基金管理人：诺安基金管理有限公司

　基金托管人：中国工商银行股份有限公司

　重要提示

　（一）诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会2014年1月21日证监许可【2014】120号核准公开募集，本基金的基金合同于2014年3月13日正式生效。

　（二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　（三）投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金《招募说明书》及《基金合同》等，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者“买者自负”原则, 在投资者作出投资决策后，须承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、管理风险、流动性风险及本基金特有风险等。

　（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

　本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　招募说明书(更新)已经基金托管人复核。招募说明书(更新)所载内容截止日为2016年3月13日，有关财务数据和净值表现截止日为2015年12月31日(财务数据未经审计)。

　一、基金管理人

　（一）基金管理人概况

　公司名称：诺安基金管理有限公司

　住所：深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19—20层

　法定代表人：秦维舟

　设立日期：2003年12月9日

　批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]132号

　组织形式：有限责任公司

　注册资本：1.5亿元人民币

　存续期限：持续经营

　电话：0755－83026688

　传真：0755－83026677

　联系人：王嘉

　股权结构：

　■

　（二）证券投资基金管理情况

　截至2016年3月13日，本基金管理人共管理四十七只开放式基金：诺安平衡证券投资基金、诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基金、诺安价值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长混合型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证100指数证券投资基金、诺安中小盘精选混合型证券投资基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金、诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安保本混合型证券投资基金、诺安多策略混合型证券投资基金、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）、诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金、诺安中证创业成长指数分级证券投资基金、诺安汇鑫保本混合型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金、诺安研究精选股票型证券投资基金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金、诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金、诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金、诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、诺安理财宝货币市场基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资基金、诺安裕鑫收益两年定期开放债券型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金、诺安先进制造股票型证券投资基金、诺安利鑫保本混合型证券投资基金、诺安景鑫保本混合型证券投资基金、诺安益鑫保本混合型证券投资基金及诺安安鑫保本混合型证券投资基金。

　（三）主要人员情况

　1. 董事会成员

　秦维舟先生，董事长，工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理、香港昌维发展有限公司总经理、香港先锋投资有限公司总经理、中国新纪元有限公司副总裁、诺安基金管理有限公司副董事长。

　徐卫晖先生，副董事长，工商管理硕士。历任中国化工进出口总公司财会部副总经理，中化国际贸易股份有限公司副总经理，中化河北进出口公司总经理，中化国际（控股）股份有限公司总经理，中国中化股份有限公司战略规划部、投资发展部总经理，中国对外经济贸易信托有限公司党委书记。

　赵忆波先生，董事，硕士。历任南方航空公司规划发展部项目经理，泰信基金管理有限公司研究员，翰伦投资咨询公司（马丁可利基金）投资经理，纽银西部基金管理有限公司基金经理，现任泽熙投资管理有限公司深圳分公司总经理。

　齐斌先生，董事，硕士。历任中国国贸有限责任公司董事会秘书，中国中化集团公司投资部副总经理、战略规划部副总经理。现担任中国对外经济贸易信托有限公司副总经理。

　李清章先生，董事，硕士。历任天津电视台总编室副主任，天津广播电视台宣传管理部副主任。现任上海钟表有限公司董事长，上海摩士达钟表进出口有限公司董事长。

　奥成文先生，董事，硕士。历任中国通用技术（集团）控股有限责任公司资产经营部副经理,中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理,诺安基金管理有限公司督察长，现任诺安基金管理有限公司总经理。

　汤小青先生，独立董事，博士。历任国家计委财政金融司处长，中国农业银行市场开发部副主任，中国人民银行河南省分行副行长，中国人民银行合作司副司长，中国银监会合作金融监管部副主任，内蒙古银监局、山西银监局局长，中国银监会监管一部主任，招商银行副行长。

　史其禄先生，独立董事，博士。历任中国工商银行外汇业务管理处处长，中国工商银行伦敦代表处首席代表，中国工商银行新加坡分行总经理，中国工商银行个人金融业务部副总经理，机构业务部副总经理，机构金融业务部资深专家。

　赵玲华女士，独立董事，硕士。历任中国人民解放军空军总医院新闻干事，全国妇女联合会宣传部负责人，中国人民银行人事司综合处副处长，国家外汇管理局政策法规司副处长，中国外汇管理杂志社社长兼主编，国家外汇管理局国际收支司巡视员。

　2. 监事会成员

　李京先生，监事，企业管理硕士。历任中国中化集团总裁办公室部门经理，中化集团香港立丰实业公司总经理助理，中化汇富资产管理公司副总经理，中化欧洲资本公司副总经理兼世盈（厦门）创业投资有限公司副总经理，现任中国对外经济贸易信托有限公司副总经理。

　赵星明先生，监事，金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处副处长、深圳证券交易所理事会秘书长、君安证券香港公司副总经理等职。

