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2016年03月25日 星期五 上一期  下一期
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诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
2016年第1期

 基金管理人:诺安基金管理有限公司

 基金托管人:中国建设银行股份有限公司

 重要提示

 (一)诺安多策略混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)由原诺安多策略股票型证券投资基金变更而来。原诺安多策略混合型证券投资基金经中国证券监督管理委员会2011年5月18日证监许可【2011】739号文核准公开募集,本基金的基金合同于2011年8月9日正式生效。

 (二)基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

 (三)投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金《招募说明书》及《基金合同》等,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,须承担基金投资中出现的各类风险,包括:市场系统性风险、上市公司风险、利率风险、流动性风险、信用风险、管理风险、本基金特有风险、资产配置风险及其他风险等。

 本基金属于混合型基金,预期风险与收益低于股票型基金,高于债券型基金与货币市场基金,属于中高风险、中高收益的基金品种。本基金以一元初始面值募集基金份额,在市场波动等因素的影响下,基金投资有可能出现亏损或基金份额净值低于初始面值。

 (四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。

 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

 本招募说明书(更新)财务数据已经基金托管人复核。本招募说明书(更新)所载内容截止日为2016年2月9日,有关财务数据和净值表现截止日为2015年12月31日(财务数据未经审计)。

 一、基金管理人

 (一)基金管理人概况

 公司名称:诺安基金管理有限公司

 住所:深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19—20层

 办公地址:同住所

 法定代表人:秦维舟

 设立日期:2003年12月9日

 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]132号

 组织形式:有限责任公司

 注册资本:1.5亿元人民币

 存续期限:持续经营

 电话:0755-83026688

 传真:0755-83026677

 联系人:王嘉

 股权结构:

 ■

 (二)证券投资基金管理情况

 截至2016年2月9日,本基金管理人共管理四十六只开放式基金:诺安平衡证券投资基金、诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基金、诺安价值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长混合型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证100指数证券投资基金、诺安中小盘精选混合型证券投资基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金、诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安保本混合型证券投资基金、诺安多策略混合型证券投资基金、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)、诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金、诺安中证创业成长指数分级证券投资基金、诺安汇鑫保本混合型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金、诺安研究精选股票型证券投资基金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金、诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金、诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金、诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、诺安理财宝货币市场基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资基金、诺安裕鑫收益两年定期开放债券型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金、诺安先进制造股票型证券投资基金、诺安利鑫保本混合型证券投资基金、诺安景鑫保本混合型证券投资基金及诺安益鑫保本混合型证券投资基金。

 (三)主要人员情况

 1.董事会成员

 秦维舟先生,董事长,工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理,香港昌维发展有限公司总经理,香港先锋投资有限公司总经理,中国新纪元有限公司副总裁,诺安基金管理有限公司副董事长。

 徐卫晖先生,副董事长,工商管理硕士。历任中国化工进出口总公司财会部副总经理,中化国际贸易股份有限公司副总经理,中化河北进出口公司总经理,中化国际(控股)股份有限公司总经理,中国中化股份有限公司战略规划部、投资发展部总经理,中国对外经济贸易信托有限公司党委书记。

 赵忆波先生,董事,硕士。历任南方航空公司规划发展部项目经理,泰信基金管理有限公司研究员,翰伦投资咨询公司(马丁可利基金)投资经理,纽银西部基金管理有限公司基金经理,现任泽熙投资管理有限公司深圳分公司总经理。

 齐斌先生,董事,硕士。历任中国国贸有限责任公司董事会秘书,中国中化集团公司投资部副总经理、战略规划部副总经理。现担任中国对外经济贸易信托有限公司副总经理。

 李清章先生,董事,硕士。历任天津电视台总编室副主任,天津广播电视台宣传管理部副主任。现任上海钟表有限公司董事长,上海摩士达钟表进出口有限公司董事长。

 奥成文先生,董事,硕士。历任中国通用技术(集团)控股有限责任公司资产经营部副经理,中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理,诺安基金管理有限公司督察长,现任诺安基金管理有限公司总经理。

 汤小青先生,独立董事,博士。历任国家计委财政金融司处长,中国农业银行市场开发部副主任,中国人民银行河南省分行副行长,中国人民银行合作司副司长,中国银监会合作金融监管部副主任,内蒙古银监局、山西银监局局长,中国银监会监管一部主任,招商银行副行长。

 史其禄先生,独立董事,博士。历任中国工商银行外汇业务管理处处长,中国工商银行伦敦代表处首席代表,中国工商银行新加坡分行总经理,中国工商银行个人金融业务部副总经理,机构业务部副总经理,机构金融业务部资深专家。

