股票代码：600380 证券简称： 健康元 公告编号：临2016-044

　债券代码：122096 债券简称：11健康元

　健康元药业集团股份有限公司

　六届监事会九次会议决议公告

　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　健康元药业集团股份有限公司（下称：本公司）六届监事会九次会议于2016年5月18日以电子邮件并电话确认的方式发出会议通知并于2016年5月27日（星期五）以通讯方式召开。会议应参加监事三人，实际参加监事三人，会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：

　《对<关于本公司设立定向资产管理计划的议案>发表意见》

　本公司监事会认为：本公司本次与财务证券有限责任公司共同设立定向资产管理计划，主要为保障及实现本公司现金资产的稳定增值，为本公司现金资产创造最大价值回报，是基于公司整体利益出发的合理的投资行为，未存在损毁公司利益情形。

　本公司监事会一致同意本公司与财富证券有限责任公司成立定向资产管理计划。

　特此公告。

　健康元药业集团股份有限公司

　二〇一六年五月二十八日

　股票代码：600380 股票名称：健康元 公告编号：临2016-045

　债券代码：122096 债券简称：11 健康元

　健康元药业集团股份有限公司

　六届董事会十六次会议决议公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　健康元药业集团股份有限公司（以下简称：本公司）六届董事会十六次会议于2016年5月18日以电子邮件并电话确认的方式发出会议通知并于2016年5月27日（星期五）以通讯表决方式召开。会议应参加董事七人，实际参加董事七人，本公司三名监事会成员、总经理清楚本次会议议案并无任何异议，符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议审议并通过如下议案：

　一、审议并通过《关于本公司设立定向资产管理计划的议案》

　同意本公司与财富证券有限责任公司共同设立定向资产管理计划，该定向资产管理计划投资金额为不超过人民币2亿元（含2亿元）的循环额度，即：在存续期內的任何时点的投资本金的金额均不超过2亿元（含2亿元），存续期间为最长不超过两年，主要投资于现金类资产和债权及其收益权。

　同时同意本公司董事会授权公司法人代表或其授权人就上述定向资产管理计划签署有关文件等事宜，上述授权仅限于本次定向资产管理计划的相关事宜。

　详见本公司2016年5月28日于上海证券交易所（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《证券时报》公告的《健康元药业集团股份有限公司关于设立定向资产管理计划的公告》（临2016-046）。

　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　二、审议并通过《关于本公司及控股子公司焦作健康元为金冠电力贷款提供担保的议案》

　为充分保障金冠电力生产经营稳定发展，本公司及控股子公司焦作健康元拟合并为金冠电力贷款提供余额不高于人民币3.5亿元（含3.5亿元）的循环担保额度（具体担保方将在每笔担保合同中明确），期限为自本公司股东大会审议通过此项担保议案之日起至2019年12月31日止，即：自本公司股东大会审议通过上述担保议案之日起至2019年12月31日内，本公司及焦作健康元为金冠电力担保的担保余额在任何时点均不可高于人民币3.5亿元（含3.5亿元）。

　详见本公司2016年5月28日于上海证券交易所（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《证券时报》公告的《健康元药业集团股份有限公司关于本公司及控股子公司焦作健康元为金冠电力贷款提供担保的公告》（临2016-047）。

　表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票，关联董事曹平伟先生、邱庆丰先生回避表决。

　此议案尚需提交本公司股东大会审议。

　特此公告。

　健康元药业集团股份有限公司

　二〇一六年五月二十八日

　附件

　健康元药业集团股份有限公司独立董事

　关于本公司六届董事会十六次会议相关议案之独立意见函

　根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》及《公司章程》等有关规定，我们作为本公司的独立董事，经审阅相关资料，对本公司六届董事会十六次会议相关审议议案，基于客观独立的立场，发表独立意见如下：

