他活动。

　（五）基金管理人的内部控制制度

　1、内部控制的原则

　（1）健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

　（2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

　（3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

　（4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

　（5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

　2、内部控制的主要内容

　（1）控制环境

　①控制环境构成公司内部控制的基础，环境控制包括管理思想、经营理念、控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。

　②管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度，组织内控设计并以身作则、积极执行，牢固树立诚实信用和内控优先的思想，自觉形成风险管理观念；通过营造公司内控文化氛围，增进员工风险防范意识，使其贯穿于公司各部分、岗位和业务环节。

　③董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查，对公司建立有效的内部控制系统承担最终责任；同时，通过充分发挥独立董事和监事会的监督职能，避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，建立健全符合现代企业制度要求的法人治理结构。

　④建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策程序和管理议事规则，高效严谨的业务执行系统，以及健全有效的内部监督和反馈系统。

　⑤建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正直、诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。

　（2）风险评估

　公司定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。

　（3）组织体系

　内部控制组织体系包括三个层次：

　第一层次：董事会层面对公司经营管理过程中的风险控制工作的指导；

　①公司董事会通过其下设的合规与风险控制委员会、督察长对公司和基金的合法合规性进行监督。

　②合规与风险控制委员会代表董事会在董事会授权范围内对公司和基金运作的合法合规性及风险控制状况进行评估，并督促经理层、督察长落实或改进。

　③督察长根据法律法规的规定，监督检查基金和公司运作的合法合规及公司内部风险控制情况，行使法律法规及中国证监会和公司章程规定的职权。

　第二层次：公司管理层对经营风险进行预防和控制的组织主要是总经理办公会、风险控制委员会和风险与监察稽核部门；

　①总经理办公会为公司经营重大事项之决策机构，并负责公司层面风险管理工作。

　②风险控制委员会是公司基金投资及资产管理的最高风险控制机构。风险控制委员会的主要职权是拟定基金投资风险控制的基本制度和标准，划分和量化市场风险，并进行基金投资组合的风险评估和业绩评价。

　③风险与监察稽核部门，负责对公司、基金运作和资产管理的合法合规性、内部控制制度的有效性及公司日常风险和基金投资的绩效评价进行风险管理、监察、稽核。

　第三层次：各职能部门对各自业务的自我检查和控制。

　公司各业务部门作为公司内部风险控制的具体实施单位，在公司各项基本管理制度的基础上，根据具体情况制订和执行本部门的业务管理办法和操作流程，对各自业务中潜在风险进行自我检查和控制。

　（4）制度体系

　制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础。

　①内部控制制度包括内部管理控制制度、业务控制制度、会计核算控制制度、信息披露制度、监察稽核制度等。

　②内部管理控制制度包括授权管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管理制度、员工行为规范、纪律程序。

　③业务控制制度包括投资管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、技术保障制度和危机处理制度。

　（5）信息与沟通

　建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。

　3、基金管理人关于内部控制制度的声明

　（1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；

　（2）上述关于内部控制制度的披露真实、准确；

　（3）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及基金管理人的发展不断完善内部控制制度。

　三、基金托管人

　（一）基本情况

　名称：中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”）

　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　成立时间：1984年1月1日

　法定代表人：姜建清

　注册资本：人民币349,018,545,827元

　联系电话：010-66105799

　联系人：洪渊

　（二）主要人员情况

　截至2015年9月末，中国工商银行资产托管部共有员工205人，平均年龄30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

　（三）基金托管业务经营情况

　作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2015年9月，中国工商银行共托管证券投资基金496只。自2003年以来，本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的45项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

　（四）基金托管人的内部控制制度

　中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013年七次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70（审计标准第70号）审阅后，2014年中国工商银行资产托管部第八次通过ISAE3402（原SAS70）审阅获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。

