一重要提示
1.1 为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定网站上仔细阅读年度报告全文。
1.2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.3 未出席董事情况。
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1.4 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.5 公司简介
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1.6 经公司四届十三次董事会审议通过的利润分配预案：经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，母公司2015年度实现净利润13,449,562,929元。按照公司2015年末总股本计算，每股收益为0.90元。根据《大秦铁路股份有限公司章程》规定，董事会向股东大会提交利润分配预案如下：一、按照母公司实现的净利润提取法定盈余公积金10%，即1,344,956,292.90元；二、以2015年末公司总股本14,866,791,491股为基数，每股派现金股利0.45元（含税）。共分配现金股利人民币6,690,056,170.95元，当年剩余未分配利润结转到下年度。本年度公司不进行公积金转增股本。
二报告期主要业务或产品简介
（一）主要业务情况说明
公司主要经营铁路客、货运输业务。其中，铁路货物运输是公司最主要的业务，2015年货运收入占公司主营业务收入的81.31%。运输的货品以煤炭为主，主要用于火力发电，运送的其他货品还包括焦炭、钢铁、矿石等大宗物资以及零散货物、集装箱等。铁路旅客运输方面，公司担当开行多列太原、大同等地至全国大部分省市、自治区的普通旅客列车及高铁列车，2015年客运收入占公司主营业务收入的9.83%。
公司在自营铁路客货运输的同时，也向其他铁路运输企业提供服务，主要包括机车牵引、货车使用、线路使用、货车修理、委托运输管理等，并收取相关费用。
报告期内，公司主营业务未发生变化。
（二）经营模式及主要业绩驱动因素
公司依据与旅客、托运人之间签订的铁路运输合同（旅客车票、货物运单等），依托铁路网络为旅客、托运人提供铁路运输服务并获得运输收入。公司执行国家、行业制定的统一运价政策。经国家发改委批准，2015年8月1日起，铁路运输企业可在一定浮动范围内根据市场供求状况自主确定具体货运价格水平，其中上浮不超过10%，下浮不限。
影响公司业绩的因素主要包括业务量的波动、铁路运价调整及经营成本的控制等。
（三）行业发展阶段、周期性特点及公司所处的行业地位
公司所处的铁路行业是国民经济的大动脉和社会发展的关键基础设施，其周期性与国民经济发展和社会需求基本一致。由于我国国土面积大、区域经济发展、资源分布和工业布局不均衡，长距离、大运量的大宗货物运输以及大规模的中长途旅客运输在一定时期内仍将主要依靠铁路。随着我国新型工业化、信息化、城镇化、农业现代化加快发展，“一带一路”等国家战略的引深，全社会特别是中西部地区对铁路运输需求的空间较大。
我国铁路近年来通过推进行业改革、加大建设投入等措施，路网规模、质量和运输能力有了显著提高。据国家铁路局发布的《2015年铁道统计公报》，2015年全国铁路固定资产投资完成8,238亿元，投产新线9,531公里，其中高速铁路3,306公里。全国铁路完成旅客发送量25.35亿人，同比增长10%。截至2015年末，全国铁路营业里程12.1万公里，复线率52.9%，电化率60.8%，基本形成了以“四纵四横”为主骨架的高速铁路网。铁路总体技术水平步入世界先进行列，部分技术成果达到世界领先水平。
2015年，宏观经济增速放缓，产业结构转型升级，使得全社会大宗货物运输需求继续下滑，对铁路传统货运业务影响较大。数据显示，全国铁路货物发送量完成33.6亿吨，同比下降11.9%。其中，全国铁路煤炭发送量20亿吨，同比下降12.6%。报告期内，公司货物发送量占全国铁路货物发送量的16.2%，公司煤炭发送量占全国铁路煤炭发送量的23.9%，分别较上年提升1.4个百分点和2.4个百分点，继续在全国铁路货运市场中占有重要地位。
三会计数据和财务指标摘要
单位：元 币种：人民币
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四2015年分季度的主要财务指标
单位：元 币种：人民币
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注1：2015年第四季度归属于上市公司股东的净利润下降幅度较大的原因：1、由于运量下降，当季营业收入减少；2、10月进行的工务、电务、供电等集中修当季结算；3、人员费用增加主要是当季发放全员年度安全奖励等；4、当季结算委外机车检修费用等。
注2：2015年第四季度经营活动产生的现金流量净额减少原因：1、第四季度取得运费收入现金减少；2、第四季度取得银行承兑汇票增加。
五股本及股东情况
5.1普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表
单位: 股