　戴宏明先生，监事。历任浙江证券深圳营业部交易主管、国泰君安证券公司部门主管、诺安基金管理有限公司交易中心总监兼首席交易师（总助级）。

　梅律吾先生，监事，硕士。历任长城证券有限责任公司研究员，鹏华基金管理有限公司研究员，诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、研究部副总监、指数投资组副总监，现任指数组负责人。

　3. 经理层成员

　奥成文先生，总经理，经济学硕士，经济师。曾任中国通用技术（集团）控股有限责任公司资产经营部副经理、中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银行部副总经理。2002年10月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作，任公司督察长，现任公司总经理。

　杨文先生，副总经理，企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融工程研究员、中融基金管理公司市场部经理。2003年8月加入诺安基金管理有限公司，历任市场部总监、发展战略部总监，现任公司副总经理。

　杨谷先生，副总经理，经济学硕士，CFA。1998年至2001年任平安证券公司综合研究所研究员；2001年至2003年任西北证券公司资产管理部研究员。2003年10月加入诺安基金管理有限公司，现任公司副总经理、投资一部总监、诺安先锋混合型证券投资基金。

　陈勇先生，督察长，经济学硕士。曾任国泰君安证券公司固定收益部业务董事、资产管理部基金经理、民生证券公司证券投资总部副总经理。2003年10月加入诺安基金管理有限公司，历任研究员、研究部总监，现任公司督察长、合规与风险控制部总监。

　曹园先生，副总经理，本科。曾任职于国泰基金管理有限公司，先后从事于TA交易中心交易员、销售部北方区副总经理、北京公司副总经理的工作。2010年5月加入诺安基金管理有限公司，历任华北营销中心总经理、公司总经理助理，现任公司副总经理。

　4.现任基金经理

　吴博俊先生，硕士，2008年加入诺安基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理。2014年6月起任诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2015年6月起任诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理及诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

　5.历任基金经理

　周心鹏先生，于2014年3月至2015年4月担任本基金基金经理。

　6.投资决策委员会成员的姓名及职务

　本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投资决策委员会，具体如下：

　股票类基金投资决策委员会：主席由公司总经理奥成文先生担任，委员包括：杨谷先生，副总经理、投资一部总监、基金经理；夏俊杰先生，投资三部总监、基金经理；周心鹏先生，投资二部执行总监、基金经理；王创练先生，研究部总监兼首席策略师（总助级）。

　固定收益类基金投资决策委员会：主席由公司总经理奥成文先生担任，委员包括：杨谷先生，副总经理、投资一部总监、基金经理；谢志华先生，固定收益部总监、基金经理、总裁助理；王创练先生，研究部总监兼首席策略师（总助级）。

　上述人员之间不存在近亲属关系。上述人员之间不存在近亲属关系。

　二、基金托管人

　（一）基金托管人基本情况

　名称：中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”）

　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　成立时间：1984年1月1日

　法定代表人：姜建清

　注册资本：人民币35,640,625.71万元

　联系电话：010-66105799

　联系人：洪渊

　（二）主要人员情况

　截至2015年9月末，中国工商银行资产托管部共有员工205人，平均年龄30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

　（三）基金托管业务经营情况

　作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2015年9月，中国工商银行共托管证券投资基金496只。自2003 年以来，本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的49项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

　三、相关服务机构

　（一） 基金份额发售机构

　（一）A类基金份额

　1. 诺安基金管理有限公司直销中心

　本公司在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销网点对投资者办理开户和认购业务：

　（1）深圳直销中心

　办公地址：深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19—20层

　邮政编码：518048

　电话：0755-83026603或0755-83026620

　传真：0755-83026630

　联系人：刘倩云

　（2）北京直销网点

　办公地址：北京市朝阳区光华路甲14号诺安基金大厦8-9层

　邮政编码：100020

　电话：010-59027811

　传真：010-59027890

　联系人：孟佳

　（3）上海直销网点

　办公地址：上海市浦东新区世纪大道210号21世纪中心大厦903室

　邮政编码：200120

　电话：021-68824617

　传真：021-68362099

　联系人：王惠如

　（4）广州直销网点

　办公地址：广州市珠江新城华夏路10号富力中心2908

　邮政编码：510623

　电话：020－38928980

　传真：020－38928980

　联系人：黄怡珊

　（5）西部营销中心

　办公地址：成都市锦江区下东大街216 号喜年广场2407

　邮政编码：610021

　电话：028-86586052

　传真：028-86586055

　联系人：裴兰

　（6）个人投资者可以通过基金管理人的网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手续，具体交易细节请参阅基金管理人网站公告。

