（上接A37版）

个人投资者在代销机构开立基金账户及认购手续以各代销机构的规定为准。

四、机构投资者的开户与认购程序

（一）直销机构

基金管理人直销柜台可受理机构投资者开户与认购申请。

1、受理开立基金账户及认购时间

认购期间（周六、周日和法定节假日不受理）9：30至17：00。

2、机构投资者申请开立基金账户时须提交下列材料：

2.1 普通机构投资者开户或账户登记

普通机构投资者需要填写由我司提供的以下表单，并按要求盖章、签字：

（1）《机构账户业务申请表》（普通机构版）；

（2）《前海开源直销业务授权委托书》；

（3）《前海开源直销预留印鉴卡》；

（4）《前海开源直销传真交易协议书》一式两份（如不开通传真委托，则不需提供）；

（5）《机构投资者风险承受力调查问卷》。

除上述业务表单外，投资者还需出示以下资料的原件，并提供加盖单位公章（彩章）的复印件：

（6）企业营业执照最新年检副本（或民政部门等颁发的注册登记书）、组织机构代码证和税务登记证；

（7）银行账户证明（与我司资金往来的银行账户）；

（8）经办人的有效身份证件；

（9）法定代表人有效身份证件；

（10）若需开立中登基金账户或场外ETF账户，需出示证券账户卡（如有）。

2.2 机构投资者以资产管理计划或理财计划等以产品名义开户或账户登记

A、如果为资产管理人申请开户或账户登记，需要填写由我司提供的以下表单，并按要求盖章、签字：

（1）《机构账户业务申请表》（普通机构版）；

（2）《前海开源直销业务授权委托书》；

（3）《前海开源直销预留印鉴卡》；

（4）《前海开源直销传真交易协议书》一式两份（如不开通传真委托，则不需提供）；

（5）《机构投资者风险承受力调查问卷》。

除上述业务表单外，投资者还需出示以下资料的原件，并提供加盖单位公章（彩章）的复印件：

（6）企业营业执照最新年检副本（或民政部门等颁发的注册登记书）、组织机构代码证和税务登记证；

（7）银行账户证明（与我司资金往来的银行账户）；

（8）经办人的有效身份证件；

（9）法定代表人有效身份证件；

（10）若需开立中登基金账户或场外ETF账户，需出示证券账户卡（如有）；

（11）提供产品相关资料：产品合同（截取表述产品基本信息、投资范围、投资限制的相关页）、产品获批证明或备案证明文件（如证监会出具的同意开展客户资产管理业务资格的证明、理财计划备案报告等）以及我司以谨慎原则认为需要提供的其他文件或证件。

B、如果为资产托管人代理开户或账户登记，应由托管人和管理人分别填写及提供以下材料并按要求盖章、签字：

资料清单	托管人	管理人	备注
机构账户业务申请表（托管类资产版）	√		双方共同填写，加盖托管部门章+托管部门负责人签章+账户类经办人签章+管理人单位公章
预留印鉴卡	√	√	托管人和管理人分别提供办理账户类业务、交易类业务的印鉴卡
前海开源直销业务授权委托书	√	√	托管人和管理人分别授权账户业务、交易业务经办人
前海开源直销传真交易协议（各一式两份）	√	√	不开通传真委托，则不用提供
机构投资者风险承受力调查问卷		√
管理人营业执照或注册登记书		√
管理人组织机构代码证		√
管理人税务登记证		√
管理人法人代表有效身份证件		√
交易类业务经办人有效身份证件		√
证券账户卡		√	如有且需开通中登基金账户时方需提供
资产管理计划合同以及证监会备案文件		√	如果以资管计划名义开户需提供。资产计划合同提供载明资管计划基本信息、投资范围、投资限制的那几页即可
银行账户证明	√		银行账户证明也可由管理人提供
托管行营业执照或注册登记书	√
托管人（行长）对托管部门负责人的授权委托书	√
托管部门负责人有效身份证件	√
账户类业务经办人有效身份证件	√
托管协议	√		提供协议首页、由托管人办理账户类业务条款的那一页以及尾页双方盖章页即可