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5.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
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公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
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六管理层讨论与分析
报告期内，公司营业收入完成52,531,366,878元，同比下降2.67%，主要原因是：受公司主要货源区域发运需求减少，及周边新线开通分流等因素影响，公司货物运输量、换算周转量等同比下滑，抵消了2015年2月1日全路上调货物运价对收入的贡献，造成营业收入减少；营业成本支出36,978,471,968元，同比上升0.42%；净利润12,654,893,006元，同比下降10.81%。
七涉及财务报告的相关事项
7.1与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的，公司应当说明情况、原因及其影响。
不适用
7.2报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的，公司应当说明情况、更正金额、原因及其影响。
不适用
7.3与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。
本年度纳入合并范围的主要子公司详见年度报告财务报表附注六，本年度新纳入合并范围的子公司为山西太兴铁路有限责任公司，详见年度报告财务报表附注五。
7.4年度财务报告被会计师事务所出具非标准审计意见的，董事会、监事会应当对涉及事项作出说明。
不适用
证券代码：601006 证券简称：大秦铁路 公告编号：【临2016-015】
大秦铁路股份有限公司
第四届董事会第十三次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
大秦铁路股份有限公司第四届董事会第十三次会议于2016年4月26日在山西太原铁道大厦以现场表决方式召开，会议通知于2016年4月15日以书面和电子邮件形式送达各位董事及监事。本次会议符合《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定。
本次会议应到董事11人，实到10人，副董事长俞蒙先生因工作原因未能出席，委托董事黄松青先生代为出席并行使表决权。本次会议由董事长赵春雷先生主持。公司监事及高级管理人员列席会议。
大秦铁路股份有限公司第四届董事会第十三次会议审议通过以下议案：
议案一、关于《大秦铁路股份有限公司2015年度总经理工作报告》的议案：报告包括2015年度工作回顾”和“2016年经营目标及主要工作”两部分。
表决票11票，赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。
议案二、关于《大秦铁路股份有限公司2015年度董事会工作报告》的议案：报告包含2015年度生产经营情况、财务状况、经营成果、投资情况、核心竞争力及未来发展战略和经营计划等内容。
表决票11票，赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。
本议案尚需提交公司2015年年度股东大会审议批准。
议案三、关于《大秦铁路股份有限公司2015年度社会责任报告》的议案
表决票11票，赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。
内容详见2016年4月28日登载于上海证券交易所网站的《大秦铁路股份有限公司2015年度社会责任报告》。
议案四、关于《大秦铁路股份有限公司2015年度内部控制评价报告》的议案
表决票11票，赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。
内容详见2016年4月28日登载于上海证券交易所网站的《大秦铁路股份有限公司2015年度内部控制评价报告》。
议案五、关于《大秦铁路股份有限公司2015年度内部控制审计报告》的议案
表决票11票，赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。
内容详见2016年4月28日登载于上海证券交易所网站的《大秦铁路股份有限公司2015年度内部控制审计报告》。
议案六、关于《大秦铁路股份有限公司2015年度财务决算及2016年度预算报告》的议案：报告包括2015年度主要财务指标、数据及2016年度预算情况等。
表决票11票，赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。
本议案尚需提交公司2015年年度股东大会审议批准。
议案七、关于大秦铁路股份有限公司2015年度利润分配方案的议案：经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，母公司2015年度实现净利润13,449,562,929元。按照公司2015年末总股本计算，每股收益为0.90元。根据《大秦铁路股份有限公司章程》规定，董事会向股东大会提交利润分配预案如下：