　一、关于本公司设立定向资产管理计划之独立董事意见函

　1、本定向资产管理计划主要为扩大本公司业务发展规模，保障及实现本公司现金资产增值，为本公司现金资产创造最大价值回报，不存在损害公司及公司中小股东利益的情形；

　2、本公司董事会在审议上述议案，其审议表决等程序等符合《公司法》及《公司章程》等相关规定。

　基于此，我们独立董事一致同意本公司与财富证券有限责任公司共同设立上述定向资产管理计划，同时同意本公司董事会授权法定代表人或其授权人就上述定向资产管理计划签署相关文件。

　二、本公司与控股子公司焦作健康元为金冠电力贷款提供担保之独立董事意见函

　1、为充分保障金冠电力生产经营稳定发展，本公司及控股子公司焦作健康元拟合并为金冠电力贷款提供总额不高于人民币3.5亿元（含3.5亿元）的循环担保额度（具体担保方将在每笔担保合同中明确），期限为自本公司股东大会审议通过此项担保议案之日起至2019年12月31日止。本公司参股公司金冠电力生产经营正常，业务稳定，无逾期未偿还贷款。同时，该项担保由金冠电力以其自有资产，为本公司及焦作健康元提供的担保进行相应的反担保，故担保风险是可控的；

　2、本公司董事会在审议上述议案时，关联董事实行回避原则，其审议表决程序等符合《公司法》及《公司章程》等相关规定。

　综上所述，我们一致同意公司及控股子公司焦作健康元为金冠电力贷款提供担保，同意公司董事会在其贷款实际发生时，授权法定代表人或其授权人就此事宜签署相关担保文件，本公司承担连带责任。

　冯艳芳、胡庆、龙涌

　健康元药业集团股份有限公司独立董事

　股票代码：600380 股票名称：健康元 公告编号：临2016-046

　债券代码：122096 债券简称：11 健康元

　健康元药业集团股份有限公司

　关于设立定向资产管理计划的公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　重要内容提示：

　●定向资产管理计划名称：财富证券运通11号定向资产管理计划

　●定向资产管理计划总金额：不超过人民币2亿元

　●定向资产管理计划管理人及托管人：财富证券有限责任公司及北京银行股份有限公司

　●定向资产管理计划存续期限：最长不超过2年

　一、定向资产管理计划概述

　健康元药业集团股份有限公司（以下简称：本公司）拟与财富证券有限责任公司（以下简称：财富证券）、北京银行股份有限公司（以下简称：北京银行），依据《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称：《管理办法》）、《证券公司定向资产管理业务实施细则》（以下简称：《实施细则》）等法律、行政法规共同签署《财富证券运通11号定向资产管理计划资产管理合同》（以下简称：资管计划），其中财富证券作为本资管计划管理人，北京银行作为本资管计划托管人。本资管计划投资金额为不超过人民币2亿元（含2亿元）的循环额度，即：在存续期內的任何时点的投资本金的金额均不超过2亿元（含2亿元），存续期为最长不超过2年，主要投资于现金类资产和债权及其收益权。

　2016年5月27日，本公司召开六届董事会十六次会议，审议并通过《关于本公司设立定向资产管理计划的议案》：同意本公司与财富证券有限责任公司共同设立定向资产管理计划，该定向资产管理计划投资金额为不超过人民币2亿元（含2亿元）的循环额度，即：在存续期內的任何时点的投资本金的金额均不超过2亿元（含2亿元），存续期间为最长不超过2年，主要投资于现金类资产和债权及其收益权。同时同意本公司董事会授权公司法人代表或其授权人就上述定向资产管理计划签署有关文件，本公司承担连带责任。

　上述资管计划涉及总金额为人民币2亿元，占本公司最近一期经审计总资产1.45%，净资产的4.25%，基于此，上述资管计划无需提交本公司股东大会审议。

　上述资管计划不构成本公司关联交易、不构成重大资产重组。

　二、资管计划相关主体基本情况

　资产管理人：财富证券有限责任公司

　企业性质：有限责任公司

　注册地：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心28楼

　主要办公地点：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心28楼

　法定代表人：蔡一兵

　注册资本：21.36亿

　主营业务：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券业务；证券投资基金代销；代销金融产品、IB业务等。

