一、 重要提示

　1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　1.3 公司负责人王开国、主管会计工作负责人李础前及会计机构负责人（会计主管人员）仇夏萍保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　1.4 本公司第一季度报告未经审计。

　二、 公司主要财务数据和股东变化

　2.1 主要财务数据

　单位：元 币种：人民币

　■

　非经常性损益项目和金额

　√适用 □不适用

　单位：元 币种：人民币

　■

　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　单位：股

　■

　注：1、本公司H股股东中，非登记股东的股份由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有。

　2、上表中，香港中央结算（代理人）有限公司所持股份种类为境外上市外资股（H股），其他股东所持股份种类均为人民币普通A股。

　3、A股股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质。

　4、因公司股票为融资融券标的证券，股东持股数量按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及权益数量合并计算。

　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　□适用 √不适用

　三、 重要事项

　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　√适用 □不适用

　■

　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　□适用 √不适用

　3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况

　□适用 √不适用

　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　□适用 √不适用

　■

　证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2016-010

　海通证券股份有限公司

　第六届董事会第十六次会议

　决议公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　海通证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第六届董事会第十六次会议（临时会议）通知于2016年4月20日以电子邮件和传真方式发出，会议于2016年4月27日在公司召开。本次会议采用现场会议和电话会议相结合的方式召开，会议应到董事13人，实到13人。本次董事会由王开国董事长主持，10位监事和首席风险官兼合规总监、财务总监、董事会秘书列席了会议，会议召集、召开及表决程序符合《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：

　一、审议通过了《公司2016年第一季度报告》

　表决结果：[13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

　二、审议《关于聘任毛宇星先生担任公司首席信息执行官的议案》

　同意聘任毛宇星先生担任公司首席信息执行官（副总经理级）,毛先生在其任职资格获得监管部门审核通过后开始履职（个人简历附后）。

　表决结果：[13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

　特此公告。

　海通证券股份有限公司

　2016年4月27日

　附件：

　毛宇星先生简历

　毛宇星先生，1971年3月出生，上海市人，中共党员，研究生学历，复旦大学计算机软件与理论专业博士，教授级高级工程师。毛先生于1993年8月至2001年9月期间在中国工商银行上海市分行信息科技部工作，历任程序员、副科长、科长、副处长。于2001年9月至2011年11月期间在中国工商银行数据中心（上海）工作，历任总经理助理、副总经理，党委委员。2011年11月至2016年4月期间在中国工商银行总行信息科技部工作，担任副总经理职务（相当于副局级）。同时，毛宇星先生还担任人民银行总行信息科技专家委员会委员、银监会信息科技风险管理专家委员会委员、公安部国家信息安全专家委员会委员、工业与信息化部电子工业标准化专家委员会委员。