一、按照母公司实现的净利润提取法定盈余公积金10%，即1,344,956,292.90元；
二、以2015年末公司总股本14,866,791,491股为基数，每股派现金股利0.45元（含税）。共分配现金股利人民币6,690,056,170.95元，当年剩余未分配利润结转到下年度。
本年度公司不进行公积金转增股本。
公司独立董事已就此发表意见。详见上海证券交易所网站。
表决票11票，赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。
本议案尚需提交公司2015年年度股东大会审议批准。
议案八、关于大秦铁路股份有限公司2015年年度报告及摘要的议案
表决票11票，赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。
内容详见2016年4月28日登载于上海证券交易所网站的《大秦铁路股份有限公司2015年年度报告及摘要》。
本议案尚需提交公司2015年年度股东大会审议批准。
议案九、关于《大秦铁路股份有限公司2015年度独立董事述职报告》的议案
表决票11票，赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。
内容详见2015年4月28日登载于上海证券交易所网站的《大秦铁路股份有限公司2015年度独立董事述职报告》。
公司2015年年度股东大会将听取《大秦铁路股份有限公司2015年度独立董事述职报告》。
议案十、关于《大秦铁路股份有限公司2015年度董事会审计委员会年度履职情况报告》的议案
表决票11票，赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。
内容详见2016年4月28日登载于上海证券交易所网站的《大秦铁路股份有限公司2015年度董事会审计委员会年度履职情况报告》。
议案十一、关于《大秦铁路股份有限公司2016年第一季度报告》的议案
表决票11票，赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。
内容详见2016年4月28日登载于上海证券交易所网站的《大秦铁路股份有限公司2016年第一季度报告》。
议案十二、关于与太原铁路局日常关联交易协议的议案：
根据《上海证券交易所股票上市规则》“上市公司与关联人签订日常关联交易协议期限超过三年的，应当每三年重新履行相关审议程序和披露义务”的规定，对公司与太原铁路局的持续性日常关联交易事项进行审议。独立董事对该事项进行了事前认可，并出具了独立意见。
赵春雷先生、俞蒙先生为关联董事，回避表决。
表决票9票，赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。
内容详见2016年4月28日登载于上海证券交易所网站的《大秦铁路股份有限公司日常关联交易暨2016年预计公告》【临2016-019】。
议案十三、关于预计2016年日常关联交易金额的议案：
根据《上海证券交易所股票上市规则》和《上市公司日常关联交易公告格式指引》的要求，公司对2016年日常关联交易金额进行预计。
公司董事会审计委员会（关联交易控制决策委员会）已审议该事项，同意提交董事会审议。独立董事亦对该事项进行了事前认可，并出具了独立意见。
赵春雷先生、俞蒙先生为关联董事，回避表决。
表决票9票，赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。
内容详见2016年4月28日登载于上海证券交易所网站的 《大秦铁路股份有限公司日常关联交易暨2016 年预计公告》【临2016-019】。
议案十四、关于增加公司经营范围暨修改《公司章程》的议案：为适应公司经营发展需要，拟增加公司经营范围，《公司章程》作相应修改。
表决票11票，赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。
内容详见2016年4月28日登载于上海证券交易所网站的 《大秦铁路股份有限公司关于增加公司经营范围暨修改<公司章程>的公告》【临2016-017】。
本议案尚需提交公司2015年年度股东大会审议批准。
议案十五、关于发行短期融资债券的议案：
为满足资金需求、降低融资成本，增强短期偿债能力和财务弹性，根据公司生产经营和资金需求情况，并综合考虑市场环境、资金规模等因素，公司拟向中国银行间市场交易商协会申请注册金额不超过150亿元的短期融资债券。其中，首次发行不超过人民币50亿元（含人民币50亿元）。
表决票11票，赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。
内容详见2016年4月28日登载于上海证券交易所网站的 《大秦铁路股份有限公司关于发行短期融资债券的公告》【临2016-018】。
本议案尚需提交公司2015年年度股东大会审议批准。
议案十六、关于授权董事会办理短期融资债券发行具体事宜的议案
为保证本次短期融资债券顺利发行，提请股东大会授权董事会，或在适当情形下，由董事会批准的两名以上董事（含2名），可依据适用法律、市场环境以及监管部门的意见，从维护公司利益最大化的原则出发，决定、办理发行短期融资债券相关事宜。