　1、内部风险控制目标

　保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。

　2、内部风险控制组织结构

　中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

　3、内部风险控制原则

　（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

　（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。

　（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。

　（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。

　（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。

　（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。

　4、内部风险控制措施实施

　（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。

　（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。

　（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。

　（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。

　（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。

　（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

　（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

　5、资产托管部内部风险控制情况

　（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。

　（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。

　（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。

　（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

　四、相关服务机构

　（一）直销机构

　1、柜台交易

　名称：东方基金管理有限责任公司直销中心

　住所：北京市西城区锦什坊街28号1-4层

　办公地址：北京市西城区锦什坊街28号3层

　法定代表人：崔伟

　联系人：孙桂东

　电话：010-66295921

　传真：010-66578690

　网址：www.orient-fund.com或www.df5888.com

　2、电子交易

　投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。

　网址：www.orient-fund.com 或www.df5888.com

　（二）其他销售机构

　1、中国工商银行股份有限公司

　住所：中国北京复兴门内大街55号

　办公地址：中国北京复兴门内大街55号

　法定代表人：姜建清

　联系人：杨菲

　电话：010-66107900

　传真：010-66107914

　客户服务电话：95588

　网址：www.icbc.com.cn

　2、吉林银行股份有限公司

　住所：吉林省长春市东南湖大路1817号

　办公地址：吉林省长春市东南湖大路1817号

　法定代表人：唐国兴

　联系人：孟明

　电话：0431-84992680

　传真：0431-84992649

　客户服务电话： 400-88-96666（全国）、96666（吉林省）

　网址：www.jlbank.com.cn

　3、中国农业银行股份有限公司

　住所：北京市东城区建国门内大街69号

　办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

　法定代表人：刘士余

　客户服务电话：95599

　网址：www.abchina.com

　4、中国邮政储蓄银行股份有限公司

　住所：北京市西城区金融大街3号

　办公地址：北京市西城区金融大街3号

　法定代表人：李国华

　联系人：王硕

　传真：010-68858117

　客户服务电话：95580

　网址：www.psbc.com

　5、长江证券股份有限公司

　住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　法定代表人：杨泽柱

　联系人：奚博宇

　电话：027-65799999

　传真：027-85481900

　客户服务电话：95579或4008-888-999

　网址：www.95579.com

　6、东北证券股份有限公司

　住所：长春市自由大路1138号

　办公地址：长春市自由大路1138号

　法定代表人：李福春

　联系人: 潘锴

　电话:0431-85096709

　客户服务电话: 4006000686

　网址：www.nesc.cn

　7、东海证券股份有限公司

　住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

　办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

　法定代表人：朱科敏

　联系人：梁旭

　电话：021-20333333

　传真：021-50498825

　客户服务电话：95531或400-888-8588

　网址：www.longone.com.cn

　8、东莞证券股份有限公司

　住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼

　办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

　法定代表人：张运勇

　联系人：孙旭

　电话：0769-22119348

　客户服务电话：961130（省内直拨，省外请加拨区号0769）

　网址：www.dgzq.com.cn

　9、光大证券股份有限公司

　住所：上海市静安区新闸路1508号

　办公地址：上海市静安区新闸路1508号3楼

　法定代表人：薛峰

　联系人：李芳芳

　电话：021-22169999

　传真：021-22169134

　客户服务电话：95525

　网址：www.ebscn.com

　10、国信证券股份有限公司

　住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　法定代表人：何如

