一重要提示

　1.1 为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定网站上仔细阅读年度报告全文。

　1.2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　1.3 公司全体董事出席董事会会议。

　1.4 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　1.5 公司简介

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　1.6 第二届董事会第二十五次会议暨2015年年度董事会

　二报告期主要业务或产品简介

　一、公司主营业务

　公司主营产品为转向器齿条、减震器活塞杆、齿轮成品和半成品以及阀套、输入轴半成品，其中转向器齿条、减震器活塞杆为汽车保安核心零部件，而转向系统和减震系统直接影响到汽车的安全性、专业性以及舒适性。

　公司主营产品图示

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　资料来源：公司官网

　1.转向系统至今经历了机械式转向系统（MS）、液压助力转向系统（HPS）、电控液压助力转向系统（EHPS）和电子助力转向系统（EPS）等四个主流发展阶段。

　（1）机械转向系统（MS），由转向操纵机构、转向器、转向传动机构组成；其中，转向器是整个转向系统中的核心部件，作用是改变驾驶者力的大小和传递方向，常有齿轮齿条式、循环球式、蜗杆曲柄指销式等形式。这类系统结构简单可靠，但对驾驶者而言使用费力，稳定性、精确性、安全性无法保证。

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　资料来源：盖世汽车，海通证券研究所

　（2）机械液压助力转向系统（HPS），由液压泵、油管、压力流体控制阀、传动皮带、储油罐等部件组成。该系统通过将部分发动机动力输出转化成液压泵压力，对转向系统施加辅助作用力，从而使轮胎转向；但仍需机械转向器这一核心部件。这一系统中，方向盘和转向轮之间全由机械部件连接，操控精准；液压泵由发动机驱动，转向动力充沛，适用于各型号车辆；总体而言，技术成熟可靠，平均制造成本低；但液压、油路系统管线复杂，部件繁多，后期维保成本较高。

　汽车机械液压转向系统结构图示

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　资料来源：盖世汽车，海通证券研究所

　（3）电子液压助力转向系统（EHPS），其特点是以电动机替代发动机进行驱动，并在液压助力转向系统上增加了电控系统（车速传感器、电磁阀、转向ECU等），能够检测车速、调整转向助力。这一系统能耗更低、反应更灵敏，但由于电子单元较多，稳定性相较机械式略低、制造维保成本相应较高，但是随着汽车电子的发展，电子液压助力已逐渐成熟、配备在大量乘用车车型上。

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　资料来源：盖世汽车，海通证券研究所

　（4）电动助力转向系统（EPS），由电控单元、车速/转矩传感器、电动机等租车。这一系统依靠传感器采集车速、转角信息，输送给ECU，并相应调整电动机旋转方向、助力电流大小，再将辅助动力施加到转向系统。这一系统结构精简，质量体积小、能耗低，反馈灵敏迅速。

　目前看来，由于电子助力转向系统更加轻便、节能、反馈迅速，转向系统的电子化已经成为未来发展趋势

　汽车电动助力转向系统结构图示

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　资料来源：盖世汽车，海通证券研究所

　2.减震器是汽车悬架系统的重要组成部件。减震器一般装配于汽车前、后悬架系统，常分为单筒、双筒减震器，或按阻尼介质油或气分类。。

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　资料来源：百度图片，海通证券研究所

　汽车行驶中，悬架系统会由于弹性元件受冲击而产生振动，使得车身发生行驶不稳、转弯失控、刹车点头等情况。减震系统能够抑制悬架弹簧反弹震荡，增强平顺性，提高行车体验。

　汽车减震系统能够显著减少车身颠簸、失控情况图示

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　资料来源：减震器总成厂家正裕股份IPO申报稿，海通证券研究所

　按阻尼分，液压减震器和空气减震器，是目前较常见的2类减震器品种。传统液压型成本低廉，通过减震器活塞移动，驱动油液在限流孔内流动产生摩擦阻尼、抵消外部冲击力；常用于中低端乘用车。空气减震器技术更先进，一般以压缩性和弹性更强的氮气为媒介，性能更佳，常用于中高端车型；并能通过充气泵等调节汽车底盘高度，已在部分中高端SUV上使用。

