交易费用的净额列示。
2.该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务等。
关联方报酬
基金管理费
单位：人民币元
■
注：支付基金管理人南方基金的管理人报酬按前一日基金资产净值1.6%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.6% / 当年天数。
基金托管费
单位：人民币元
■
注：支付基金托管人中国农业银行的托管费按前一日基金资产净值0.3%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.3% / 当年天数。
与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：无。
各关联方投资本基金的情况
报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
■
注：基金管理人南方基金管理有限公司在本会计期间赎回本基金的交易委托华泰证券办理，适用费率为0.00%。
报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
■
注：本基金的银行存款分别由基金托管人中国农业银行和境外资产托管人纽约梅隆银行保管，按适用利率或约定利率计息。
本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：无。
其他关联交易事项的说明
注：无。
利润分配情况
注：无。
期末（2015年12月31日）本基金持有的流通受限证券
因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
注：无。
期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
■
注：1、本基金截至2015年12月31日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
2、期末估值单价采用2015年12月31日即期汇率将港币折算为人民币，复牌开盘单价采用复牌日的即期汇率将港币折算为人民币。
§9投资组合报告（转型前）
报告期（2015年1月1日 － 2015年5月12日）
1.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
■
注：比例由于单项和汇总原因，可能存在尾差。
1.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
金额单位:人民币元
■
1.3 期末按行业分类的权益投资组合
1.3.1 期末指数投资按行业分类的权益投资组合
金额单位:人民币元
■
注：1、以上行业分类采用彭博行业分类标准。
2、比例由于单项和汇总原因，可能存在尾差。
1.3.2 期末积极投资按行业分类的权益投资组合
金额单位:人民币元
■
注：1、以上行业分类采用彭博行业分类标准。
2、比例由于单项和汇总原因，可能存在尾差。
1.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细
1.4.1 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细
金额单位：人民币元
■
注：1、本基金对以上证券代码采用当地市场代码。
2、投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于http://www.nffund.com的年度报告正文。
1.4.2 积极投资期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权益投资明细
金额单位:人民币元
■
注：本基金对以上证券代码采用当地市场代码。
1.5 报告期内权益投资组合的重大变动
1.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
金额单位：人民币元
■
■
注：1、本基金对以上证券代码采用当地市场代码。
2、买入包括二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票，买入金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
1.1.1 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
金额单位：人民币元
■
■
注：1、本基金对以上证券代码采用当地市场代码。
2、卖出包括二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票，卖出金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
1.1.1 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位: 人民币元
■
注：买入成本和卖出收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
1.2 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
1.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
1.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.5 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细
金额单位：人民币元
■
1.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
■
1.7 投资组合报告附注
1.7.1 本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
1.7.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
1.7.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
■
1.7.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.7.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§2 投资组合报告（转型后）
报告期（2015年5月13日 － 2015年12月31日）
2.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
■
2.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
金额单位:人民币元
■
2.3 期末按行业分类的权益投资组合
金额单位:人民币元
■
注：1、以上行业分类采用彭博行业分类标准。
2、比例由于单项和汇总原因，可能存在尾差。
2.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细
金额单位：人民币元
■
■
注：1、本基金对以上证券代码采用当地市场代码。
2、投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于http://www.nffund.com的年度报告正文。
2.5 报告期内权益投资组合的重大变动
2.5.1 累计买入金额超出期末基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
金额单位：人民币元
■
注：1、本基金对以上证券代码采用当地市场代码。
2、买入包括二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票，买入金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
1.1.1 累计卖出金额超出期末基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
金额单位：人民币元
■
注：1、本基金对以上证券代码采用当地市场代码。
2、卖出包括二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票，卖出金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
1.1.1 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位: 人民币元
■
注：买入成本和卖出收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
1.2 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
1.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
1.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.5 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细
金额单位：人民币元
■
1.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
注：本基金本报告期末未持有基金。
1.7 投资组合报告附注
1.7.1 本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
1.7.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
1.7.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
■
1.7.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.7.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
■
§2 基金份额持有人信息（转型前）
2.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
■
2.2 期末上市基金前十名持有人
■
2.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
■
2.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
■
§3 基金份额持有人信息（转型后）
3.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
■
3.2 期末上市基金前十名持有人
■
3.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
■
3.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
■
§4 开放式基金份额变动
转型前：
单位：份
■
转型后：
单位：份
■
§5 重大事件揭示
5.1 基金份额持有人大会决议
■
5.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
■
5.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
■
5.4 基金投资策略的改变
■
5.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
■
5.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
■
5.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
5.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况（转型前）
金额单位：人民币元
■
5.7.2基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况（转型后）
金额单位：人民币元
■
5.7.3基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况（转型前）
金额单位：人民币元
■
5.7.4 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况（转型后）
金额单位：人民币元
■
注：券商选择标准和程序：
为保障公司境外证券投资的顺利开展，规范券商选择及交易量分配标准与原则，基金管理人明确了券商选择、考核及交易量的分配等流程。
A. 券商的选择
券商的交易及清算执行能力、研究实力和提供的研究服务等，这是选择券商以及分配交易量最主要的原则和标准，包括以下几个方面：
交易及清算执行能力。主要指券商是否对投资指令进行了有效的执行、能否取得较高质量的成交结果以及成交以后的清算完成情况。衡量交易执行能力的指标主要有：是否完成交易、成交的及时性、成交价格、对市场的影响、清算系统的能力与清算时效性等；
研究机构的实力和水平。主要是指券商能否提供高质量的宏观经济研究、行业研究及市场走向、个股分析报告和专题研究报告，报告内容是否详实，投资建议是否准确；
提供研究服务的质量。主要指券商承接调研课题的态度、协助安排上市公司调研、以及就有关专题提供研究报告和讲座。
其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。
B. 券商交易量分仓
公司将定期根据交易执行能力、研究机构的实力和水平、提供专业服务的质量等标准对交易券商进行打分考核，并根据考核结果拟定下期的交易量分配。
上一期 下一期