　网址：www.lionfund.com.cn

　2. 基金代销机构（排名不分先后）

　（1）中国工商银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　法定代表人：姜建清

　电话：010－66107900

　传真：010－66107914

　联系人：田耕

　客户服务热线：95588

　网址：www.icbc.com.cn

　（2）中国农业银行股份有限公司

　注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

　办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

　法定代表人：蒋超良

　客户服务电话：95599

　网址：www.abchina.com

　（3）招商银行股份有限公司

　注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　法定代表人：李建红

　联系人：兰奇

　电话：0755－83198888

　传真：0755－83195109

　客户服务电话：95555

　网址：www.cmbchina.com

　（4）中国银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　法定代表人：田国立

　客户服务热线：95566

　网址：www.boc.cn

　（5）交通银行股份有限公司

　注册地址：上海市银城中路188号

　办公地址：上海市银城中路188号

　法定代表人：牛锡明

　电话：021－58781234

　传真：021－58408842

　联系人：曹榕

　客户服务热线：95559

　网址：www.bankcomm.com

　（6）平安银行股份有限公司

　注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

　办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

　法定代表人：孙建一

　电话：0755－82088888

　传真：0755－82080714

　联系人：周勤

　客户服务电话：95511-3

　网址：www.bank.pingan.com

　（7）中国建设银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街25号

　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心

　法定代表人：王洪章

　联系人：张静

　电话：010-66275654

　客户服务电话：95533

　网址：www.ccb.com

　（8）南京银行股份有限公司

　地址：南京市白下区淮海路50号

　法定代表人：林复

　联系人：贺坚

　联系电话：025-84544135

　传真：010-84544129

　客户服务电话：025-96400、40088-96400

　网址：www.njcb.com.cn

　（9）渤海银行股份有限公司

　注册地址：中国天津市河西区马场道201-205号

　办公地址：中国天津市河西区马场道201-205号

　法定代表人：刘宝凤

　客户服务热线： 400-888-8811

　网址：www.cbhb.com.cn

　（10）上海农村商业银行股份有限公司

　办公地址：上海市浦东新区银城中路8号中融·碧玉蓝天大厦16至23楼

　法定代表人：胡平西

　联系人：周睿

　电话：021-38576977

　传真：021-50105124

　客户服务电话：021-962999

　网址：www.shrcb.com

　（11）北京银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

　办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

　法定代表人：闫冰竹

　联系人：王曦

　电话：010-66223584

　传真：010-66226045

　客户服务电话：95526

　网址：www.bankofbeijing.com.cn

　（12）上海浦东发展银行股份有限公司

　注册地址：上海市中山东一路 12 号

　办公地址：上海市中山东一路12号

　法定代表人：吉晓辉

　联系人：汤嘉惠、倪苏云

　电话：021-61618888

　传真：021-63604199

　客户服务电话：95528

　网址：www.spdb.com.cn

　（13）北京农村商业银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街9号金融街中心B座

　法定代表人：王金山

　客户服务电话：400-66-96198

　网址：www.bjrcb.com

　（14）包商银行股份有限公司

　注册地址：包头市青山区钢铁大街6号

　办公地址：包头市青山区钢铁大街6号

　法定代表人： 李镇西

　客户服务电话：内蒙古及北京地区：96016；

　宁波、深圳地区：967210；

　成都地区：028-65558555

　网址：www.bsb.com.cn

　（15）江苏常熟农村商业银行股份有限公司

　注册地址：江苏省常熟市新世纪大道58号

　办公地址：江苏省常熟市新世纪大道58号

　法定代表人：宋建明

　客户服务电话：4009962000、0512-962000

　网址：www.csrcbank.com

　（16）江苏江南农村商业银行股份有限公司

　注册地址：江苏省常州市和平中路413号

　办公地址：江苏省常州市和平中路413号

　法定代表人：陆向阳

　客户服务电话：0519-96005

　网址：www.jnbank.cc

　（17）广州农村商业银行股份有限公司

　注册地址：广州市天河区华夏路1号信合大厦

　办公地址：广州市天河区华夏路1号信合大厦

　法定代表人：王继康

　客户服务电话：95313

　网址：www.grcbank.com

　（18）苏州银行股份有限公司

　注册地址：江苏省苏州市东吴北路143号

　办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路728号

　法定代表人：王兰凤

　客户服务电话：96067

　网址： www.suzhoubank.com

　（19）江苏银行股份有限公司

　注册地址：南京市洪武北路55号

　办公地址：南京市洪武北路55号

　法定代表人：黄志伟

　联系人：田春慧

　电话：025-58588167

　传真：025-58588164

　客户服务电话：400-86-96098、96098

　网址：www.jsbchina.cn

　（20）宁波银行股份有限公司

　住所及办公地址：宁波市江东区中山东路294号

　法定代表人：陆华裕

　联系人：钱庚旺

　电话：021-63586189

　传真：021-63586215

　客户服务电话：96528、962528（上海地区）

　网址： www.nbcb.com.cn

　（21）桂林银行股份有限公司

　注册地址：广西壮族自治区桂林市中山南路76号

　办公地址：广西壮族自治区桂林市中山南路76号

　法定代表人：王能

　客户服务电话：400-869-6299（全国）或96299（广西专线）

　网址：www.guilinbank.com.cn

　（22）江苏紫金农村商业银行股份有限公司

　注册地址：南京市建邺区梦都大街136号

　办公地址：南京市建邺区梦都大街136号

　法定代表人：张小军

　客户服务电话：96008

　网址：www.zjrcbank.com

　（23）中信建投证券股份有限公司

　注册地址：北京市朝阳区安立路66号

　办公地址：北京市东城区朝内大街188号中信建投证券公司

　法定代表人：张佑君

　联系人：权唐

　开放式基金咨询电话：4008-888-108

　开放式基金业务传真：010-65182261

　客户服务电话：400-8888-108

　网址：www.csc108.com

　（24）中信证券（山东）有限责任公司（原中信万通证券有限责任公司）

　注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

　办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

　法定代表人：杨宝林

　客户服务电话：95548

　网址：www.citicssd.com

　（25）天相投资顾问有限公司

　注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

　办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

　法定代表人：林义相

　联系人：尹伶