　主要股东或实际控制人：湖南财信投资控股有限责任公司。

　资产托管人：北京银行股份有限公司

　企业性质：其他股份有限公司（上市）

　注册地：北京市西城区金融大街丙17号

　主要办公地点：北京市西城区金融大街丙17号

　法定代表人：闫冰竹

　注册资本：1,267,222.97万元

　主营业务：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱业务；办理地方财政信用周转使用资金的委托贷款业务等业务。

　三、资管计划基本情况

　为进一步扩大本公司业务发展规模，保障及实现本公司现金资产稳定增值，本公司、财富证券及北京银行共同发起设立本资管计划。

　（一）资管计划名称

　财富证券运通11号定向资产管理计划。

　（二）资管计划资金来源

　本公司闲置自有资金

　（三）资管计划投资目标

　在有效控制投资风险前提下，实现本公司现金资产保值增值及稳定的投资回报。

　（四）资管计划管理人及托管人

　本资管计划管理人为财富证券有限责任公司，托管人为北京银行股份有限公司。

　（五）资管计划委托资产种类及金额

　本资管计划委托资产的初始形态为现金资产，投资金额为不超过人民币2亿元（含2亿元）的循环额度，即：在存续期內的任何时点的投资本金的金额均不超过2亿元（含2亿元）。

　（六）资管计划委托期限

　本资管计划委托期限为最长不超过两年，从资产委托起始日起算。合同提前终止时委托期限提前届满。

　（七）资管计划投资范围及投资比例

　（1）债权及其收益权，占资产总值0-100%；

　（2）现金类资产：包括现金、存款、通知存款，占资产总值0-100%。

　（八）托管资产的清算交收原则

　本资管计划管理人在资产委托到期日（含提前到期日）后三个工作日内将委托资产清算方案以书面形式通知委托人、托管人，委托人、托管人不同意委托资产清算方案的，应在三个工作日内书面通知管理人并说明理由，委托人没有在规定时间内作出答复的视为同意管理人制定的委托资产清算方案。托管人同意委托资产清算方案的，应在确认后盖章回传给管理人。

　四、对本公司的影响

　本资管计划将有利于实现本公司现金资产的稳定增值，为本公司创造最大价值回报进而为股东创造价值。

　五、风险提示

　1、未来资管计划管理人的投资服务能力、服务水平将直接影响投资资产价值，进而影响本资管计划的收益水平。

　2、本公司将依据上述资管计划进展情况履行信息披露义务，敬请广大投资者理性投资。

　六、备查资料

　1、健康元药业集团独立董事独立意见函

　2、健康元药业集团六届监事会九次会议决议；

　3、健康元药业集团六届董事会十六次会议决议；

　特此公告。

　健康元药业集团股份有限公司

　二〇一六年五月二十八日

　股票代码：600380 股票名称：健康元 公告编号：临2016-047

　债券代码：122096 债券简称：11 健康元

　健康元药业集团股份有限公司关于

　本公司及控股子公司焦作健康元为金冠电力贷款提供担保的公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　重要内容提示：

　●被担保人名称：焦作金冠嘉华电力有限公司（以下简称：金冠电力）

　●本次担保数量及累计为被担保方担保情况：

　为充分保障金冠电力生产经营稳定发展，本公司及控股子公司焦作健康元生物制品有限公司（以下简称：焦作健康元）拟合并为金冠电力贷款提供余额不高于人民币3.5亿元（含3.5亿元）的循环担保额度（具体担保方将在每笔担保合同中明确），期限为自本公司股东大会审议通过此项担保议案之日起至2019年12月31日止。