表决票11票，赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。
内容详见2016年4月28日登载于上海证券交易所网站的 《大秦铁路股份有限公司关于发行短期融资债券的公告》【临2016-018】。
本议案尚需提交公司2015年年度股东大会审议批准。
议案十七、关于续聘会计师事务所的议案：会议决议2016年度继续聘用普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司审计机构，2016年度财务报告审计费用预算为980万元，内部控制审计费用预算为260万元。
公司审计委员会和独立董事同意继续聘用普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司审计机构。详见上海证券交易所网站。
表决票11票，赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。
本议案尚需提交公司2015年年度股东大会审议批准。
议案十八、关于召开公司2015年年度股东大会的议案：会议决议于2016年5月25日通过现场投票表决和网络投票表决相结合的方式召开2015年年度股东大会。
表决票11票，赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。
内容详见2016年4月28日登载于上海证券交易所网站的《大秦铁路股份有限公司2015年年度股东大会通知公告》。
特此公告。
大秦铁路股份有限公司
董 事 会
2016年4月28日
证券代码：601006 证券简称：大秦铁路 公告编号：临2016-016
大秦铁路股份有限公司第四届
监事会第八次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
大秦铁路股份有限公司监事会，于2016年4月15日以电子邮件的方式向全体监事发出召开第四届监事会第八次会议的通知和材料。2016年4月21日，公司监事会收到监事张忠义先生的书面辞呈和太原铁路局提名刘兴武先生为公司第四届监事会监事候选人的提名函。2016年4月22日，公司监事会以电子邮件的方式向全体监事发出会议变更通知和材料，增加关于提名公司第四届监事会监事候选人的议案。
公司第四届监事会第八次会议于2016年4月26日在太原铁道大厦以现场表决方式召开。会议应出席监事6名，实际出席监事6名。会议由监事会主席郑继荣先生主持，公司董事会秘书、证券事务代表列席会议。本次会议符合《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的相关规定。
二、监事会会议审议情况
（一）会议审议通过了以下议案：
1. 关于《大秦铁路股份有限公司2015年度监事会工作报告》的议案，本议案需提交股东大会审议。
表决情况：表决票6票，赞成票6票，反对票0票，弃权票0票。
2. 关于《大秦铁路股份有限公司2015年年度报告》及摘要的议案。
表决情况：表决票6票，赞成票6票，反对票0票，弃权票0票。
3. 关于《大秦铁路股份有限公司2015年度财务决算及2016年度预算报告》的议案。
表决情况：表决票6票，赞成票6票，反对票0票，弃权票0票。
4. 关于《大秦铁路股份有限公司2015年度社会责任报告》的议案。
表决情况：表决票6票，赞成票6票，反对票0票，弃权票0票。
5．关于《大秦铁路股份有限公司2015年度内部控制评价报告》的议案。
表决情况：表决票6票，赞成票6票，反对票0票，弃权票0票。
6. 关于大秦铁路股份有限公司2015年度利润分配方案的议案。
表决情况：表决票6票，赞成票6票，反对票0票，弃权票0票。
7．关于《大秦铁路股份有限公司2016年第一季度报告》的议案。
表决情况：表决票6票，赞成票6票，反对票0票，弃权票0票。
8．关于与太原铁路局日常关联交易协议的议案。
表决情况：表决票6票，赞成票6票，反对票0票，弃权票0票。
9．关于预计2016年日常关联交易的议案。
表决情况：表决票6票，赞成票6票，反对票0票，弃权票0票。
10．关于增加公司经营范围暨修改《公司章程》的议案。
表决情况：表决票6票，赞成票6票，反对票0票，弃权票0票。
11．关于提名公司第四届监事会监事候选人的议案。
表决情况：表决票6票，赞成票6票，反对票0票，弃权票0票。
（二）公司监事会根据《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会《年报准则》的要求，对上述报告进行全面审核后，发表意见如下：
1．公司上述报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》及公司内部管理制度的有关规定；
2．公司上述报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息从各方面真实地反映了公司本期的经营情况和财务状况；
3．参与公司上述报告编制和审议的人员严格遵守保密规定，无损害公司和投资者利益的行为。
特此公告。
大秦铁路股份有限公司监事会
2016年4月28日
证券代码：601006 证券简称：大秦铁路 公告编号：【临2016-017】
大秦铁路股份有限公司