　联系电话：010-66045529

　客服电话： 010-66045678

　传真： 010-66045678

　天相投顾网-网址：http://www.txsec.com

　天相基金网-网址：www.jjm.com.cn

　（26）中信证券股份有限公司

　注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

　办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

　法定代表人：王东明

　联系人：陈忠

　电话：010-84683893

　传真：010-84865560

　客户服务电话：010-84588888

　网址：www.cs.ecitic.com

　（27）中国银河证券股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层

　办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层

　法定代表人：陈有安

　电话：010-66568430

　传真：010-66568990

　联系人：田薇

　客户服务电话：4008-888-8888

　网址：www.chinastock.com.cn

　（28）申万宏源证券有限公司

　注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

　办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

　法定代表人：李梅

　联系人：曹晔

　电话：021-33389888

　传真：021-33388224

　客服电话：95523或4008895523

　电话委托：021-962505

　网址：www.swhysc.com

　（29）申万宏源西部证券有限公司

　注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室（邮编:830002）

　法定代表人：许建平

　电话：010-88085858

　传真：010-88085195

　联系人：李巍

　客户服务电话：400-800-0562

　网址：www.hysec.com

　（30）长江证券股份有限公司

　注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　法定代表人：胡运钊

　电话：027-65799999

　传真：027-85481900

　联系人：李良

　客户服务热线：4008-888-999或95579

　网址：www.95579.com

　（31）渤海证券股份有限公司

　注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

　办公地址：天津市河西区宾水道3号

　法定代表人：杜庆平

　联系人：王兆权

　电话：022-28451861

　传真：022-28451892

　客户服务电话：400-6515-988

　网址：www.bhzq.com

　（32）山西证券股份有限公司

　注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心

　办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心A座26―30层

　法定代表人：侯巍

　联系人：张治国

　联系电话：0351－8686703

　传真：0351－8686709

　客户服务电话：400-666-1618

　网址：www.i618.com.cn

　（33）信达证券股份有限公司

　注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号

　办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

　法定代表人：高冠江

　联系人：唐静

　联系电话：010-63081000

　传真：010-63080978

　客户服务电话：95321

　网址：www.cindasc.com

　（34）长城证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14/16/17层

　办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14/16/17层

　法定代表人：黄耀华

　联系人：匡婷

　电话：0755-83516289

　客户服务电话：400-6666-888

　网址：www.cgws.com

　（35）上海证券有限责任公司

　注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号

　办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号

　法定代表人：龚德雄

　电话：021-63231111

　联系人：王伟力

　客服服务热线： 021-962518

　网址：www.962518.com

　（36）新时代证券股份有限公司

　注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

　办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

　法人代表：刘汝军

　电话：010-83561149

　传真：010-83561094

　联系人：孙恺

　客户服务热线：400-698-9898

　网址：www.xsdzq.cn

　（37）平安证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼

　办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼

　法定代表人：杨宇翔

　电话：4008866338

　联系人：袁月

　客户服务电话：95511

　网址：www.pingan.com.cn

　（38）国都证券有限责任公司

　注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　法定代表人：常喆

　电话：010-84183333

　传真：010-84183311-3389

　联系人：黄静

　客户服务热线：400-818-8118

　网址：www.guodu.com

　（39）东海证券股份有限公司

　注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19号楼

　办公地址：江苏省常州市延陵西路59号常信大厦18楼

　法定代表人：朱科敏

　基金业务对外联系人：李涛

　电话：0519-88157761

　传真：0519-88157761

　客户服务热线：400-888-8588

　网址：www.longone.com.cn

　（40）中航证券有限公司

　注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

　办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

　法定代表人：杜航

　电话：0791-6768763

　传真：0791-6789414

　联系人：余雅娜

　客户服务热线：400-8866-567

　网址：www.avicsec.com

　（41）中国民族证券有限责任公司

　注册地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层

　办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层

　法定代表人：赵大建

　客户服务电话：400-889-5618

　网址：www.e5618.com

　（42）爱建证券有限责任公司

　注册地址：上海市南京西路758号23楼

　办公地址：上海市南京西路758号

　法定代表人：郭林

　客户服务电话：021-63340678

　网址：www.ajzq.com

　（43）西南证券股份有限公司

　注册地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A座22-25层

　办公地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A座22-25层

　法定代表人：王珠林

　客户服务电话：4008-096-096

　网址：www.swsc.com.cn

　（44）首创证券有限责任公司

　注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

　办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