　二、公司主要经营模式

　公司处于国内主流车厂的零部件供应链中，为国内汽车行业二级供应商。在转向器领域，公司为多家一线转向器、减震器企业供货，包括国内规模最大的转向器总成厂商博世、蒂森克虏伯、耐世特、一汽光洋、荆州恒隆、浙江万达等，以及国内减震器总成龙头万都、上海汇众萨克斯、一汽东机工、天纳克等。这些一线总成企业都是国内外主流整车厂的一级供应商，直接为整车厂供应核心零部件；公司为一级供应商提供总成内部的高精度零部件，成为二级供应商，形成多层次的供应链体系。

　公司属于汽车行业二级供应商

　三、公司所处的行业

　根据于世界汽车组织（OICA）、中国汽车工业协会（以下简称“中汽协”）数据，全球汽车产量由2010年的7,758.35万辆增长至2014年的8,973.42万辆，复合年增长率为3.7%，中国汽车产量由2010年的1826.47万辆增长至2015年的2,450.33万辆，复合年增长率为6.1%，中国汽车产销数量连续七年蝉联全球冠军，预计未来我国汽车产业发展速度开始逐步放缓，进入了相对平稳发展的新阶段。

　目前我国千人汽车保有量水平与全球每千人汽车保有量水平仍有差距，我国汽车工业未来的市场成长空间依然巨大，市场持续成长的发展前景依然看好。中国汽车工业从速度发展进入质量发展阶段。从中长期来看，由于汽车普及率还比较低，随中国经济的发展，扩大内需政策的出台，居民收入的增长，消费能力的提升，以及新能源技术的成熟和应用，中国汽车工业及为汽车工业提供配套的本行业还有较大的发展空间，根据市场研究机构IHS?公开的预测，中国的汽车销量（不包括公共汽车和卡车）在2020?年将达到3,068万辆，接近美国2020年预测数1,676?万辆的两倍。

　从长远看，预计未来汽车行业整体还有一定的发展空间，因此为整车行业配套的汽车零部件行业具有稳定的发展空间。

　在广义汽车行业之下，公司又处于汽车零部件行业内转向系统子市场、减震系统子市场以及更加细分的转向器齿条、减震器活塞杆市场。

　根据水木清华研究中心统计，2014年，全球汽车转向系统市场规模超9000万台、销售额达311亿美元；其中，中国汽车市场规模2389万套，其中乘用车占比83%。由于电子助力转向系统EPS能够独立于发动机工作、并节能油耗5-8%，其性能比传统液压助力产品更加优越，符合尾气排放趋严的环保要求，带动覆盖率不断上升，2014年全球转向系统出货量中，EPS覆盖率（按销量占比计）已达45%以上。从全球转向系统产品格局看，电子助力转向系统（EPS）正在成为主流，带动千亿产值空间。

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　据盖世汽车统计，2014年，欧美发达国家的EPS配置已过半，日本已近90%；但国内乘用车HPS、EPS覆盖率分别只达63%、35%，其中自主品牌EPS覆盖率仅20%，存在巨大的产品升级EPS、及进口替代空间。同时，由于电子助力转向系统（EPS）的产品均价可达350美元/套，显著高于传统的机械式（MS）或液压助力转向系统（HPS），行业电子化渗透间直接带动产值空间快速增长；?

　2014年，全球主流转向系统供应商包括捷太格特、采埃孚（2015年被博世收购）、恩斯克等，其中前五大供应商市占率为捷太格特29.5%、采埃孚22.5%、恩斯克11.8%、天合11.5%、耐世特4.8%，合计市占率超80%，集中度较高。而在国内市场，国产EPS技术也不断成熟，将持续替代HPS和国外EPS产品，向主流供应链渗透；截止2015年，自主品牌转向系统企业（如恒隆、豫北、世宝等），已在国内商用车、乘用车领域占据85%、50%市场，产品具有良好竞争力。