　截至本公告日，本公司及子公司合计为金冠电力提供担保总额为人民币22,000万元，其中本公司为其提供的担保金额为人民币19,000万元，子公司焦作健康元为其提供的担保金额为人民币3,000万元。

　●本次反担保的情况：上述担保，均由金冠电力以其自有资产，为本公司及子公司焦作健康元提供的担保进行反担保；并承诺在本公司认为必要时，无条件为本公司或本公司指定的控股子公司提供总额度不高于人民币3.5亿元（含3.5亿）的互保。

　●对外担保逾期的累计数量：

　截至本公告日，本公司及控股子公司均无对外担保逾期的情况，金冠电力亦无对外担保逾期的情况。

　一、对外担保情况概述

　本公司曾于2013年第一次临时股东大会审议并通过《关于本公司及控股子公司焦作健康元为金冠电力贷款提供担保的议案》：为充分保障金冠电力生产经营稳定发展，本公司及控股子公司焦作健康元拟合并为金冠电力贷款提供余额不高于人民币3.5亿元（含3.5亿元）的循环担保额度（具体担保方将在每笔担保合同中明确），期限为自本公司股东大会审议通过此项担保议案之日起至2016年12月31日止。

　基于上述担保即将届满到期，为充分保障金冠电力日常生产经营的稳定发展，本公司及焦作健康元拟将上述担保进行续期，即：本公司及焦作健康元拟合并为金冠电力贷款提供余额不高于人民币3.5亿元（含3.5亿元）的循环担保额度（具体担保方将在每笔担保合同中明确），期限为自本公司股东大会审议通过此项担保议案之日起至2019年12月31日止，自本公司股东大会审议通过上述担保议案之日起至2019年12月31日内，本公司及焦作健康元为金冠电力担保的担保余额在任何时点均不可高于人民币3.5亿元（含3.5亿元）。

　上述担保，均由金冠电力以其自有资产，为本公司及子公司焦作健康元提供的担保进行反担保；并承诺在本公司认为必要时，无条件为本公司或本公司指定的控股子公司提供总额度不高于人民币3.5亿元（含3.5亿）的互保。

　本公司控股子公司深圳市风雷电力投资有限公司持有金冠电力49%股权，本公司董事曹平伟先生、邱庆丰先生代表本公司出任金冠电力董事，故本次担保构成关联方担保，依据上海证券交易所《股票上市规则》及中国证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等相关规定和要求，本次担保尚需提交本公司股东大会审议批准。

　二、被担保人基本情况

　1、公司名称：焦作金冠嘉华电力有限公司

　2、住所：河南省焦作市马村区待王镇赵张弓村

　3、法定代表人：任文举

　4、公司性质：有限责任公司（港澳台与境内合资）

　5、注册资本：人民币40,000万元

　6、经营范围：电力生产、供电、粉煤灰的综合利用（国家批准方可经营的，凭许可证或批准文件经营）

　7、最近一年及一期财务数据

　截至2015年12月31日（经审计），金冠电力资产总额为97,860.09万元，负债总额为 46,889.92万元，所有者权益为50,970.17万元。2015年度，金冠电力实现营业收入67,424.53 万元，净利润3,835.65万元；

　截至2016年3月31日（未经审计），金冠电力资产总额为95,830.41万元，负债总额为43,611.48万元，所有者权益为52,218.93万元。2016年1-3月，金冠电力实现营业收入17,516.54万元，净利润1,143.86万元。

　8、股权结构

　■

　三、董事会及独立董事意见

　本公司于2016年5月27日召开六届董事会十六次会议审议并通过《关于本公司及控股子公司焦作健康元为金冠电力贷款提供担保的议案》：同意本公司及控股子公司焦作健康元合并为金冠电力贷款提供余额不高于人民币3.5亿元（含3.5亿元）的循环担保额度（具体担保方将在每笔担保合同中明确），期限为自本公司股东大会审议通过此项担保议案之日起至2019年12月31日止。