　法定代表人：吴涛

　客户服务电话：4006200620

　网址：www.sczq.com.cn

　（45）华鑫证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01

　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦第28层A01、B01(b)单元

　法定代表人：洪家新

　客户服务电话：4001099918（全国） 021－32109999； 029-68918888

　网址：www.cfsc.com.cn

　（46）安信证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

　法定代表人：牛冠兴

　联系人：陈剑虹

　联系电话：0755-82558305

　客户服务电话：4008-001-001

　网址：www.essence.com.cn

　（47）东北证券股份有限公司

　注册地址：吉林省长春市自由大路1138号

　办公地址：吉林省长春市自由大路1138号东北证券大厦

　法定代表人：矫正中

　客户服务电话：4006000686

　网址：www.nesc.cn

　（48）华西证券有限责任公司

　注册地址：四川省成都市陕西街239号

　办公地址：四川省成都市陕西街239号

　法定代表人：杨炯洋

　客户服务电话：400-8888-818

　网址：www.hx168.com.cn

　（49）华安证券股份有限公司

　注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

　办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

　法定代表人：李工

　客户服务电话：96518

　网址：www.hazq.com

　（50）上海天天基金销售有限公司

　注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

　办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

　法定代表人：其实

　客户服务电话：400-1818-188

　网址：www.1234567.com.cn

　（51）浙江同花顺基金销售有限公司

　注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

　办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

　法定代表人：凌顺平

　客户服务电话：0571-88920897 4008-773-772

　网址：www.5ifund.com

　（52）上海好买基金销售有限公司

　注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

　办公地址：上海浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室

　法定代表人：杨文斌

　客户服务电话：400-700-9665

　网址：www.ehowbuy.com

　（53）北京增财基金销售有限公司

　注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

　办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室

　法定代表人：罗细安

　客户服务电话：400-001-8811

　网址：www.zcvc.com.cn

　（54）深圳众禄金融控股股份有限公司

　注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

　办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

　法定代表人：薛峰

　客户服务电话：4006-788-887

　网址：www.zlfund.cn

　（55）上海长量基金销售投资顾问有限公司

　注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

　办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

　法定代表人：张跃伟

　电话：021-20691869

　传真：021-20691861

　联系人：单丙烨

　客户服务电话：400-820-2899

　网址：www.erichfund.com

　（56）杭州数米基金销售有限公司

　注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

　办公地址：杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

　法定代表人：陈柏青

　客户服务电话：4000-766-123

　网址： www.fund123.cn

　（57）深圳腾元基金销售有限公司

　注册地址：深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心主楼4F(07)单元

　办公地址：深圳市福田区金田路2028号 皇岗商务中心406-407

　法定代表人：卓紘畾

　客户服务电话：4006 877 899

　网址：www.tenyuanfund.com

　（58）一路财富（北京）信息科技有限公司

　注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702

　办公地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702

　法定代表人：吴雪秀

　客户服务电话：400-001-1566

　网址：www.yilucaifu.com

　（59）华泰证券股份有限公司

　注册地址：江苏省南京市中山东路90号

　办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

　法定代表人：吴万善

　电话：025－84457777

　传真：025－84579763

　联系人：李金龙

　客户服务电话：95597

　网址：www.htsc.com.cn

　（60）国联证券股份有限公司

　注册地址：无锡市县前东街168 号

　办公地址：无锡市县前东街168 号6 楼、7 楼

　法定代表人：雷建辉

　电话：0510-82831662

　传真：0510-82830162

　联系人：袁丽萍

　客户服务电话： 400-888-5288，0510-82588168

　网址：www.glsc.com.cn

　（61）第一创业证券股份有限公司

　注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

　办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

　法定代表人：刘学民

　客户服务电话：400-888-1888

　网址：www.firstcapital.com.cn

　（62）北京钱景财富投资管理有限公司

　注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

　办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

　法定代表人：赵荣春

　客户服务电话：400-678-5095

　联系人：魏争

　电话：010-57418829

　网址：www.niuji.net

　（63）北京晟视天下投资管理有限公司

　注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

　办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层

　法定代表人：蒋煜

　客户服务电话：400-818-8866

　联系人：徐长征、林凌

　电话：010-58170943,010-58170918

　网址： www.shengshiview.com.cn

　（64）宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

　注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

　办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

　法定代表人：沈伟桦

　客户服务电话：400-6099-200

　联系人：程刚

　电话：010-52855713

　网址： www.yixinfund.com

　（65）中经北证（北京）资产管理有限公司