　目前世界主流减震器厂商仍是国际大型汽车零部件企业，包括加百利、天纳克、德尔福、AC 德科、日本KYB、采埃孚等多年深耕、技术领先，长期配套海外中高端车企。相比之下，国内自主品牌减震器厂商，与上述海外龙头仍有技术、规模等方面差距。但是，近年来，多数国际主流减震器厂商已逐步从单纯的一级、二级供应商，向模块化配套、高端车型等转变，部分后装AM甚至低端OEM产品被外包生产，从而向中国等制造大国转移，为国内自主品牌减震器厂商提供了非常广阔的发展空间，未来有望快速提升技术、扩大市占率和业务规模。

　公司为一级供应商提供总成内部的高精度零部件，成为二级供应商，形成多层次的供应链体系，产业链专业化分工，高精度零部件向二级供应商下沉，带动成品化、提升附加值。受全球汽车产销和保有量持续上升、汽车技术水平不断提升的影响，一级供应商之间竞争日趋激烈，存在降本增效需求；通过一级供应商更多地从二级供应商处采购成品、替代原半成品，产业链的专业化分工得以加强，一级供应商将重点突出，专注于总成技术升级，并将总成内部零部件需求下沉至二级供应商处，通过集中采购配购的模式，轻量化固定资产，向科技型总成企业转变。同时，包括公司在内的二级供应商，也能够以“成品化”趋势为契机，提高产品加工深度和附加值，进一步扩大市场空间。

　四、公司的核心竞争力

　1.细分行业市场绝对领先地位，延续龙头优势；

　公司为汽车行业二级供应商，2015年度公司累计销售转向类齿条及相关部件24,381,113支，累计销售减震类活塞杆及相关部件40,608,126支，相当于配套新车超过1000万辆，在不计算售后市场的情况下，销售量在国内转向器齿条以及减震器活塞杆细分行业内绝对领先，连续多年保持细分市场龙头地位，销售增长速度高于行业平均增速。

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　2.覆盖全国性产能布局已成，拥有完备且优良的客户体系；

　报告期内，公司第二届董事会第十七次会议审议通过《关于设立重庆子公司的议案》，完成对西南汽车产区的布局，至此，公司已完成对国内汽车主机厂东北地区、华北地区、华东地区、华中地区、华南地区、西南地区等主要汽车产销地区的全覆盖（见下图）。

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　公司主要客户为下游转向系统供应商、减震器系统供应商，作为细分行业龙头，目前客户体系已基本覆盖国内市场大多数转向系统供应商、减震器系统供应商，经过北特人多年的努力，目前已建立一个相对完备的客户体系且客户质量优良，客户多为国内著名合资车企，还有不少全球500强的汽车零部件企业，下图为2016年度北特服务的客户体系：

　北特科技转向直接客户

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　北特科技减震直接客户

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　3.资本充裕，投融资平台优势凸显；

　2016年2月2日，公司2015年非公开发行股票项目经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发行审核委员会2016年第二十四次会议审核获得无条件通过，目前本次非公开发行股票项目正在有序进行，本次非公开发行股票项目公司预计融资7.5亿，募资资金主要投向以下项目：

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　本次非公开发行项目完成之后对公司的影响如下：

　（1）解决公司产能不足的瓶颈，增强公司的技术装备实力，扩大产能及技术优势。

　本次非公开发行，将扩大现有生产规模，满足业务量快速发展的需要；提高产品附加值，提高产品品质，顺应市场需求的变化；优化工艺，提高材料利用率；研究开发新产品。项目达产后，公司业务体系更加完善，工艺更加先进，有利于公司增强技术装备实力，承接新的业务及提高市场占有率；

　（2）发行完成后公司资本充裕，资产负债率降低，为后续产业发展提供坚实的基础。

　本次发行后，公司总资产与净资产规模将同时增加，资产负债率水平将有所下降，有利于增强公司抵御财务风险的能力，进一步优化资产结构，降低财务成本和财务风险，增强未来的持续经营能力。同时，随着募集资金投资项目的完成，现有主营业务进一步完善升级，可有效扩宽客户渠道及稳步提升营业收入，项目效益将逐步显现，进一步改善公司财务状况。

