，不存在履约能力障碍。

　三、关联交易主要内容

　1、关联交易主要内容

　公司与关联单位普定县宏泰矿业有限公司发生的日常关联交易，涉及铅锌原矿石的采购。该日常关联交易价格均遵循公平合理的定价原则，以市场价格为基础，双方根据自愿、平等、互惠互利原则签署交易框架协议，并保证相互提供的产品价格不偏离第三方价格，具体由双方协商确定。执行市场价格时，双方可随时根据市场价格变化情况对关联交易价格进行相应调整。

　2、关联交易协议签署情况

　在董事会审议通过此议案后，公司与关联方签署协议，协议规定了关联方关联交易的额度。关联方法定代表人或授权代表签字、盖章后生效，协议有效期至 2016 年 12 月 31 日。

　合同期间，甲乙双方经协商一致可变更或解除本合同。但在未解除合同之前，各方仍需严格履行。如因一方违约而给另一方带来经济损失，违约方必须给予守约方相应的赔偿。

　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　上述关联交易有利于充分利用关联方的资源优势，实现合理的资源配置，提高公司销售收入，降低公司运营成本，存在交易的必要性。

　上述关联交易遵循公平、公正、公开的原则，不会损害本公司利益，对公司本期及未来财务状况、经营成果有积极影响。亦不会影响公司独立性，公司主要业务不会因此类交易而对关联人形成重大依赖。

　五、独立董事意见

　上述关联交易已经公司第六届董事会第六次会议审议通过，公司独立董事出具了同意提交第六届董事会第六次会议审议的事前认可函，并发表了独立董事意见书，一致认为：公司关联交易的审议和表决程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定，关联董事均回避表决；上述交易公平、公正、公开，有利于公司相关主营业务的发展，交易价格均参照市场价格确定，没有对上市公司独立性构成影响，不会损害公司及中小股东利益，符合中国证监会和深交所的有关规定。

　六、备查文件目录

　1、 第六届董事会第六次会议决议；

　2、 第六届监事会第四次会议决议；

　3、 独立董事事前认可函；

　4、 独立董事独立意见书；

　5、 本公司与关联方签署的《日常关联交易协议》。

　云南罗平锌电股份有限公司

　董 事 会

　2016年8月12日

　证券代码：002114 证券简称：罗平锌电 公告编号：2016—61

　云南罗平锌电股份有限公司

　关于全资子公司承包经营的公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　一、承包经营概况

　云南罗平锌电股份有限公司（以下简称“公司”、“罗平锌电”）全资子公司罗平县荣信稀贵金属有限责任公司（以下简称“荣信稀贵”、“甲方”）鉴于其与自然人姜燕辉先生（以下简称“丙方”）共同投资设立的罗平县天俊实业有限责任公司（以下简称“天俊实业”、“乙方”）的发展及管理需要，为充分整合生产资源，适应市场发展变化，以达到开拓市场实现双赢目的，经天俊实业股东会批准，决定以承包经营的方式将天俊实业的经营权发包给股东荣信稀贵，承包经营期限为一年。承包期间，荣信稀贵向丙方支付40万元承包费。2016年8月11日，公司召开的第六届董事会第六次会议审议通过了《关于全资子公司承包经营的议案》。

　2016年8月11日，荣信稀贵与乙方和丙方共同签署了《承包经营合同》（以下简称“本合同”）。

　根据深交所《股票上市规则》的规定，本合同的签署不需提交公司股东大会审核批准。

　二、交易对手方介绍

　1、罗平县天俊实业有限责任公司基本情况

　统一社会信用代码：91530324668252689C

　法定代表人：李尤立

　注册资本：壹仟万元整

　注册地址：罗平县罗雄镇万达路136号（长家湾对面）

　成立日期：2007年10月24日

　经营范围：有色金属加工、销售。

　截止目前，荣信稀贵持有天俊实业有限责任公司60%的股权。

　履约能力分析：天俊实业属合法成立的生产企业，生产经营证照齐全，其在签署《承包经营合同》前已从事生产经营多年。经审计，截止2015年12月31日，罗平县天俊实业有限责任公司总资产4,184.79万元，净资产1,328.60万元，营业收入3,195.24万元，净利润-295.69万元，其具有良好的履约能力。

　2、姜燕辉基本情况

　身份证号码：532226********0070

　住址：云南省曲靖市罗平县罗雄镇云贵路696号附23号

　姜燕辉先生与本公司及本公司前十名股东在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面没有关联关系，也不存在其他可能或已经造成上市公司对其利益倾斜的其他关系。