　注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

　办公地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

　法定代表人：徐福星

　客户服务电话：010-68998820

　联系人：陈莹莹

　电话：010-68998820-8306

　网址：www.bzfunds.com

　（66）大同证券有限责任公司

　注册地址：山西省大同市迎宾街15 号桐城中央21层

　办公地址：山西省太原市小店区长治路111 号山西世贸中心A 座12、13 层

　法定代表人： 董祥

　客户服务电话：4007121212

　网址：www.dtsbc.com.cn

　（67）上海汇付金融服务有限公司

　注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室

　办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

　法定代表人：张皛

　联系人：周丹

　电话：021-33323999

　传真：021-33323993

　客户服务电话：400-820-2819

　手机客户端：天天盈基金

　网址：fund.bundtrade.com

　（68）上海利得基金销售有限公司

　注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

　办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

　法定代表人：沈继伟

　联系人： 赵沛然

　联系人电话： 021-50583533

　传真： 021-50585353

　客户服务电话：400-005-6355

　网址： www.leadbank.com.cn

　（69）浙江金观诚财富管理有限公司

　注册地址： 杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦1幢10楼1001室

　办公地址： 杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦1幢10楼1001室

　法定代表人：陈峥

　联系人： 周立枫

　联系人电话： 0571-88337888

　客户服务电话：400-068-0058

　网址： www.jincheng-fund.com

　（70）上海陆金所资产管理有限公司

　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

　客服电话:4008219031

　公司网址:www.lufunds.com

　（71）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

　注册地址: 上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

　办公地址: 上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼

　法定代表人: 汪静波

　联系人: 张裕

　联系电话：021-38509735

　客户服务电话：400-821-5399

　网址：www.noah-fund.com

　（72）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

　法人代表人：马令海

　客户服务电话：400-166-1188

　网址: http://8.jrj.com.cn

　（73）嘉实财富管理有限公司

　注册地址: 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元

　办公地址: 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

　法定代表人: 赵学军

　联系人: 余永键

　联系电话：010-85097570

　客户服务电话：400-021-8850

　网址：www.harvestwm.cn

　（74）上海凯石财富基金销售有限公司

　注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

　办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

　法定代表人：陈继武

　业务联系人：李晓明

　联系电话：021-63333319

　客户服务电话：4000-178-000

　网址：www.vworks.com.cn

　（75）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

　注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

　办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

　法定代表人：林卓

　联系人：薛长平

　电话：0411-88891212

　传真：0411-84396536

　客户服务电话：400-6411-999

　网址：www.taichengcaifu.com

　（76）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

　注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10 号2 栋236 室

　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路40 号二十一世纪大厦A 座3 层303 室

　法定代表人：王岩

　客户服务电话： 400-819-9868

　网址： www.tdyhfund.com

　（二）C类基金份额

　诺安基金管理有限公司直销柜台。

　基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并及时公告。

　（二） 注册登记机构

　名称：诺安基金管理有限公司

　住所：深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层

　法定代表人：秦维舟

　电话：0755-83026688

　传真：0755-83026677

　（三） 出具法律意见书的律师事务所和经办律师

　名称：北京颐合中鸿律师事务所

　住所：北京市东城区建国门内大街7号光华长安大厦2座1908-1911室

　法定代表人/负责人：付朝晖

　电话：010-65178866

　传真：010-65180276

　经办律师：虞荣方、高平均

　（四）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师

　名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

　住所：上海市延安东路222号外滩中心30楼

　执行事务合伙人：卢伯卿

　电话：021－61418888

　传真：021－63350003

　联系人：余志亮

　经办注册会计师：洪锐明、王明静

　四、基金的名称

　诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金

　五、基金的类型

　契约型开放式基金

　六、基金的投资目标

　本基金通过积极大类资产配置及全面深入的研究，发掘优势行业，精选行业个股，力图在不同的市场环境下均可突破局限，在长期内获得超过比较基准的超额收益。

　七、基金的投资范围

　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行并上市的股票）、国债、金融债、公司债、企业债、可转债、可分离债、央票、中期票据、资产支持证券等债券类品种，短期融资券、正回购、逆回购、定期存款、协议存款等货币市场工具，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　基金的投资组合比例为：股票投资比例范围为基金资产的0-95%，除股票外的其他资产投资比例为基金资产的5%-100%，其中权证投资比例不高于基金资产净值的 3%，本基金现金以及到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的 5%。

　八、基金的投资策略

　本基金将实施积极主动的投资策略，具体由大类资产配置策略，股票投资策略，债券投资策略、权证投资策略四部分组成。

　1、大类资产配置策略方面，本基金将采取战略性资产配置和战术性资产配置相结合的资产配置策略，根据市场环境的变化，在长期资产配置保持稳定的前提下，积极进行短期资产灵活配置，力图通过时机选择构建在承受一定风险前提下获取较高收益的资产组合。