　4.行业领先的材料与工艺技术，高壁垒保增长。

　公司所属转向器齿条、减震器活塞杆细分行业为汽车主要保安核心零部件，具有很强的技术壁垒和行业壁垒。保安部件不同于普通的零部件，不仅对机械加工工艺有标准化、精细化、专业化的要求，更对原材料有很高的要求。

　材料处理方面，公司拥有先进的中频感应调质生产线，连拔生产线，涡流探伤生产线、连续调质炉和剥皮生产线，具备先进的原材料处理能力；机加工方面，公司拥有数控车床数量超百台，高精度磨床数十台，形成强大的机加工能力；专业加工方面，拥有德国引进的KESEL铣齿机3台，MAE校直机1台，国产设备EFD感应淬火机6台，构成专业化的开发和生产能力；检测方面，已经配备光谱分析仪、硬度计、拉力试验机、显微镜等理化实验设备和三坐标测量仪、圆度仪、扫描仪、粗糙度仪和投影仪等精度测量设备，构建了完整的理化和精测平台；先进和工艺设备性能布局以及检测仪器配备，为公司现有的转向产品和减震产品提供了硬件技术支持，保证了产品的质量精度，也为后续的延伸加工提供了技术和能力储备。

　材料技术研发方面，作为国内转向齿条国产化的先行者，公司在汽车核心保安零部件领域内的研发深耕细作多年，在保安零部件材料研发以及长杆件调质技术方面处于细分行业领先地位，目前拥有34项发明专利和实用新型专利，公司与江阴兴澄特种钢集团、上海宝钢共同研发专用钢种S45SC被广泛应用到转向器齿条、减震器活塞杆市场。同时公司作为主要起草单位的“乘用车转向器齿条专用毛坯技术标准”项目已经获得全国汽车标准化技术委员会立项，目前已向国家工业和信息化部申报。

　同时由于公司产品的保安零部件的特性，存在认证审核严格、认证周期长、检测费用巨大等行业特性，公司给所有德系汽车配套转向器零部件和减震器零部件都需要双重认证（客户和主机厂都需要认证），且认证周期较长，一般一个新产品认证周期在两年以上且检测实验花费巨大，因此有着行业准入门槛较高、长期稳定合作等行业特性，公司产品目前已通过多个整车厂平台认证，存在较高的行业壁垒。

　三会计数据和财务指标摘要

　单位：元 币种：人民币

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　四2015年分季度的主要财务指标

　单位：元 币种：人民币

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　五股本及股东情况

　5.1普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

　单位: 股

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　5.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

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　公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

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　六管理层讨论与分析

　报告期内，公司2015年度实现营业收入7.06亿元，与上年同期相比增加0.72亿元，增幅为11.28%；实现利润总额0.59亿元，与上年同期相比增加0.04亿元，增幅为8.07%；实现归属于上市公司股东的净利润0.46亿元，与上年同期增加0.02亿元，增幅为5.31%。

　七涉及财务报告的相关事项

　7.1与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的，公司应当说明情况、原因及其影响。

　——

　7.2报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的，公司应当说明情况、更正金额、原因及其影响。

　——

　7.3与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　合并范围为上海北特科技股份有限公司，上海北特汽车零部件有限公司，长春北特汽车零部件有限公司，天津北特汽车零部件有限公司，重庆北特科技有限公司。

　股票简称：北特科技  股票代码：603009  公告编号：2016-012

　上海北特科技股份有限公司

　第二届董事会第二十五次会议决议公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　一、董事会会议召开情况

　上海北特科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十五次会议于2016年4月26日在公司会议室以现场会议方式举行。会议通知于2016年4月16日以书面形式发出。会议由董事长靳坤先生召集并主持，会议应出席董事5人，实际出席董事5人(其中董事陶万垠以通讯方式参会并表决)，公司部分监事、高级管理人员列席了本次会议。会议符合《中华人民共和国公司法》和《上海北特科技股份有限公司章程》等有关规定，合法有效。会议形成如下决议：