　本公司独立董事认为：

　1、为充分保障金冠电力生产经营稳定发展，本公司及控股子公司焦作健康元拟合并为金冠电力贷款提供余额不高于人民币3.5亿元（含3.5亿元）的循环担保额度（具体担保方将在每笔担保合同中明确），期限为自本公司股东大会审议通过此项担保议案之日起至2019年12月31日止。本公司参股公司金冠电力生产经营正常，业务稳定，无逾期未偿还贷款。同时，该项担保由金冠电力以其自有资产，为本公司及焦作健康元提供的担保进行相应的反担保，故担保风险是可控的；

　2、本公司董事会在审议上述议案时，关联董事实行回避原则，其审议表决程序等符合《公司法》及《公司章程》等相关规定。

　独立董事一致同意本公司及控股子公司焦作健康元为金冠电力贷款提供担保，同意本公司董事会在其贷款实际发生时，授权法定代表人或其授权人就此事宜签署相关担保文件，本公司承担连带责任。

　四、本公司累计对外担保数量及逾期担保的数量

　截至本公告日，本公司担保余额合计为港币22,600万元、人民币22,000万元，折合人民币40,831.45万元，占本公司最近一期经审计净资产的9.38%：其中对控股子公司担保余额为港币22,600万元，折合人民币18,831.45万元，占本公司最近一期经审计净资产的4.33%；对外担保余额合计为人民币22,000万元，占本公司最近一期经审计净资产的5.05%；

　截至公告日，本公司及控股子公司无对外担保逾期的情况，金冠电力亦无对外担保逾期的情况。

　五、备查文件

　1、独立董事独立意见函

　2、健康元药业集团股份有限公司六届董事会十六次会议决议

　特此公告。 

　健康元药业集团股份有限公司

　二〇一六年五月二十八日

　股票代码：600380 股票名称：健康元公告编号：临2016-048

　债券代码：122096 债券简称：11 健康元

　健康元药业集团股份有限公司

　关于本公司控股子公司获得药物临床试验批件的公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　2013年7月30日，本公司控股子公司丽珠医药集团股份有限公司（以下简称：丽珠集团）与北京阳光诺和药物研究有限公司（以下简称：北京诺和）签订《技术开发（委托）合同》，丽珠集团委托北京诺和研究开发“羧基麦芽糖铁原料药及羧基麦芽糖铁注射液”项目（以下简称：羧基麦芽糖铁项目），并按照《药品注册管理办法》注册分类3+3申报临床研究要求，完成技术研究，协助丽珠集团获得上述品种的临床研究批件及生产批件。

　近日，北京诺和收到国家食品药品监督管理总局（以下简称：药监局）核准签发的《药物临床试验批件》（批准号：2016L05084、2016L05085、2016L05050）。现将相关情况公告如下：