关于增加公司经营范围暨修改《公司章程》的公 告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司于2016年4月26日召开的四届十三次董事会，审议通过《关于增加公司经营范围暨修改〈公司章程〉的议案》。为适应公司经营发展需要，同意公司增加经营范围，《公司章程》相应修改如下：
原：“第十三条 公司经营范围：铁路客货运输；国际货物运输代理；铁路运输设备、设施、配件制造、安装、维修；铁路建设项目的承包；工程勘测、设计、施工项目的组织、管理；货物的装卸、仓储；与以上业务相关的原材料、配件的销售、仓储（国家专营专项除外）。
公司依法开展经营活动，接受行业监管，执行行业主管部门对运输调度统一指挥的安排；法律、法规禁止的，不得经营；应经审批的，未获批准前，不得经营；法律、法规未规定审批的，企业自主选择经营项目，开展经营活动。
公司根据业务发展需要，经股东大会履行程序后，可以调整经营范围。并经办理变更登记后依法经营。”
修订为：“第十三条 公司经营范围：铁路客货运输；国际货物运输代理；铁路运输设备、设施、配件制造、安装、维修；铁路建设项目的承包；工程勘测、设计、施工项目的组织、管理；货物的装卸、搬运、仓储；与以上业务相关的原材料、配件的销售、仓储；铁路专用线、合资铁路委托运输；铁路设备、自有土地、房屋租赁；生活服务设施的经营与管理；食品的生产、加工、销售、餐饮服务及管理；宾馆住宿服务及管理；洗涤服务；物流服务；代理货物运输保险。（国家专营专项除外）
公司依法开展经营活动，接受行业监管，执行行业主管部门对运输调度统一指挥的安排；法律、法规禁止的，不得经营；应经审批的，未获批准前，不得经营；法律、法规未规定审批的，企业自主选择经营项目，开展经营活动。
公司根据业务发展需要，经股东大会履行程序后，可以调整经营范围。并经办理变更登记后依法经营。”
上述增加经营范围以工商登记核准为准。
上述修改《公司章程》事项于公司2015年年度股东大会审议通过后生效。
特此公告。
大秦铁路股份有限公司
董 事 会
2016年4月28日
证券代码：601006 证券简称：大秦铁路 公告编号：【临2016-018】
大秦铁路股份有限公司
关于发行短期融资债券的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
注册发行规模：不超过人民币150亿元（含人民币150亿元）。其中，首次发行不超过人民币50亿元（含人民币50亿元）
该事项尚须提请股东大会审议批准
为满足资金需求、降低融资成本，增强短期偿债能力和财务弹性，根据公司生产经营和资金需求情况，并综合考虑市场环境、资金规模等因素，大秦铁路股份有限公司（以下简称“公司”）拟向中国银行间市场交易商协会申请注册金额不超过150亿元的短期融资债券（以下简称“本次短期融资债券”）。
一、发行方案
1.发行规模：不超过人民币150亿元（含人民币150亿元）。其中，首次发行不超过人民币50亿元（含人民币50亿元），拟在本次短期融资券注册获得交易商协会批准后两个月内发行，在注册有效期内的发行计划（包括但不限于发行次数、发行额度、发行时点等）将视公司资金存量和需求而定；
2.有效期限：本次短期融资债券注册有效期为两年；
3.发行利率：根据实际发行时的市场利率水平确定；
4.发行对象：全国银行间债券市场机构投资者；
5.发行方式：一次注册、分次发行；
6.资金用途：补充流动资金；
7.本次决议的效力：本次发行事宜决议经公司股东大会审议通过后，在本次发行短期融资债券的注册有效期内持续有效。
二、本次注册发行授权事项
为保证本次短期融资债券顺利发行，提请股东大会授权董事会，或在适当情形下，由董事会批准的两名以上董事（含2名），可依据适用法律、市场环境以及监管部门的意见，从维护公司利益最大化的原则出发，决定、办理以下事项：
1.聘请承销商、评级机构、律师事务所等中介机构，并签署有关合同、协议和相关法律文件。
2.在取得有权机构批准后，根据公司实际需要及市场条件，在中国境内发行总额度不超过人民币150亿元的短期融资债券，并按规定进行信息披露。
3.根据资金需求及市场利率变化情况，在注册有效期和注册额度内择机确定具体发行时间、发行额度、发行期数及发行利率，办理短期融资债券登记及托管事宜，并签署必要的文件。
4.在监管政策或市场条件发生变化时，除涉及有关法律、法规及公司章程规定必须由公司股东大会重新表决的事项外，可依据监管部门的意见对本次发行的具体方案等相关事项进行相应调整。
5.本授权的期限自股东大会审议通过本次公司申请发行短期融资债券的议案之日起至上述授权事项办理完毕之日止。
三、审议情况
公司于2016年4月26日召开第四届董事会第十三次会议，审议通过了《关于发行短期融资券》和《关于授权董事会办理短期融资债券发行具体事宜的议案》。内容详见2016年4月28日登载于上海证券交易所网站的《大秦铁路股份有限公司第四届董事会第十三次会议决议公告》（临2016-015）
本次申请注册发行短期融资债券事项尚须提交公司2015年年度股东大会审议批准。
四、其他
短期融资债券发行事宜需在取得中国银行间市场交易商协会批准后方可实
施，最终方案以中国银行间市场交易商协会注册通知书为准。
特此公告。
大秦铁路股份有限公司
董 事 会
2016年4月28日
证券代码：601006 证券简称：大秦铁路 公告编号：【临2016-019】
大秦铁路股份有限公司