　联系人：周杨

　电话：0755-82130833

　传真：0755-82133952

　客户服务电话：95536

　网址：www.guosen.com.cn

　11、海通证券股份有限公司

　住所：上海市淮海中路98号

　办公地址：上海市黄浦区广东路689号

　法定代表人：王开国

　联系人：李笑鸣

　电话：021-23219275

　传真：021-23219100

　客户服务电话：021-95553、400-8888-001或拨打各城市营业网点咨询电话

　网址：www.htsec.com

　12、华安证券股份有限公司

　住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

　办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

　法定代表人：李工

　联系人：甘霖

　电话：0551-65161666

　传真：0551-5161600

　客户服务电话：95318或4008096518

　网址：www.hazq.com

　13、华鑫证券有限责任公司

　住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

　办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

　法定代表人：俞洋

　联系人：王逍

　电话：021-64339000

　传真：021-54967293

　客户服务电话：021-32109999；029-68918888；4001099918

　网址：www.cfsc.com.cn

　14、江海证券有限公司

　住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　法定代表人：孙名扬

　联系人：刘爽

　电话：0451-85863719

　传真：0451-82287211

　客户服务热线：400-666-2288

　网址：www.jhzq.com.cn

　15、中泰证券股份有限公司

　住所：济南市经七路86号

　办公地址：济南市经七路86号23层

　法定代表人：李玮

　联系人：吴阳

　电话：0531－68889155

　传真：0531－68889752

　客户服务电话：95538

　网址：www.qlzq.com.cn

　16、上海证券有限责任公司

　住所：上海市黄浦区西藏中路336号

　办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼

　法定代表人：龚德雄

　联系人：许曼华

　电话：021-53686888

　传真：021-53686100，021-53686200

　客户服务电话：021-962518

　网址：www.962518.com

　17、申万宏源证券有限公司

　住所：上海市徐汇区长乐路989号45层

　办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

　法定代表人：李梅

　联系人：曹晔

　电话：021-33388215

　传真：021-33388224

　客户服务电话：95523或4008895523

　网址：www.swhysc.com

　18、五矿证券有限公司

　住所：深圳市福田区金田路4028号经贸中心48楼

　办公地址：深圳市福田区金田路4028号经贸中心48楼

　法定代表人：赵立功

　联系人：马国栋

　电话：0755-83252843

　传真：0755-82545500

　客户服务电话：40018-40028

　网址：www.wkzq.com.cn

　19、招商证券股份有限公司

　住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

　法定代表人：宫少林

　联系人：林迎生

　电话：0755-82943666

　传真：0755-82943636

　客户服务电话：95565、4008888111

　网址：www.newone.com.cn

　20、中国银河证券股份有限公司

　住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座

　办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座

　法定代表人：陈有安

　联系人：宋明

　电话：010-66568450

　传真：010-66568990

　客户服务电话：400-888-8888

　网址：www.chinastock.com.cn

　21、中山证券有限责任公司

　住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

　办公地址：深圳市华侨城深南大道9010号

　法定代表人：黄扬录

　联系人：罗艺琳

　电话：0755- 82570586

　传真：0755-82960582

　客户服务电话：4001-022-011

　网址：www.zszq.com

　22、中信建投证券股份有限公司

　住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　办公地址：北京市朝阳门内大街188号

　法定代表人：王常青

　联系人：权唐

　电话：010-85130588

　传真：010-65182261

　客户服务电话：400-8888-108

　网址：www.csc108.com

　23、嘉实财富管理有限公司

　住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元

　办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层??

　法定代表人：赵学军

　联系人：余永键

　电话：010-85097570

　传真：010-85097308 ?

　客户服务电话：400-021-8850

　网址：www.harvestwm.cn

　24、上海中正达广投资管理有限公司

　住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

　办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

　联系人：戴珉微

　电话：021-33768132

　传真：021-33768132*802

　客户服务电话：400-6767-523

　网址：www.zzwealth.cn

　25、中国国际金融股份有限公司

　住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　法定代表人：丁学东

　联系人：杨涵宇 ?

　电话：010-65051166?

　传真：010-85679203 ?

