第一节 重要提示

　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

　公司负责人杜力、主管会计工作负责人赵岑及会计机构负责人林森声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　第二节 主要财务数据及股东变化

　一、主要会计数据和财务指标

　公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否

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　非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用

　单位：元

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　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用

　公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　单位：股

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　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否

　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用

　第三节 重要事项

　一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用

　单位：元

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　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用

　2016年1月25日，公司发行股份及支付现金购买国盛证券有限责任公司100%股权并募集配套资金（下称本次重大资产重组）事宜获得中国证监会上市公司并购重组审核委员会通过；4月5日，公司获得中国证监会核准批文；4月12日，标的资产过户完成。

　三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用

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　四、对2016年1-6月经营业绩的预计

　截至本报告披露日，本次重大资产重组标的资产已完成过户，募集配套资金的发行正在实施中。2016年半年末，如本次重大资产重组未出现因一方或几方违约并导致重组失败的情形，国盛证券有限责任公司将纳入合并范围；如出现因一方或几方违约并导致重组失败的情形，则可能不纳入合并范围。故，公司暂无法预计2016年1-6月经营业绩。

　五、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用

　六、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用

　公司报告期无违规对外担保情况。

　七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用

　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用

　公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。