日常关联交易暨2016年度预计公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
日常关联交易及2016年度预计不需要提交股东大会审议
日常关联交易不会对关联方形成较大依赖
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
根据公司与太原铁路局签订的《资产交易协议》及二届董事会十三次会议决议，2009年11月，公司与太原铁路局签订了《后勤服务协议》、《土地使用租赁协议》和《房屋使用租赁协议》三个日常性关联交易协议，履行期限为十年。按照上述协议相关条款，公司董事会每年对当年关联交易发生额进行预计并公告。
《上海证券交易所股票上市规则》规定：上市公司与关联人签订的日常关联交易协议期限超过三年的，应当每三年重新履行相关程序和披露义务。2013年4月24日，公司召开第三届董事会第九次会议，对公司与太原铁路局的日常关联交易事项进行了审议。
此外，公司2015年4月27日召开的四届五次董事会和2015年5月27日召开的2014年年度股东大会审议通过了《关于与太原铁路局签订<委托运输服务框架协议>的议案》。《委托运输服务框架协议》项下内容，作为公司与太原铁路局间日常关联交易事项，纳入公司日常关联交易预计范围。
鉴于此，公司于2016年4月26日召开第四届董事会第十三次会议审议了《关于与太原铁路局日常关联交易的议案》和《关于预计2016年日常关联交易金额的议案》两项议案。关联董事赵春雷、俞蒙回避表决，公司其余九位董事全部投赞成票，本议案通过。
公司独立董事已发表事前认可意见和预计关联交易的审核意见；公司董事会审计委员会（关联交易控制委员会）也发表审核意见。内容详见上海证券交易所网站。
（二）2015年度日常关联交易的预计和执行情况
1、后勤服务及土地、房屋租赁关联交易
（1）购买商品、接受劳务的日常关联交易
单位：万元 币种：人民币
■
（2）销售商品、提供劳务的日常关联交易
单位：万元 币种：人民币
■
2、委托运输服务关联交易
（1）购买商品、接受劳务的日常关联交易
单位：万元 币种：人民币
■
（2）销售商品、提供劳务的日常关联交易
单位：万元 币种：人民币
■
（三）2016年度日常关联交易预计金额和类别单位：
1、后勤服务及土地、房屋租赁关联交易
（1）购买商品、接受劳务的日常关联交易
单位：万元 币种：人民币
■
（2）销售商品、提供劳务的日常关联交易
单位：万元 币种：人民币
■
2、委托运输服务关联交易
（1）购买商品、接受劳务的日常关联交易
单位：万元 币种：人民币
■
（2）销售商品、提供劳务的日常关联交易
单位：万元 币种：人民币
■
上述1、2项关联交易支出2016年预计合计23.34亿元左右，关联交易收入2016年预计合计20.56亿元左右。总计预计43.90亿元左右。
二、关联方介绍和关联关系
（一）关联方基本情况
1、太原铁路局：公司控股股东。法定代表人赵春雷。注册地址为山西省太原市建设北路202号，注册资本4,830,074万元。主要业务为铁路客货运。2015年度，总资产3626.29亿元，净资产2244.13亿元，营业收入755.31亿元，净利润73.46亿元。
2、临汾铁路物资公司：控股股东子公司，主要股东为太原铁路辅业国有资产管理中心。法定代表人魏跃民。注册地址为山西省临汾市平阳北街，注册资本217.04万元。主要业务为批零建材、零售油品。2015年度，总资产935万元，净资产373万元，营业收入1315万元，净利润18万元。
3、太原机车车辆配件厂：控股股东子公司，主要股东为太原铁路辅业国有资产管理中心。法定代表人张宗安。注册地址为太原市尖草坪区新店街35号，注册资本6,170万元。主要业务为铁路配件制作及销售等。2015年度，总资产15441万元，净资产8317万元，营业收入9009万元，净利润-85万元。
4、榆次工务器材厂：控股股东子公司，主要股东为太原铁路辅业国有资产管理中心。法定代表人张胜 。注册地址为晋中市榆次区西站街7号，注册资本5989.59万元。主要业务为生产销售铁路器材、养路机械、工具；销售建材、机车车辆、电务器材；对废旧机车车辆配件、废旧轴承、电务器材、工务器材的重新加工利用；铁路器材安装施工。2015年度，总资产18436万元，净资产5403万元，营业收入25451万元，净利润-507万元。
5、太原房建集团公司：控股股东子公司，主要股东为太原铁路辅业国有资产管理中心、山西先行经贸有限公司。法定代表人邢占勇。注册地址为太原市杏花岭区建设北路532号7幢，注册资本4,000万元。主要业务为房屋建筑物维修等。2015年度，总资产43160万元，净资产14301万元，营业收入28689万元，净利润-75万元。
6、朔州市宏达铁路工贸有限公司：控股股东子公司，主要股东为大同新通实业公司。法定代表人闫雪涛。注册地址为朔城区神头镇，注册资本2,883万元。主要业务为抑尘剂喷洒、劳务服务等。2015年度，总资产6750万元，净资产5572万元，营业收入10532万元，净利润208万元。
7、太原车辆段车辆修理厂：控股股东子公司，主要股东为太原铁路辅业国有资产管理中心。法定代表人耿小钰。注册地址为太原市建设南路双塔南巷甲1号院，注册资本 60.00万元。主要业务为客车改造、马力车辅修轴检、路用产品加工制作、广告业务等。2015年度，总资产1558万元，净资产474万元，营业收入3323万元，净利润93万元。