　客户服务电话：400-910-1166

　网址：www.cicc.com.cn

　26、平安证券有限责任公司

　住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

　办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层（518048）

　法定代表人：谢永林

　联系人：周一涵

　电话：021-38637436

　传真：021-58991896

　客户服务电话：95511-8

　网址：stock.pingan.com

　27、上海长量基金销售投资顾问有限公司

　住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

　办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

　法定代表人：张跃伟

　联系人：单丙烨

　电话：021-20691832

　传真：021-20691861

　客户服务电话：400 820 2899

　网址：www.erichfund.com

　28、杭州数米基金销售有限公司

　住所: 杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

　法定代表人：陈柏青

　联系人：韩爱彬

　传真：0571-26698533

　客户服务电话：400 076 6123

　网址： www.fund123.cn

　29、上海好买基金销售有限公司

　住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

　办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

　法定代表人：杨文斌

　联系人：张茹

　电话：021-20613999

　传真：021-68596916

　客户服务电话：400 700 9665

　网址：www.ehowbuy.com

　30、上海天天基金销售有限公司

　住所:浦东新区峨山路613号6幢551室

　办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

　法定代表人：其实

　联系人：彭远芳

　电话：021-54509998-2010

　传真：021-64385308

　客户服务电话：400 1818 188

　网址：www.1234567.com.cn

　31、北京展恒基金销售股份有限公司

　住所:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

　办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

　法定代表人：闫振杰

　联系人：宋丽冉

　电话：010-62020088

　传真：010-62020355

　客户服务电话：400 888 6661

　网址：http://www.myfund.com

　32、中国国际期货有限公司

　住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

　办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层

　法定代表人：王兵

　联系人：许黎婧

　电话：010-65807848

　传真：010-59539806

　客服电话：95162或400 8888160

　网址：www.cifco.net

　33、北京钱景财富投资管理有限公司

　住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

　办公地址： 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

　法定代表人： 赵荣春

　联系人：申泽灏

　电话：010-57418813

　传真：010-57569671

　客服电话：400 678 5095

　公司网址：www.niuji.net

　34、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

　办公地址：北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼东翼7层727室

　法定代表人：杨懿

　联系人：张燕

　电话：010-58325388-1588

　传真：010-58325282

　客服电话：400-166-1188

　网址：https:// 8.jrj.com.cn

　35、浙江同花顺基金销售有限公司

　住所: 杭州市文二西路1号903室

　办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

　法定代表人：凌顺平

　联系人：刘晓倩

　联系电话：0571-88911818

　传真：0571-88910240

　客服电话：4008-773-772

　公司网站：www.5ifund.com

　36、北京增财基金销售有限公司

　住所：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

　办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

　法定代表人：罗细安

　联系人：史丽丽

　电话：010-67000988

　传真：010-67000988

　客户服务电话：400-001-8811

　网址：www.zcvc.com.cn

　37、上海利得基金销售有限公司

　住所: 上海宝山区蕴川路5475号1033室?

　办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

　法定代表人：沈继伟

　联系人：赵沛然

　电话：021-50583533

　传真：021-50583633

　客服电话：400 067 6266

　网址：www.leadfund.com.cn

　38、北京恒天明泽基金销售有限公司

　住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

　办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

　法定代表人：梁越@

　联系人：马鹏程

　联系电话：13501068175

　传真：010-56810628

　客服：4008980618

　网站：www.chtfund.com

　39、上海陆金所资产管理有限公司

　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

　法定代表人：郭坚

　联系人：宁博宇

　联系电话：021-20665952

　传真：021-22066653

　客服：4008219031

　网站：www.lufunds.com

　40、北京乐融多源投资咨询有限公司

　住所:北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603

　办公地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603

　法定代表人：董浩@

　联系人：牛亚楠

　联系电话：18610807009

　传真：010-56580660

　客服：400-068-1176

　网站：www.jimufund.com

　41、上海汇付金融服务有限公司

　住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

　办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

　法定代表人：冯修敏

　联系人：陈云卉

　联系电话：021-33323999-5611

　传真：021-33323837

　客服：400-820-2819

　网址: http://www.chinapnr.com/

　42、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

　住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

　办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼

　法定代表人：汪静波

　联系人：张裕

　联系电话：021-38509735

　传真：021-38509777

　客服：400-821-5399

　网址: http://www.noah-fund.com/

　43、上海凯石财富基金销售有限公司

　住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

　办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

　法定代表人：陈继武

　联系人：葛佳蕊

　联系电话：021-63333389

　传真：021-63332523

　客服：4000178000

　网址: www.lingxianfund.com

　44、珠海盈米财富管理有限公司

　住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

　办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

　法定代表人：肖雯

　联系人：钟琛

　联系电话：020-89629012

　传真：020-89629011

　（三）登记机构

　名称：东方基金管理有限责任公司

　住所：北京市西城区锦什坊街28号1-4层

　办公地址：北京市西城区锦什坊街28号1-4层

　法定代表人：崔伟

　联系人：王骁骁

　电话：010－66295873

　传真：010－66578680

　网址：www.orient-fund.com或www.df5888.com

　（四）出具法律意见书的律师事务所

　名称：上海市通力律师事务所

　住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　负责人：俞卫锋

　联系人：黎明

　电话：021－31358666

　传真：021－31358600

　经办律师：黎明、孙睿

　（五）审计基金财产的会计师事务所

　名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）

　住所：上海市南京东路61号新黄浦金融大厦4层

　办公地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼10层

　法定代表人：朱建弟

　联系人：朱锦梅

　电话：010-68286868

　传真：010-88210608

　经办注册会计师：朱锦梅、赵立卿

　五、基金名称和基金类型

　（一）本基金名称：东方主题精选混合型证券投资基金

　（二）本基金类型：混合型基金

　（三）基金运作方式：契约型开放式

　六、基金的投资目标和投资方向

　（一）基金的投资目标

　通过深入扎实的研究，精选投资主题，把握中国经济成长和改革带来的投资机会，力争实现基金的长期稳定增值。

　（二）基金的投资范围

　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含中小企业私募债）、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。