　三、合同的主要内容

　1、合同的基本原则

　①、承包事项：乙方所有与生产经营管理相关的事宜。

　②、承包经营的方式：在承包经营期限内将乙方全部经营权承包给甲方。承包经营期间,由甲方独立核算、依法纳税、自主经营、自负盈亏。

　③、承包经营期间, 甲方必须在本公司的法定经营范围内从事经营活动（以天俊实业企业法人营业执照为准）。

　2、承包的期限和费用支付

　①、承包经营的期限为1年,即从2016年1月1日起至2016年12月31日止。

　②、承包期间,甲方向股东姜燕辉先生支付承包费：肆拾万元整（小写：400,000.00元），并于合同签署完毕后30日内支付。

　③、承包期间包括但不限于人员工资福利、社会保险、工伤事故、土地租金、水费、电费、设备维修费等与公司经营管理相关的全部费用均由甲方承担，通过天俊实业支付并在承包经营中核算。

　④、承包期间新投入固定资产包括环保设施等，新投入资产折旧提取由甲方承担。在解除承包合同后，对承包期间投入的固定资产提取的折旧或固定费用，由甲方承担并在承包经营中核算。对承包前形成的固定费用，由甲、丙双方共同承担。

　⑤、合同签订前所有涉及天俊实业的债权债务及所有者权益(以2015年12月31日会计师事务所审定的财务报表为准)由甲、丙双方按投资比例共同承担和享有。企业承包经营期间所形成的债权、债务由甲方承担，新取得的补贴、税收优惠等应归属于天俊实业。

　⑥、承包期间对承包前形成的固定资产应足额提取折旧，并进入承包当期的费用核算，由甲方承担。三方应对承包前形成的固定资产造册并确认。

　3、经营收益确认

　甲方在承包经营天俊实业期限内所实现的经营利润由甲方享有，产生的经营亏损也由甲方承担。如承包期间实现利润经会计师事务所审计后支付给甲方，反之亏损由甲方以现金的形式补足。

　4、违约责任

　合同三方之任何一方不能全面履行合同条款，均属违约。违约所造成的经济损失，概由违约方承担赔偿。

　四、合同对罗平锌电的影响

　1、承包合同项目由公司全资子公司实施，有利于公司整合生产资源，规范对外投资管理，改善公司资本结构，提升公司整体竞争力。

　2、本合同的签订和履行不影响公司的业务独立性，不存在因履行合同而对合同对方形成生产经营业务依赖。

　五、风险提示

　1、政策风险

　协议履行过程中，可能因国家政策、法律等发生重大不利变化而产生一定的风险。

　2、市场风险

　受外部市场环境变化的影响，天俊实业未来不可避免的存在一定的市场盈利能力风险。

　六、备查文件

　1、《承包经营合同》；

　2、《罗平县天俊实业有限责任公司股东会决议》。

　特此公告

　云南罗平锌电股份有限公司董事会

　2016年8月12日

　证券代码：002114 证券简称：罗平锌电 公告编号：2016—62

　云南罗平锌电股份有限公司

　关于控股股东追加锁定所持股份的更正公告

　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

　云南罗平锌电股份有限公司(以下简称“公司”)于2013年8月23日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《关于控股股东追加锁定所持股份的公告》（公告编号：2013-47），由于工作人员疏忽，针对控股股东罗平县锌电公司的追加股份限售承诺：“自承诺函出具之日起至本次重组完成后三十六个月内，本公司不以任何方式减持上述股份，也不存在任何放弃对罗平锌电控制权的计划和安排。”对控股股东罗平县锌电公司追加承诺的延长锁定期后的限售截止日填录错误，现特更正如下：

　原披露内容：

　二、此次追加承诺的主要内容

　1、股东延长限售期承诺的主要内容：

　■

　更正后披露内容：

　二、此次追加承诺的主要内容

　1、股东延长限售期承诺的主要内容：

　■

　注：罗平县锌电公司在2013年公司实施重大资产重组完毕前的持股比例为53.08%。重大资产重组完毕后，罗平县锌电公司的持股比例为35.90%。

　除以上情况外，其他内容不变。公司今后将进一步加强信息披露的复核工作，提高信息披露质量，避免类似的错误再次发生。公司对因此给投资者带来的不便深表歉意。

　特此公告。

　云南罗平锌电股份有限公司董事会

　2016年8月12日

　证券代码：002114 证券简称：罗平锌电 公告编号：2016—58