　二、董事会会议审议情况

　（一）审议通过了《公司2015年度董事会工作报告》

　具体内容详见同日刊登的《上海北特科技股份有限公司2015年度报告》。

　表决结果： 5名赞成，占全体董事人数的100%；0名反对；0名弃权。

　（二）审议通过了《公司2015年度财务报告》

　具体内容详见同日刊登的《上海北特科技股份有限公司2015年度报告》。

　表决结果： 5名赞成，占全体董事人数的100%；0名反对；0名弃权。

　（三）审议通过了《公司2015年度内部控制自我评价报告》

　具体内容详见同日刊登的《上海北特科技股份有限公司2015年度内部控制自我评价报告》。

　表决结果： 5名赞成，占全体董事人数的100%；0名反对；0名弃权。

　（四）审议通过了《关于公司2015年度利润分配预案的议案》

　经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2015年度母公司单独实现净利润63,768,348.33元，根据《公司章程》的规定按10%的比例提取法定盈余公积金6,376,834.83元，2015年现金分红23,467,400.00元（执行2014年第三季度分红方案），加上年初未分配利润78，140，727.62元，2015 年度可供股东分配的利润合计为112，064，841.12 元。

　公司2015年非公开发行股票项目于2016年2月2日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发行审核委员会2016年第二十四次会议审核获得无条件通过，目前等待证监会批文。根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》 的相关规定“上市公司发行证券，存在利润分配方案、公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决或者虽经股东大会表决通过但未实施的，应当在方案实施后发行。”

　为不影响非公开发行工作的实施进度，从股东利益和公司发展等综合因素考 虑，公司2015年度不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本。公司2015年度利润分配预案符合《公司法》、《证券发行与承销管理办法》、《公司章程》以及公司的《股东回报规划》；实施该预案有利于公司经营发展，不存在损害公司和全体股东利益的行为。

　公司独立董事发表意见如下：在仔细阅读了公司章程和《证券发行与承销管理办法》等法规之后，我们认为该方案符合《公司法》、《证券发行与承销管理办法》、《公司章程》以及公司的《股东回报规划》，实施该预案有利于公司经营发展，不存在损害公司和全体股东利益的行为。我们同意该利润分配预案。

　表决结果： 5名赞成，占全体董事人数的100%；0名反对；0名弃权。

　（五）审议通过了《董事会审计委员会2015年履职情况报告》

　具体内容详见同日刊登的《上海北特科技股份有限董事会审计委员会2015年履职情况报告》。

　表决结果： 5名赞成，占全体董事人数的100%；0名反对；0名弃权。

　（六）审议通过了《公司2015年度独立董事述职报告》

　具体内容详见同日刊登的《上海北特科技股份有限公司2015年度独立董事述职报告》。

　表决结果： 5名赞成，占全体董事人数的100%；0名弃权，0名反对。

　（七）审议通过了《公司2015年度报告及报告摘要》

　具体内容详见同日刊登的《上海北特科技股份有限公司2015年度报告》。

　表决结果： 5名赞成，占全体董事人数的100%；0名反对；0名弃权。

　（八）审议通过了《关于公司2016年独立董事津贴的议案》

　根据公司实际情况，拟定2016年公司独立董事津贴为税前人民币6万元。

　表决结果： 5名赞成，占全体董事人数的100%；0名反对；0名弃权。

　（九）审议通过了《关于聘请公司2016年度财务审计机构的议案》

　2015年公司聘请的财务审计机构为天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职”）。天职担任公司财务审计机构以来，遵照独立、客观、公正的执业准则，很好地履行了相关责任和义务。为保持审计工作的连续性，维护公司和股东权益，公司拟继续聘任天职为公司2016年度财务审计机构，聘期一年。具体审计业务费用授权董事会洽谈确定。

　表决结果： 5名赞成，占全体董事人数的100%；0名反对；0名弃权。

　（十）审议通过了《关于公司2016年度内控审计机构的议案》

　天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）连续多年为公司财务审计机构，担任公司财务审计机构以来遵照独立、客观、公正的执业准则，很好地履行了相关责任和义务。鉴于天职的专业性和业内的良好声誉，公司拟聘任天职为公司2016年度内控审计机构，聘期一年。具体审计业务费用授权董事会洽谈确定。