　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为40%-95%，其中，投资于本基金定义的主题行业股票的资产不低于非现金基金资产的80%，权证、股指期货及其他金融工具的投资比例按照法律法规或监管机构的规定执行；本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值的10%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。

　七、基金的投资策略

　本基金投资的股票资产占基金资产的比例为40%-95%，在符合相关法律法规规定和基金合同约定的投资比例限制基础上，本基金采用主题投资策略，通过对我国经济发展过程中出现的主题类投资机会进行挖掘，投资于符合当期经济发展目标且具有可持续发展前景的优秀上市公司，在力争实现基金长期稳定增值的基础上，提高基金投资收益。

　（一）类别资产配置策略

　本基金结合各类经济数据对我国宏观经济环境、政策导向、市场情绪等因素进行分析，从而判断各类资产的当期及中长期趋势和风险收益水平。在符合相关投资比例限制的前提下，进行大类资产的动态调整。

　（二）股票投资策略

　我国经济发展过程中的国家政策变化、结构性变化和经济周期所处不同阶段会给股票市场带来不同的主题类投资机会。本基金通过对我国经济发展过程中的政策导向、结构调整目标和经济周期阶段性特点的深入研究，挖掘各时期股票市场出现的持续性和阶段性主题投资机会，并根据经济发展趋势和国家政策导向等驱动因素的变化，实时调整投资标的，在获得我国经济发展过程带来的投资收益同时，充分分享不同投资主题带来的投资机会。

　1、主题行业股票配置策略

　本基金通过考察行业对国家经济发展、经济结构调整的贡献程度，并对行业自身的成长能力、技术创新能力、国家政策导向敏感度等方面进行分析，按如下主题选择可投资行业。

　（1）持续发展主题

　在我国经济发展的各阶段内，行业在国家中长期经济发展中的战略定位、行业自身性质、技术创新力以及行业格局等因素，反映了行业的可持续发展性。通常体现在，行业是国家中长期经济发展布局中的核心、行业性质与国际、国内经济发展方向契合、行业技术创新更新能力强、在国家经济发展的贡献度高等方面。此类行业通常发展较为成熟，科学技术稳步创新，受国家政策长期扶持，行业格局趋于稳定。

　（2）新增长主题

　我国经济发展和经济结构调整过程中，随着科技进步、技术创新和国际、国内整体经济、科学技术环境的变化，具备资源整合能力、科技创新能力且经济效率高的行业会成为新的关注点，在符合国家经济发展战略的前提下，也会持续受到国家政策支持并享受制度红利。此类行业受益于科技创新、制度红利等优势，具有持续高增长的特点，具有较高的投资价值。本基金结合我国经济发展各阶段中，国内外整体经济、技术环境的变化情况和国家相关政策的变化，将符合上述条件的行业纳入新增长主题行业范畴。

　（3）热点主题

　受短期事件因素驱动（如核心科技创新、短期政策刺激、社会对某一类事件的反应等），行业在发展过程中会受上述事件因素的影响受到投资者关注而产生中短期的投资机会。不同于持续发展主题行业和新增长主题行业，热点主题行业可同时存在于上述两类行业当中也相对独立于前者。本基金将综合短期内具备此特征，受关注度较高且兼备持续发展性质或新增长性质的行业，进一步进行个股配置。

　2、其他股票配置策略

　本基金通过定量分析和定性分析相结合的方式来筛选具有较高投资价值的股票。定量分析主要考察上市公司的相关数据判断其盈利能力、偿债能力、成长性、估值等。定性分析主要考察公司在资源、技术和品牌方面的核心竞争力、受国家政策影响程度等。结合上述条件筛选出具有投资价值的个股，构建股票组合。

　（三）债券投资策略

　在符合投资比例限制的基础上，本基金通过灵活调整债券的投资比例，在一定程度上规避股票市场的投资风险，获得与风险相匹配的投资收益。本基金结合国家宏观经济运行情况、市场利率趋势及信用环境变化情况等，综合判断各类券种的风险收益水平，构造债券的投资组合。在实际的投资运作中，本基金将运用久期调整策略、收益率曲线策略、类属券种配置策略、期限结构策略等多种策略，获取债券市场的长期稳定收益。