 赵玲华女士,独立董事,硕士。历任中国人民解放军空军总医院新闻干事,全国妇女联合会宣传部负责人,中国人民银行人事司综合处副处长,国家外汇管理局政策法规司副处长,中国外汇管理杂志社社长兼主编,国家外汇管理局国际收支司巡视员。

 2.监事会成员

 李京先生,监事,企业管理硕士。历任中国中化集团总裁办公室部门经理,中化集团香港立丰实业公司总经理助理,中化汇富资产管理公司副总经理,中化欧洲资本公司副总经理兼世盈(厦门)创业投资有限公司副总经理,现任中国对外经济贸易信托有限公司副总经理。

 赵星明先生,监事,金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处副处长,深圳证券交易所理事会秘书长,君安证券香港公司副总经理等职。

 戴宏明先生,监事。历任浙江证券深圳营业部交易主管,国泰君安证券公司部门主管,诺安基金管理有限公司交易中心总监兼首席交易师(总助级)。

 梅律吾先生,监事,硕士。历任长城证券有限责任公司研究员,鹏华基金管理有限公司研究员,诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、研究部副总监,现任指数组负责人。

 3.经理层成员

 奥成文先生,总经理,经济学硕士,经济师。曾任中国通用技术(集团)控股有限责任公司资产经营部副经理,中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银行部副总经理。2002年10月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作,任公司督察长,现任公司总经理。

 杨文先生,副总经理,企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融工程研究员,中融基金管理公司市场部经理。2003年8月加入诺安基金管理有限公司,历任市场部总监、发展战略部总监,现任公司副总经理。

 杨谷先生,副总经理,经济学硕士,CFA。曾任平安证券公司综合研究所研究员、西北证券公司资产管理部研究员。2003年10月加入诺安基金管理有限公司,现任公司副总经理、投资一部总监、诺安先锋混合型证券投资基金基金经理。

 陈勇先生,督察长,经济学硕士。曾任国泰君安证券公司固定收益部业务董事、资产管理部基金经理,民生证券公司证券投资总部副总经理。2003年10月加入诺安基金管理有限公司,历任研究员、研究部总监,现任公司督察长、合规与风险控制部总监。

 曹园先生,副总经理,本科。曾任职于国泰基金管理有限公司,先后从事于TA交易中心交易员、销售部北方区副总经理、北京公司副总经理的工作。2010年5月加入诺安基金管理有限公司,历任华北营销中心总经理、公司总经理助理,现任公司副总经理。

 4.现任基金经理

 李玉良先生,博士,曾任职于中国工商银行股份有限公司,从事内部风险管理及稽核工作。2010年6月加入诺安基金管理有限公司,历任产品经理、基金经理助理。2015年3月起任诺安中证创业成长指数分级证券投资基金基金经理,2015年7月起任诺安多策略混合型证券投资基金基金经理。

 5.历任基金经理

 王永宏先生,曾于2011年8月至2013年4月担任本基金基金经理。

 杨谷先生,曾于2013年4月至2015年1月担任本基金基金经理。

 吴博文先生,曾于2014年6月至2015年8月担任本基金基金经理。

 6.投资决策委员会成员的姓名及职务

 本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投资决策委员会,具体如下:

 股票类基金投资决策委员会:主席由公司总经理奥成文先生担任,委员包括:杨谷先生,副总经理、投资一部总监、基金经理;夏俊杰先生,投资三部总监、基金经理;周心鹏先生,投资二部执行总监、基金经理;王创练先生,研究部总监兼首席策略师(总助级)。

 固定收益类基金投资决策委员会:主席由公司总经理奥成文先生担任,委员包括:杨谷先生,副总经理、投资一部总监、基金经理;谢志华先生,固定收益部总监、基金经理、总裁助理;王创练先生,研究部总监兼首席策略师(总助级)。

 上述人员之间不存在近亲属关系。

 二、基金托管人

 (一)基本情况

 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

 住所:北京市西城区金融大街25号

 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

 法定代表人:王洪章

 成立时间:2004年09月17日

 组织形式:股份有限公司

 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

 存续期间:持续经营

 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号

 联系人:田 青

 联系电话:(010)6759 5096

 中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,总部设在北京。中国建设银行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。

 2015年6月末,本集团资产总额182,192亿元,较上年末增长8.81%;客户贷款和垫款总额101,571亿元,增长7.20%;客户存款总额136,970亿元,增长6.19%。净利润1,322亿元,同比增长0.97%;营业收入3,110亿元,同比增长8.34%,其中,利息净收入同比增长6.31%,手续费及佣金净收入同比增长5.76%。成本收入比23.23%,同比下降0.94个百分点。资本充足率14.70%,处于同业领先地位。

