一、 重要提示

　1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完

　整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　1.3公司负责人曾昭秦、主管会计工作负责人王晓东及会计机构负责人（会计主管人员）王永兴保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　1.4本公司第一季度报告未经审计。

　二、 公司主要财务数据和股东变化

　2.1 主要财务数据

　单位：元 币种：人民币

　■

　■

　■

　■

　■

　■

　非经常性损益项目和金额

　√适用 □不适用

　单位：元 币种：人民币■

　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　单位：股

　股东总数（户）

　单位：股

　■

　■

　■

　■

　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　□适用 √不适用

　三、 重要事项

　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　√适用 □不适用

　（1）资产负债表情况说明 ：

　单位：元 币种：人民币

　■

　（2）利润表变动情况说明:

　单位：元

　■

　（3）现金流量变动情况说明:

　单位：元

　■

　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　√适用 □不适用

　1.公司于2015年12月28日召开2015年第四次临时股东大会，审议通过公司非公开发行股票相关议案。2016年1月25日公司收到《中国证监会行政许可申请受理通知书》，中国证监会依法对行政许可申请予以受理；2016年2月19日，公司收到《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》，要求公司就有关问题作出书面说明和解释，目前非公开发行反馈意见已回复。

　2. 2016年2月19日，公司授予15名激励对象的2800万股限制性股票在中国证券登记结算有限公司上海分公司完成登记。详情请见公司于《上海证券报》、《中国证券报》和上海证券交易所网站披露的临2016-012号公告。

　3.2016年1月27日，瑞蚨祥贸易与中国民生银行股份有限公司济南分行签署《流动资金贷款借款合同》，瑞蚨祥贸易借款6000万元人民币，期限3年，年利率为4.75%。天业集团及曾昭秦先生提供连带责任保证。

　4.2016年3月4日，公司、齐鲁银行股份有限公司济南解放东路支行、国泰租赁有限公司签署委托贷款借款合同，齐鲁银行股份有限公司济南解放东路支行接受国泰租赁有限公司的委托向公司提供流动资金贷款1.2亿元人民币，年利率为12%，贷款期限为12个月。公司以龙奥天街主办公楼部分房产作抵押，天业集团提供连带责任保证。

　5.2016年3月18日，公司与威海市商业银行股份有限公司济南分行签署委托贷款借款合同，威海市商业银行股份有限公司济南分行接受山东泰山文化艺术品交易所股份有限公司的委托，向公司提供委托贷款7亿元人民币，年利率9%，期限为60个月。天业集团及曾昭秦先生提供连带责任保证。

　3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况

　√适用 □不适用

　报告期内，公司及持股5%以上的股东承诺履行情况正常。具体内容详见公司于2016年4月28日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《天业股份2015年年度报告》“第五节 重要事项”中“二、承诺事项履行情况”。

　另，公司控股股东山东天业房地产开发集团有限公司及实际控制人于2016年4月13日出具了《关于避免与山东天业恒基股份有限公司同业竞争的补充承诺（三）》，就承诺事项履行期限事宜补充承诺如下：在满足原承诺相关条件的情况下，如本公司、天业矿业及海天矿业需依照原承诺将相关资产转让给天业股份或无关联第三方，天业集团/实际控制人承诺，相关资产将于转让程序启动之日起12个月内完成交割。

　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　□适用 √不适用

　根据公司财务部门初步测算，预计2016年1-6月份公司实现净利润约7,000万元，比去年同期增长10.4%，具体数据以公司2016年半年报数据为准。公司1-6月份业绩增长的主要原因为：一是黄金价格反弹，明加尔公司黄金、矿石销售收入增加；二是报告期内公司房地产结算面积及确认收入增加；三是济南市高新区天业小额贷款股份有限公司、博申融资租赁（上海）有限公司不断拓展业务，于报告期内并入公司报表，增厚公司收入。

　公司名称 山东天业恒基股份有限公司

　法定代表人 曾昭秦

　日期 2016-04-27