C、QFII开户或账户登记，由托管人申请，需要填写由我司提供的以下表单，并按要求盖托管部门章和签字：

（1）《机构账户业务申请表》（托管类资产版）；

（2）《前海开源直销业务授权委托书》；

（3）《前海开源直销预留印鉴卡》；

（4）《前海开源直销传真交易协议书》一式两份（如不开通传真委托，则不需提供）；

（5）《机构投资者风险承受力调查问卷》。

除上述业务表单外，托管人还需出示以下资料的原件，并提供加盖托管部门章（彩章）的复印件：

（6）托管人企业营业执照最新年检副本（或民政部门等颁发的注册登记书）、组织机构代码证和税务登记证；

（7）银行账户证明（与我司资金往来的银行账户）；

（8）托管人对托管部门负责人的授权书；

（9）经办人的有效身份证件；

（10）托管部门负责人有效身份证件；

（11）托管人法定代表人有效身份证件；

（12）若需开立中登基金账户或场外ETF账户，需出示证券账户卡（如有）；

（13）中国证监会关于批准托管人资格的批复证明；

（14）国家外汇管理局关于批准 QFII 的投资额度以及开立相关账户的批复；

（15）中国证监会颁发的《合格境外机构投资者证券投资业务许可证》；

（16）QFII机构与托管人签订的托管协议首尾页（或QFII机构委托托管人办理基金业务的授权书）。

3、机构投资者办理认购申请时须提交下列材料：

（1）填妥《前海开源直销交易业务申请表》；

（2）转账凭证回单联（仅当办理认购款项未在指定时间内到达我司相应账户时需要提供）。

4、认购资金的划拨

办理认购业务的机构投资者应通过预留银行账户将足额认购资金在交易申请当日17：00前汇入前海开源基金管理有限公司直销清算账户或由机构投资者提供已经在17:00前已划款的证明。前海开源基金管理有限公司直销清算账户信息如下：

银行户名：前海开源基金管理有限公司

开户银行：中国农业银行深圳车公庙支行

银行账号：4100 7800 0400 1712 7

5、注意事项

（1）机构投资者T日提交开立基金账户申请后，可于T+2日后（包括T+2日）通过基金管理人直销柜台查询确认结果，或通过基金管理人客户服务中心、电子直销交易系统查询；

（2）机构投资者T日提交认购申请后，可于T+2日（包括T+2日，如遇非工作日网点不办公则顺延）通过基金管理人直销柜台查询认购接受情况，或通过基金管理人客户服务中心、电子直销交易系统查询。认购份额确认结果可于基金合同生效后通过基金管理人直销柜台查询，或通过基金管理人客户服务中心、电子直销交易系统查询；

（3）机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理；

（4）机构投资者申请认购基金时不接受现金，机构投资者必须预先在用于认购基金的银行借记卡/存折中存入足额的认购资金；

（5）预留银行账户是指机构投资者开立基金账户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，该银行账户应为机构投资者开立的国内商业银行的借记账户。

（6）机构投资者需填写的表单可登录基金管理人官方网站-客服中心-单据下载，进行下载打印；

（7）直销业务规则请参阅《前海开源基金管理有限公司直销柜台业务规则》。

（二）代销机构

机构投资者在代销机构的开立基金账户及认购手续以各代销机构的规定为准。

五、清算与交割

1、《基金合同》生效前，投资人的认购款项只能存入专门账户，不得动用。认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息所转份额以基金登记机构的记录为准。

2、本基金权益登记由基金登记机构在基金募集结束后完成。

六、基金的验资与基金合同的生效

本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。

基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

如果募集期限届满，未满足募集生效条件，基金管理人应当承担下列责任：

1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息；

3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

七、本次发售当事人和中介机构

（一）基金管理人

名称：前海开源基金管理有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

法定代表人：王兆华

电话：（0755）88601888

传真：（0755）83181169

（二）基金托管人

名称：交通银行股份有限公司

住所及办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

法定代表人：牛锡明

联系人：汤嵩彦

电话：021-95559

（三）销售机构

1、直销机构

（1）前海开源基金管理有限公司直销柜台

办公地址：深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦1308

联系人：吴承禹

电话：（0755）83181190

传真：（0755）83180622

（2）前海开源基金管理有限公司电子直销交易

客服电话：4001-666-998

网址：www.qhkyfund.com

微信公众号：qhkyfund

2、代销机构

本基金暂无代销机构，募集期间，如新增代销机构，将另行公告。

（四）登记机构

名称：前海开源基金管理有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼

法定代表人：王兆华

联系人：任福利

电话：（0755）83180910

传真：（0755）83181121

（五）律师事务所和经办律师

名称：上海源泰律师事务所

注册地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

负责人：廖海

联系人：刘佳

经办律师：廖海、刘佳

电话：021-51150298

传真：021-51150398

（六）会计师事务所和经办注册会计师

名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院2号楼4层

办公地址：北京市东城区永定门西滨河路8号院7号楼中海地产广场西塔5-11层

法定代表人：杨剑涛

联系人：袁风雷

经办会计师：洪祖柏、袁风雷

电话：(010)88095588

传真：(010)88091199

前海开源基金管理有限公司

二〇一六年四月七日