 物理与电子渠道协同发展。总行成立了渠道与运营管理部,全面推进渠道整合;营业网点“三综合”建设取得新进展,综合性网点达到1.44万个,综合营销团队达到19,934个、综合柜员占比达到84%,客户可在转型网点享受便捷舒适的“一站式”服务。加快打造电子银行的主渠道建设,有力支持物理渠道的综合化转型,电子银行和自助渠道账务性交易量占比达94.32%,较上年末提高6.29个百分点;个人网上银行客户、企业网上银行客户、手机银行客户分别增长8.19%、10.78%和11.47%;善融商务推出精品移动平台,个人商城手机客户端“建行善融商城”正式上线。

 转型重点业务快速发展。2015年6月末,累计承销非金融企业债务融资工具2,374.76亿元,承销金额继续保持同业第一;证券投资基金托管只数和新发基金托管只数均列市场第一,成为首批香港基金内地销售代理人中唯一一家银行代理人;多模式现金池、票据池、银联单位结算卡等战略性产品市场份额不断扩大,现金管理品牌“禹道”的市场影响力持续提升;代理中央财政授权支付业务、代理中央非税收入收缴业务客户数保持同业第一,在同业中首家按照财政部要求实现中央非税收入收缴电子化上线试点。“鑫存管”证券客户保证金第三方存管客户数3,076万户,管理资金总额7,417.41亿元,均为行业第一。

 2015年上半年,本集团各方面良好表现,得到市场与业界广泛认可,先后荣获国内外知名机构授予的40多项重要奖项。在英国《银行家》杂志2015年“世界银行1000强排名”中,以一级资本总额继续位列全球第2;在美国《福布斯》杂志2015年全球上市公司2000强排名中继续位列第2;在美国《财富》杂志2015年世界500强排名第29位,较上年上升9位;荣获美国《环球金融》杂志颁发的“2015年中国最佳银行”奖项;荣获中国银行业协会授予的“年度最具社会责任金融机构奖”和“年度社会责任最佳民生金融奖”两个综合大奖。

 中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工210余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。

 (二)主要人员情况

 赵观甫,投资托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

 张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

 张力铮,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部和中国建设银行北京市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

 黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

 (三)基金托管业务经营情况

 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2015年末,中国建设银行已托管556只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行自2009年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”。

 三、相关服务机构

 (一)、诺安基金管理有限公司直销中心

 本公司在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销网点对投资者办理开户、申购和赎回等业务:

 1、深圳直销中心

 办公地址:深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层

 邮政编码:518048

 电话:0755-83026603或0755-83026620

 传真:0755-83026630

 联系人:刘倩云

 2、北京分公司

 办公地址:北京市朝阳区光华路甲诺安基金大厦14号8-9层

 邮政编码:100020

 电话:010-59027811

 传真:010-59027890

 联系人:孟佳

 3、上海分公司

 办公地址:上海浦东新区世纪大道210号21世纪中心大厦903室

 邮政编码:200120

 电话:021-68824617

 传真:021-68362099

 联系人:王惠如

 4、广州分公司

 办公地址:广州市珠江新城华夏路10号富力中心2908

 邮政编码:510623

 电话:020-38928980

 传真:020-38928980

 联系人:黄怡珊

 5、西部营销中心

 办公地址:成都市锦江区下东大街216号喜年广场2407

 邮政编码:610021

 电话:028-86586052

 传真:028-86586055

 联系人:裴兰

 6、个人投资者可以通过基金管理人的网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手续,具体交易细节请参阅基金管理人网站公告。

 网址:www.lionfund.com.cn

 (二)基金代销机构(排名不分先后)