　一、药品批件主要内容

　1、羧基麦芽糖铁

　药物名称：羧基麦芽糖铁

　剂型：原料药

　注册事项：国产药品注册

　注册分类：化学药品

　申请人：石家庄瑞瑟驰医药科技有限公司注、北京阳光诺和药物研究有限公司

　审批结论：根据《中华人民共和国药品管理法》及有关规定，经审查，本品符合药品注册的有关要求，同意本品制剂进行临床试验。

　2、羧基麦芽糖铁注射液

　药物名称：羧基麦芽糖铁注射液

　剂型：注射剂

　规格：2ml：100mg（以Fe计算）

　注册事项：国产药品注册

　注册分类：原化学药品第3.1类

　申请人：石家庄瑞瑟驰医药科技有限公司、北京阳光诺和药物研究有限公司

　审批结论：根据《中华人民共和国药品管理法》及有关规定，经审查，本品符合药品注册的有关要求，同意本品进行临床试验。

　3、羧基麦芽糖铁注射液

　药物名称：羧基麦芽糖铁注射液

　剂型：注射剂

　规格：10ml：500mg（以Fe计算）

　注册事项：国产药品注册

　注册分类：原化学药品第3.1类

　申请人：石家庄瑞瑟驰医药科技有限公司、北京阳光诺和药物研究有限公司

　审批结论：根据《中华人民共和国药品管理法》及有关规定，经审查，本品符合药品注册的有关要求，同意本品进行临床试验。

　注：根据石家庄瑞瑟驰医药科技有限公司与北京诺和签署的相关协议书约定，羧基麦芽糖铁原料及制剂临床批件所有权及相关权益归北京诺和独家所有。

　二、药品研发及相关情况

　羧基麦芽糖铁注射液及原料历经3年研发，是丽珠集团委托北京诺和开发的原化学药3.1类新药。北京诺和首次提交注射用头孢替坦二钠及原料临床试验申请获得受理的时间为2014年12月。本品适应症为用于治疗不能口服或口服铁制剂无效者的铁缺乏症，使用时需实验室检查确诊。

　羧基麦芽糖铁是一种新型铁络合物，用麦芽糊精将铁离子稳定地络合在其中，控制铁的释出，提供铁转运蛋白和铁蛋白铁离子以发挥作用，同时防止释放大量的游离铁，减少有毒氧化物的形成。羧基麦芽糖铁允许常规给予单次剂量1000mg，给药间隔时间也延长至1周，这大大提高患者的依从性，减少医疗操作，并降低医疗成本。目前国内静脉补铁注射剂品种少，羧基麦芽糖铁注射液或将成为缺铁性贫血药物的首选。

　截至目前，根据《技术开发（委托）合同》的约定，丽珠集团已累计向北京诺和支付技术开发费用人民币300万元。

　三、同类药品市场状况

　世界卫生组织证明缺铁性贫血是前十名最重要的公共健康问题之一，全球占1/3人口面临缺铁的问题，补铁药物市场需求量极大，根据IMS数据显示，2012年我国静脉用铁剂市场约为3.36亿元，相比2008年的6,671万，5年的年均增长率约为43%；2015年我国静脉用铁剂市场约为5.76亿，相比2012年的3.99亿，4年的复合增长率约为13.03%。

　我国目前注射用铁剂仅有右旋糖酐铁和蔗糖铁注射液上市。静脉注射右旋糖酐铁可能出现致命的过敏反应，销售额逐年下滑，预计不久将退出市场。蔗糖铁注射液与本品的临床对比试验，结果证实羧基麦芽糖铁注射液给药方案更简易，同时羧基麦芽糖铁显示出更好的治疗效果，以及更低的经济负担。因此本品具有不可替代的优势，上市后或将成为缺铁性贫血药物的首选。

　根据CDE审评中心，截止本公告日，国内共有5家企业申报临床羧基麦芽糖铁注射液及原料：杭州泰格医药科技股份有限公司申请进口注册，其他4家企业申请国产药品注册（江苏奥赛康药业股份有限公司、石家庄瑞瑟驰医药科技有限公司、石家庄智恒医药科技有限公司、江苏正大丰海制药有限公司）。其中，江苏奥赛康药业股份有限公司、石家庄瑞瑟驰医药科技有限公司获批临床。尚无企业申报生产。

　四、产品上市尚需履行的审批程序

　丽珠集团在取得羧基麦芽糖铁注射液及原料的正式临床批件后，需完善药学研究并开展临床研究，初步预计需要2-3年完成，期后，丽珠集团须提交申报生产，获批后，通过原料GMP核查后方可上市。

　五、风险提示

　由于药品研发具有周期长、风险高等特点，临床试验进度及其结果、未来产品市场竞争形势均存在诸多不确定性，本公司及丽珠集团将根据研发进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

　特此公告。

　健康元药业集团股份有限公司

　二〇一六年五月二十八日