　本基金实施大类资产配置策略过程中还将根据各类证券的风险收益特征的相对变化，动态优化投资组合，以规避或控制市场风险，提高基金收益率。

　2、股票投资策略方面，本基金的股票投资策略由行业配置策略、个股筛选策略两部分组成。

　（1）行业配置策略

　本基金管理人在进行行业配置时，将采用自上而下与自下而上相结合的方式发掘优势行业确定行业权重。在投资组合管理过程中，基金管理人也将根据宏观经济形势以及各个行业的基本面特征对行业配置进行持续动态地调整，以把握行业景气轮动带来的投资机会。

　（2）个股筛选策略

　本基金构建股票组合的步骤是：根据定量与定性分析确定股票初选库；基于公司基本面全面考量、筛选优势企业，运用现金流贴现模型等估值方法，分析股票内在价值；结合风险管理，构建股票组合并对其进行动态调整。

　3、债券投资策略方面，本基金的债券投资部分采用积极管理的投资策略，具体包括利率预测策略、收益率曲线预测策略、溢价分析策略以及个券估值策略。

　4、权证投资策略方面，本基金将主要运用价值发现策略和套利交易策略等。作为辅助性投资工具，我们将结合自身资产状况审慎投资，力图获得最佳风险调整收益。

　九、基金的业绩比较基准

　本基金的业绩比较基准为沪深300指数与中证全债指数的混合指数，即：

　60%沪深300指数+40%中证全债指数

　沪深300指数为中证指数公司于2005年4月8日发布的综合反映沪深证券市场整体状况的指数，指数基期为2004年12月31日，基点为1000点。其选样方法是对样本空间股票在最近一年（新股为上市以来）的日均成交金额由高到低排名，剔除排名后50%的股票，然后对剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名，选取排名在前300名的股票作为样本股。

　同时，中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数，也是中证指数公司编制并发布的首只债券类指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成，中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标，为债券投资者提供投资分析工具和业绩评价基准。该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价，能更为真实地反映债券的实际价值和收益率特征。

　十、基金的风险收益特征

　本基金属于混合型基金，预期风险与收益低于股票型基金，高于债券型基金与货币市场基金，属于中高风险、中高收益的基金品种。

　十一、基金的投资组合报告

　本投资组合报告所载数据截止日为2015年12月31日，本报告中所列财务数据未经审计。

　（一） 报告期末基金资产组合情况

　■

　（二） 报告期末按行业分类的股票投资组合

　■

　（三） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　■

　（四） 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　■

　（五） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　■

　（六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　本基金本报告期末未持有贵金属。

　（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　本基金本报告期末未持有权证。

　（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　本基金本报告期未投资股指期货

　（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　本基金本报告期未投资国债期货。

　（十一）投资组合报告附注

　1、本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体，本报告期没有出现被监管部门立案调查的情形，也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　2、本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

　3、其他资产构成

　■

　4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　■

　6、投资组合报告附注的其他文字描述部分

　由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。

　十二、基金的业绩

　本基金的过往业绩不代表未来表现。

　一、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金报告期基金份额净值增长率与同期业绩基准收益率比较表

　诺安优势行业混合A

　■

　诺安优势行业混合C

　■

　注：本基金业绩比较基准： 60%沪深300指数+40%中证全债指数

　二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

　诺安优势行业混合A

　■

　诺安优势行业混合C

　■

　注：本基金建仓期为6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。

　十三、费用概览

　（一）基金的费用的种类

　1、基金管理人的管理费；

　2、基金托管人的托管费；

　3、销售服务费；

　4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

　5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

　6、基金份额持有人大会费用；

　7、基金的证券交易费用；

　8、基金的银行汇划费用；

　9、基金的开户费用、账户维护费用；

　10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　1、基金管理人的管理费

　本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：

　H＝E×1.5%÷当年天数

　H为每日应计提的基金管理费

　E为前一日的基金资产净值

　基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

　2、基金托管人的托管费

　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　H＝E×0.25%÷当年天数

　H为每日应计提的基金托管费

　E为前一日的基金资产净值

　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

　3、销售服务费

　本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.1%，按前一日C类基金资产净值的0.1%年费率计提。销售服务费的计算方法如下：

　H=E×0.1%÷当年天数

　H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

　E为C类基金份额前一日基金资产净值销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金资产中划出，经登记结算机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

　上述“一、基金费用的种类中第4－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　（三）与基金销售有关的费用

　1、申购费用

　本基金A类基金份额和C类基金份额在申购时收取申购费用，申购费率随申购金额的增加而递减，具体费率如下：

　■

　本基金A类基金份额和C类基金份额的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。申购份额的计算方法如下：