8、山西三晋铁建工程集团有限公司：控股股东子公司，主要股东为太原铁路辅业国有资产管理中心。法定代表人毛鹏飞。注册地址为建设北路242号，注册资本27,289万元。主要业务为铁路工程、房屋建筑工程、地方铁路及地方专用线等。2015年度，总资产206862万元，净资产59253万元，营业收入131922万元，净利润6304万元。
9、太原振北实业开发总公司：控股股东子公司，主要股东为太原铁路辅业国有资产管理中心。法定代表人梁向东。注册地址为太原市新店街20号，注册资本1126万元。主要业务为五金交电、建材、化工产品、装潢材料、百货的销售、机车设备的租赁、非标设备的制造、机械加工修理，机械电器的技术咨询服务。2015年度，总资产2661万元，净资产1839万元，营业收入3001万元，净利润33万元。
10、朔州市平朔路达铁路运输有限公司：控股股东子公司，主要股东为三晋铁建工程集团有限公司、中煤平朔集团有限公司。法定代表人李德红。注册地址为朔州市民福中街19号，注册资本1,000万元。主要业务为专用线铁路货物运输，铁路运输设备维修等。2015年度，总资产9081万元，净资产3198万元，营业收入46293万元，净利润1012万元。
11、山西孝柳铁路有限责任公司：控股股东参股公司，主要股东为山西地方铁路集团有限责任公司、太原铁路局。法定代表人任秀。注册地址为孝义市新义东街126号，注册资本18,000万元。主要业务为孝柳铁路客货运输等。2015年度，总资产11275万元、净资产80378万元、主营业务收入84977万元、净利润1914万元。
12、大同铁联实业有限公司：控股股东子公司，主要股东为太原铁路辅业国有资产管理中心、山西三晋铁建工程集团有限公司。法定代表人赵培基。注册地址为山西省大同市城区新华街2号院，注册资本24,244万元。主要业务为设备租赁、维修等。2015年度，总资产86647万元，净资产60868万元，营业收入176968万元，净利润-310万元。
13、太原晋太实业有限公司：控股股东子公司，主要股东为太原铁路辅业国有资产管理中心。法定代表人刘峰。注册地址为太原建设北路492号，注册资本16312万元。主要业务为焦及副产品、煤制品、生石膏、铝矾土、钢材销售及代购代销、租赁、服装加工、广告防冻液加工销售等。2015年度，总资产214075万元，净资产130529万元，营业收入198005万元，净利润18391万元。
14、大西铁路客运专线有限责任公司：控股股东子公司，主要股东为太原铁路局、西安铁路局、山西能源交通投资有限公司。法定代表人汤晓光。注册地址为太原市尖草坪区兴华街43号。主要业务为铁路客运。
15、准朔铁路有限责任公司：控股股东为其第一大股东，主要股东为太原铁路局、内蒙古珠江投资有限公司、内蒙古伊泰煤炭股份有限公司。法定代表人王建功。注册地址为太原市经济开发区唐槐路86号。主要业务为铁路客货运输。2015年度，总资产148.39亿元，净资产43.24亿元，营业收入3.59亿元，净利润-2.99亿元。
16、晋豫鲁铁路通道股份有限公司：控股股东为其第一大股东，主要股东为太原铁路局、郑州铁路局、济南铁路局等。法定代表人汤晓光。注册地址为山西省太原市五龙口街新和路11号，注册资本 5,190,000.00万元。主要业务为铁路客货运输、装卸、仓储等。
17、吕临铁路有限责任公司：控股股东为其第一大股东，主要股东为太原铁路局等。法定代表人董惠忠。注册地址为吕梁市，注册资本80,170.00万元。主要业务为铁路客货运输、装卸、仓储等。2015年度，总资产25.84亿元，净资产11.85亿元。
18、唐港铁路有限公司：控股股东为其第一大股东，主要股东为太原铁路局、唐山港口实业集团有限公司、国投交通控股有限公司等。法定代表人薛继勇。注册地址为唐山市曹妃甸区唐海镇，注册资本234226万元。主要业务为铁路运输及运输服务。2015年度，总资产103.07亿元，净资产58.28亿元，营业收入34.60亿元，净利润10.96亿元。
（二）履约能力
上述关联方履约能力正常。
三、关联交易主要内容和定价政策
（一）关联交易主要内容
公司与控股股东太原铁路局及其下属单位存在后勤服务、土地使用租赁、房屋使用租赁、委托受托服务关联交易；与太原铁路局参股、控股企业存在委托运输服务关联交易。
（二）定价政策
1、政府定价，即国家或地方政府有统一收费标准的，执行国家或地方政府统一规定；
2、政府指导价，即国家或地方政府有指导性收费标准的，在政府指导价的范围内协商确定收费标准；
3、除实行政府定价或政府指导价外，有可比的市场价格或收费标准的，优先参考该市场价格或收费标准协商确定交易价格；
4、没有上述三项标准时，应参考关联方与独立于关联方的第三方发生的非关联交易价格协商确定；
5、既无可比的市场价格又无独立的非关联交易价格可供参考的，应依据提供服务的实际全部成本加合理利润以及实际缴纳的税金和附加费后协商确定收费标准；
6、没有上述五项标准时，可以上一会计年度提供服务的实际收费金额为标准，但以后每年服务费用增长率不应超过同期商品零售价格指数的增长幅度。
就上述关联交易服务，公司已与太原铁路局分别签订了《后勤服务协议》、《土地使用租赁协议》、《房屋使用租赁协议》和《委托运输服务框架协议》
并履行了相应的董事会和股东大会程序。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