　（四）中小企业私募债券投资策略

　在控制信用风险的基础上，本基金对中小企业私募债投资，主要通过期限和品种的分散投资控制流动性风险。以买入持有到期为主要策略，审慎投资。

　针对内嵌转股选择权的中小企业私募债，本基金通过深入的基本面分析及定性定量研究，自下而上精选个债，在控制风险的前提下，谋求内嵌转股权潜在的增强收益。

　基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制订严格的投资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以防范信用风险、流动性风险等各种风险。

　（五）权证投资策略

　本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型，深入分析标的资产价格及其市场隐含波动率的变化，寻求其合理定价水平。全面考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，谨慎投资，追求较稳定的当期收益。

　（六）资产支持证券投资策略

　本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。

　（七）股指期货投资策略

　本基金进行股指期货的投资以套期保值为主要目的，本基金投资于流动性好、交易活跃的股指期货合约，通过对股票市场和股指期货市场短期和中长期趋势的研究，结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。

　八、业绩比较基础

　本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×60%＋中债总全价指数收益率×40%

　本基金选择中债总全价指数收益率作为债券投资部分的业绩比较基准。中债总全价指数样本具有广泛的市场代表性，涵盖主要交易市场（银行间市场、交易所市场等）、不同发行主体（政府、企业等）和期限（长期、中期、短期等），是中国目前最权威，应用也最广的指数。中债总全价指数的构成品种基本覆盖了本基金的债券投资标的，反映债券全市场的整体价格和投资回报情况。

　本基金选择沪深300指数收益率作为股票投资部分的业绩比较基准。沪深300指数样本覆盖了沪深市场60%左右的市值，具有良好的市场代表性和可投资性。

　若今后法律法规发生变化，或未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比较基准，基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略，调整本基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致并及时公告，无需召开基金份额持有人大会。

　九、基金的风险收益特征

　本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。

　十、基金的投资组合报告

　本基金管理人的董事会及董事保证本投资组合报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　基金托管人根据本基金合同规定，已复核了本投资组合报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　本投资组合报告所载数据截至2015年12月31日（财务数据未经审计）。

　1、报告期末基金资产组合情况

　■

　2、报告期末按行业分类的股票投资组合

　■

　3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　■

　4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　本基金本报告期末未持有债券。

　5、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　本基金本报告期末未持有债券。

　6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　本报告期末未持有资产支持证券。

　7、告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　金本报告期末未持有贵金属。

　8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　本基金本报告期末未持有权证。

　9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　本基金本报告期内未投资股指期货。

　10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　本基金本报告期内未投资国债期货。

　11、投资组合报告附注

　（1）本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未发现存在被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

　（2）本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

　（3）其他资产构成

　■

　（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　本基金本报告期末未持有可转换债券。

　（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

　十一、基金的业绩

　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　（一）基金的净值表现

　本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　■

　2、本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

　■

　注：本基金基金合同于2015年3月23日生效，截至报告日2015年12月31日，本基金基金合同生效不满一年，各项资产配置比例符合基金合同规定。

　十二、费用概览

　（一）管理费率：

　本基金的管理费每日按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。

　（二）托管费率：

　本基金的托管费每日按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。

　十三、对招募说明书更新部分的说明

　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关规定以及《东方主题精选混合型证券投资基金基金合同》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动进行了更新，主要内容如下：

　（一）在“重要提示”部分，更新了“招募说明书有关财务数据的截止日期”及“其他内容的截止日期”。

　（二）在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关内容。

　（三）在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关内容。

　（四）在“五、相关服务机构”部分，更新了直销机构和其他销售机构的信息。

　（五）在“七、基金份额的申购与赎回”部分，更新了“申购和赎回的数量限制”。

　（六）在“八、基金的投资”部分，更新了“基金投资组合报告”的内容，基金投资组合报告截止日期更新为2015年12月31日，该部分内容均按有关规定编制，并经本基金托管人复核，但未经审计。

　（七）添加了“九、基金的业绩”部分，更新了“基金净值表现”和“本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图”，该部分内容均按照有关规定编制，并经本基金托管人复核，但相关财务数据未经审计。

　（八）在“二十一、其他应披露事项”部分，添加了从上次招募说明书（更新）内容截止日2015年9月23日至本次招募说明书（更新）内容截止日2016年3月23日之间的信息披露事项。

　上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录东方基金管理有限责任公司网站www.orient-fund.com。

　东方基金管理有限责任公司

　2015年5月