　本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中，

　净申购金额＝申购金额 /（1+申购费率）

　申购费用=申购金额－净申购金额

　申购份额＝净申购金额 / 申购当日基金份额净值

　2、赎回费

　（1）A类基金份额

　投资人在赎回基金份额时，应交纳赎回费。对持续持有本基金A类基金份额少于7日（不含7日）的投资人收取不低于1.5%的赎回费，对持续持有本基金A类基金份额不少于7日但少于30日（不含30日）的投资人收取不低于0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有本基金A类基金份额不少于30日但少于3个月（不含3个月）的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有本基金A类基金份额不少于3个月但少于6个月（不含6个月）的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有本基金A类基金份额长于不少于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。具体费率如下：

　■

　注： 1年指365天。

　（2）C类基金份额

　本基金C 类基金份额持续持有期少于30 日的收取0.5%的赎回费用，并将上述赎回费全额计入基金财产。赎回金额的计算方法如下：

　本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中：

　赎回总额＝赎回份数×T日基金份额净值

　赎回费用＝赎回总额×赎回费率

　赎回金额＝赎回总额－赎回费用

　3、转换费

　（1）基金转换费用

　基金转换费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定，对持续持有本基金的A类份额少于30日（不含30日）的，将赎回费全额计入基金财产；对持续持有本基金的A类份额不少于30日但少于3个月（不含3个月）的，将不低于赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有本基金不少于3个月但少于6个月（不含6个月）的，将不低于赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有本基金的A类份额长于不少于6个月的投资人，将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。对持续持有本基金 C 类基金份额持续持有期少于 30 日的收取 0.5%的赎回费用，并将上述赎回费全额计入基金财产。基金转换费用由基金持有人承担。

　注：当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时，将收取申购费补差，即“申购费补差费率=转入基金的适用申购费率－转出基金的适用申购费率”；当转入基金的适用申购费率等于或低于转出基金的适用申购费率时, 不收取申购费补差。

　（2）转换份额计算公式

　计算公式如下：A＝［B×C×(1－D)/（1+G）+F］/E

　其中，A为转入的基金份额；B为转出的基金份额；C为转换申请当日转出基金的基金份额净值；D为转出基金的对应赎回费率；G为申购费补差费率；E为转换申请当日转入基金的基金份额净值；F为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计未付收益（仅限转出基金为货币市场基金）。具体份额以注册登记机构的记录为准。转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

　（四）不列入基金费用的项目

　下列费用不列入基金费用：

　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　3、《基金合同》生效前的相关费用；

　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　（五）基金税收

　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。

　十四、对招募说明书本次更新部分说明

　本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于2015年10月28日刊登的《诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》进行了更新，并根据基金管理人在《基金合同》生效后对本基金实施得投资经营活动进行了内容的补充，主要更新的内容如下：

　1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止日期。

　2、在“第二部分 释义”中，增加了词语释义。

　3、在“第三部分 基金管理人”中，更新了证券投资基金管理情况、主要人员情况的相关信息。

　4、在“第四部分 基金托管人”中，更新了基金托管人基本情况、主要人员情况、基金托管业务经营情况的相关信息。

　5、在“第五部分 相关服务机构”中，更新了基金份额发售机构的相关信息。

　6、新增加了“第六部分 基金份额的分类”的信息。

　7、在“第九部分 基金份额的申购与赎回”中，更新了“六、申购与赎回的费用”、“七、申购和赎回金额的数额和价格”、“九、拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理”、“十、基金的转换”、“十一、巨额赎回的情形及处理方式”的相关内容。

　8、在“第十部分 基金的投资”中，更新了“基金投资组合报告”，报告截止时间为2015年12月31日。

　9、在“第十一部分 基金的业绩”中，更新了基金合同生效以来的投资业绩，更新了累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图。

　10、在“第十四部分 基金的收益与分配”中，更新了“三、基金收益分配原则” 的相关内容。

　11、在“第十五部分 基金的费用与税收”中，更新了“一、基金的费用的种类”、“二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式”、“三、与基金销售有关的费用” 的相关内容。

　12、在“第十七部分 基金的信息披露”中，更新了“五、公开披露的基金信息” 的相关内容。

　13、在“第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算”中，更新了“五、基金财产清算剩余资产的分配”的相关内容。

　14、在“第二十部分 基金合同内容摘要”中，更新了“二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则”的相关内容。

　15、在“第二十一部分 基金托管协议摘要”中，更新了“七、托管协议的变更、终止与基金财产的清算”的相关内容。

　16、在“第二十二部分 对基金份额持有人的服务”中，更新了本基金的定期定额计划服务情况及“五、投诉管理服务”。

　17、在“第二十三部分 其他应披露事项”中，列举了报告期本基金的相关公告。

　十五、签署日期

　2016年3月13日

　以上内容仅为摘要，须与本招募说明书（更新）正文所载之详细资料一并阅读。

　诺安基金管理有限公司

　2016年4月27日