由于铁路运输具有“全程全网”、多工种、多环节密切配合的特点，需要集
中统一的调度指挥系统和专业性强、安全保障性高的运输管理服务。因此，公司与控股股东太原铁路局及其下属单位存在后勤服务、土地使用租赁、房屋使用租赁关联交易，与太原铁路局参股、控股企业存在委托运输服务关联交易。关联交易透明，按照协议约定结算。关联交易遵守“公正、公平、公开”的原则，协议条款及价格公允、合理，并履行了法定批准程序。关联交易未损害公司及其股东特别是中小股东的合法权益,也未对公司独立性产生影响。
五、备查文件
（一）经与会董事签字确认的董事会决议
（二）独立董事事前认可该交易的书面文件和董事会上所发表的独立意见
（三）经与会监事签字确认的监事会决议
（四）董事会审计委员会（关联交易控制委员会）对关联交易审核意见
（五）日常关联交易的协议书
特此公告。
大秦铁路股份有限公司
董 事 会
2016年4月28日
证券代码：601006 证券简称：大秦铁路 公告编号：2016-020
大秦铁路股份有限公司
关于召开2015年年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2016年5月25日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2015年年度股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2016年5月25日 14点30分
召开地点：太原铁道大厦
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2016年5月25日
至2016年5月25日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
无
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
■
除上述十项议案外，本次会议还将听取公司独立董事2015年度述职报告。
1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案内容详见2016年4月28日披露于《上海证券报》、《中国证券报》
和上海证券交易所网站的公司各相关公告。
2、特别决议议案：议案6
3、对中小投资者单独计票的议案：议案4、9
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
■
(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员
五、会议登记方法
（一）个人股东亲自出席会议的，凭本人身份证或其他能够表明其身份的有效证
件或证明、股票账户卡登记；委托代理他人出席会议的，凭本人有效身份证件、
股东授权委托书及股票账户卡登记。
（二）法人股东凭出席人员身份证、股票账户卡、法定代表人授权委托书和营业
执照复印件登记。
（三）异地股东可以用信函或传真方式登记。通过信函或传真方式登记的股东请
留下联系电话，以便联系。
（四）登记时间：2016年5月20日上午 8:00-11:30，下午 14:30-17:30。
（五）登记地点：大秦铁路股份有限公司董事会办公室。
六、其他事项
（一）会议联系方式：
联 系 人：黄松青、张利荣
联系电话：0351-2620620
传真号码：0351-2620616
电子邮箱：dqtl@daqintielu.com
（二）本次股东大会会期半天，出席会议股东及代理人的食宿费及交通费自理。
特此公告。
大秦铁路股份有限公司董事会
2016年4月28日
附件1：授权委托书
附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书
大秦铁路股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2016年5月25日召开的贵公司2015年年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人股东帐户号：
■
■
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期：2016年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。
二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。
三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
四、示例：
某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：
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某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举董事的议案”有200票的表决权。
该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。
如表所示：
■
上一期 下一期