　表决结果： 5名赞成，占全体董事人数的100%；0名反对；0名弃权。

　（十一）审议通过了《关于公司2016年度财务预算方案》

　（1） 营业收入:77,000万元

　（2） 营业成本:59,150万元

　（3） 销售费用:2,282万元

　（4） 管理费用: 7,757万元

　（5） 财务费用:1,378万元

　（6） 营业利润:6,117万元

　（7） 利润总额6,117万元，比上年增长 4.1%。

　表决结果： 5名赞成，占全体董事人数的100%；0名反对；0名弃权。

　（十二）审议通过了《公司2016年第一季度报告》

　具体内容详见同日刊登的《上海北特科技股份有限公司2016年第一季度报告》。

　表决结果： 5名赞成，占全体董事人数的100%；0名反对；0名弃权。

　（十三）审议通过了《关于提请召开公司2015年度股东大会的议案》

　具体内容详见同日刊登的《上海北特科技股份有限公司关于召开2015年度股东大会的通知》。

　表决结果： 5名赞成，占全体董事人数的100%；0名反对；0名弃权。

　三、上网公告附件

　1.《上海北特科技股份有限公司2015年度报告》；

　2. 《上海北特科技股份有限公司董事会审计委员会2015年履职情况报告》；

　3. 《上海北特科技股份有限公司2015年度独立董事述职报告》；

　4. 《上海北特科技股份有限公司2016年第一季度报告》

　5.《上海北特科技股份有限公司关于召开2015年年度股东大会的通知》；

　特此公告。

　上海北特科技股份有限公司

　董事会

　二〇一六年四月二十六日

　证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2016-013

　上海北特科技股份有限公司

　第二届监事会第十七次会议决议公告

　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　一、会议召开情况

　上海北特科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十七次会议于2016年4月26日在公司会议室举行。会议通知于2016年4月16日以书面形式发出。会议由监事会主席曹宪彬先生召集并主持，会议应出席监事3人，实际出席监事3人。会议符合《中华人民共和国公司法》和《上海北特科技股份有限公司章程》等有关规定，合法有效。

　二、会议审议情况

　1.审议通过了《公司2015年度财务报告》

　具体内容详见同日刊登的《上海北特科技股份有限公司2015年度报告》。

　表决结果： 3名赞成，占全体监事人数的100%；0名反对；0名弃权。

　2.审议通过了《公司2015年度内部控制自我评价报告》

　具体内容详见同日刊登的《上海北特科技股份有限公司2015年度内部控制自我评价报告》。

　表决结果： 3名赞成，占全体监事人数的100%；0名反对；0名弃权。

　3.审议通过了《关于公司2015年度利润分配预案的议案》

　经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2015年度母公司单独实现净利润63,768,348.33元，根据《公司章程》的规定按10%的比例提取法定盈余公积金6,376,834.83元，2015年现金分红23,467,400.00元（执行2014年第三季度分红方案），加上年初未分配利润78，140，727.62元，2015 年度可供股东分配的利润合计为112，064，841.12 元。

　公司2015年非公开发行股票项目于2016年2月2日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发行审核委员会2016年第二十四次会议审核获得无条件通过，目前等待证监会批文。根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》 的相关规定“上市公司发行证券，存在利润分配方案、公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决或者虽经股东大会表决通过但未实施的，应当在方案实施后发行。”

　为不影响非公开发行工作的实施进度，从股东利益和公司发展等综合因素考 虑，公司2015年度不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本。

　独立董事发表意见如下：该分配预案符合《公司法》、《证券发行与承销管理办法》、《公司章程》以及公司的《股东回报规划》，实施该预案有利于公司经营发展，不存在损害公司和全体股东利益的行为。我们同意该利润分配预案。

　表决结果： 3名赞成，占全体监事人数的100%；0名反对；0名弃权。

　4.审议通过了《公司2015年度报告及报告摘要》

　具体内容详见同日刊登的《上海北特科技股份有限公司2015年度报告》。

　表决结果： 3名赞成，占全体监事人数的100%；0名反对；0名弃权。

　5.审议通过了《关于公司2016年度财务预算方案》

　（1） 营业收入:77,000万元

　（2） 营业成本:59,150万元

　（3） 销售费用:2,282万元

　（4） 管理费用: 7,757万元

　（5） 财务费用:1,378万元

　（6） 营业利润:6,117万元

　（7） 利润总额6,117万元，比上年增长 4.1%。

　表决结果： 3名赞成，占全体监事人数的100%；0名反对；0名弃权。

　6.审议通过了《公司2016年第一季度报告》

　具体内容详见同日刊登的《上海北特科技股份有限公司2016年第一季度报告》。

　表决结果： 3名赞成，占全体监事人数的100%；0名反对；0名弃权。

　三、上网公告附件

　1.《上海北特科技股份有限公司2015年度报告》；

　2. 《上海北特科技股份有限公司2016年第一季度报告》

　特此公告。

　上海北特科技股份有限公司

　监 事 会

　二○一六年四月二十六日

　证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2016-016

　上海北特科技股份有限公司

　关于召开2015年年度股东大会的通知

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　重要内容提示：

　股东大会召开日期：2016年5月18日

　本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　一、召开会议的基本情况

　(一)股东大会类型和届次

　2015年年度股东大会

　(二)股东大会召集人：董事会

　(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　(四)现场会议召开的日期、时间和地点

　召开的日期时间：2016年5月18日 14点 00分

　召开地点：本次年度股东地点另行通知

　(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　网络投票起止时间：自2016年5月18日

　至2016年5月18日

　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　(七)涉及公开征集股东投票权

　不涉及

　二、会议审议事项

　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　■

　1、各议案已披露的时间和披露媒体

　以上各议案已经2015年4月26日公司召开的第二届董事会第二十五次暨2015年度董事会审议通过，并于4月27日刊登在上海证券交易所网站上，有关本次股东大会的会议资料也将于会议召开前刊登自在上海证券交易所网站。

　2、特别决议议案：无

　3、对中小投资者单独计票的议案：4、7

　4、涉及关联股东回避表决的议案：无

　应回避表决的关联股东名称：无

　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

　三、股东大会投票注意事项

　(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　四、会议出席对象

　(一)股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　■

　(二)公司董事、监事和高级管理人员。

　(三)公司聘请的律师。

　(四)其他人员

　五、会议登记方法

　（一）自然人股东亲自出席的，凭本人身份证、证券账户卡办理登记；委托

　代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、委托人的证券账户卡办理登记。

　（二）法人股东的法定代表人出席的，凭本人身份证、法定代表人身份证明

　书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记；法人股东委

　托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件（加

　盖公章）、证券账户卡办理登记。

　（三）不能现场办理登记的，可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记，

　传真或信函以抵达本公司的时间为准。信函或传真上请注明“股东大会”字样。

　（四）登记时间：2016 年 3月 24 日上午 8:30－11:30，下午 2:00－5:00。

　（五）登记地点：上海市嘉定区华亭镇高石路 2488 号北特科技证券部。

　（六）联系方式

　联系人：甄一男 电话：021-39900388

　传真：021-39909061

　六、其他事项

　与会股东或代理人，食宿和交通费用自理。

　特此公告。

　上海北特科技股份有限公司董事会

　2016年4月27日

　附件1：授权委托书

　报备文件

　第二届董事会第二十五次会议决议

　附件1：授权委托书

　授权委托书

　上海北特科技股份有限公司：

　兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2016年5月18日召开的贵公司2015年年度股东大会，并代为行使表决权。

　委托人持普通股数：　　　　

　委托人持优先股数：　　　　

　委托人股东帐户号：

　■

　委托人签名（盖章）： 　　　　受托人签名：

　委托人身份证号： 　　　　 　受托人身份证号：

　委托日期：　年 月 日

　备注：

　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。