 (1)中国建设银行股份有限公司

 注册地址:北京市西城区金融大街25号

 法定代表人:王洪章

 联系人:张静

 客户服务电话:95533

 传真:010-66275654

 网址:www.ccb.com

 (2)中国工商银行股份有限公司

 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

 法定代表人:姜建清

 电话:010-66107900

 传真:010-66107914

 联系人:田耕

 客户服务电话:95588

 网址:www.icbc.com.cn

 (3)中国农业银行股份有限公司

 注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

 办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

 法定代表人:蒋超良

 客户服务电话:95599

 网址:www.abchina.com

 (4)中国银行股份有限公司

 注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号

 法定代表人:田国立

 客户服务电话:95566

 网址:www.boc.cn

 (5)交通银行股份有限公司

 注册地址:上海市银城中路188号

 办公地址:上海市银城中路188号

 法定代表人:牛锡明

 电话:021-58781234

 传真:021-58408842

 联系人:曹榕

 客户服务电话:95559

 网址:www.bankcomm.com

 (6)招商银行股份有限公司

 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

 法定代表人:李建红

 电话:0755-83198888

 传真:0755-83195109

 联系人:兰奇

 客户服务电话:95555

 网址:www.cmbchina.com

 (7)平安银行股份有限公司

 注册地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

 办公地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

 法定代表人:孙建一

 电话:0755-82088888

 传真:0755-82080714

 联系人:周勤

 客户服务电话:95511-3

 网址: www.bank.pingan.com

 (8)北京银行股份有限公司

 注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层

 办公地址:北京市西城区金融大街丙17号

 法定代表人:闫冰竹

 联系人:王曦

 电话:010-66223584

 传真:010-66226045

 客户服务电话:95526

 网址:www.bankofbeijing.com.cn

 (9)南京银行股份有限公司

 地址:南京市白下区淮海路50号

 法定代表人:林复

 联系人:贺坚

 联系电话:025-84544135

 传真:010-84544129

 客户服务电话:025-96400、40088-96400

 网址:www.njcb.com.cn

 (10)杭州银行股份有限公司

 注册地址:中国·杭州凤起路432号

 办公地址:中国·杭州凤起路432号

 法定代表人:吴太普

 客户服务电话:0571-96523、400-8888-508

 网址:www.hzbank.com.cn

 (11)温州银行股份有限公司

 住所及办公地址:温州市车站大道华海广场1号楼

 法定代表人:夏瑞洲

 电话:0577-88990082

 传真:0577-88995217

 联系人:林波

 客户服务电话:0577-96699

 网址:www.wzbank.cn

 (12)江苏银行股份有限公司

 注册地址:南京市洪武北路55号

 办公地址:南京市洪武北路55号

 法定代表人:黄志伟

 联系人:田春慧

 电话:025-58588167

 传真:025-58588164

 客户服务电话:400-86-96098、96098

 网址:www.jsbchina.cn

 (13)中国光大银行股份有限公司

 注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

 法定代表人:唐双宁

 客户服务电话:95595

 网址:www.cebbank.com

 (14)中国民生银行股份有限公司

 注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号

 法定代表人:董文标

 电话:010-58351666

 传真:010-83914283

 联系人:李群

 客户服务电话:95568

 网址:www.cmbc.com.cn

 (15)上海浦东发展银行股份有限公司

 注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号

 办公地址:上海市中山东一路12号

 法定代表人:吉晓辉

 联系人:汤嘉惠、倪苏云

 电话:021-61618888

 传真:021-63604199

 客户服务电话:95528

 网址:www.spdb.com.cn

 (16)中信银行股份有限公司

 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

 法定代表人:常振明

 电话:010-65546655-108

 传真:010-65542373

 联系人:秦莉

 客户服务电话:95558

 网址:www.ecitic.com

 (17)烟台银行股份有限公司

 注册地址:中国·烟台市芝罘海港路25号

 办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路25号

 法定代表人:叶文君

 联系人:王淑华

 电话:0535-6699660

 传真:0535-6699884

 客户服务电话:4008-311-777

 网址:www.yantaibank.net

 (18)威海市商业银行股份有限公司

 注册地址:中国·威海市宝泉路 9 号

 法定代表人:谭先国

 客户服务电话:96636

 网址:www.whccb.com

 (19)北京农村商业银行股份有限公司

 注册地址:北京市西城区金融大街9号

 办公地址:北京市西城区金融大街9号金融街中心B座

 法定代表人:王金山

 电话:010-63229475

 传真:010-63229478

 联系人:王薇娜

 客户服务电话:400-66-96198

 网址:www.bjrcb.com

 (20)华侨银行(中国)有限公司

 注册地址:上海市浦东新区源深路1155号华侨银行大厦

 办公地址:上海市浦东新区源深路1155号华侨银行大厦

 法定代表人:钱乃骥

 客户服务电话:400 670 2888

 网址:www.ocbc.com.cn

 (21)包商银行股份有限公司

 注册地址:包头市青山区钢铁大街6 号

 办公地址:包头市青山区钢铁大街6 号

 法定代表人:李镇西

 客户服务电话:96016 (内蒙)967210(宁波、深圳)028-65558555(成都)

 网址: www.bsb.com.cn

 (22)江苏常熟农村商业银行股份有限公司

 注册地址:江苏省常熟市新世纪大道58号

 办公地址:江苏省常熟市新世纪大道58号

 法定代表人:宋建明

 客户服务电话:0512-962000、4009962000

 网址:www.csrcbank.com

 (23)江南农村商业银行股份有限公司

 注册地址: 江苏省常州市和平中路413号

 办公地址: 江苏省常州市和平中路413号

 法定代表人: 陆向阳

 客户服务电话:96005

 网址:www.jnbank.cc

 (24)广州农村商业银行股份有限公司

 注册地址:广州市天河区华夏路1号信合大厦

 办公地址:广州市天河区华夏路1号信合大厦

 法定代表人:王继康

 客户服务电话:95313

 网址:www.grcbank.com

 (25)苏州银行股份有限公司

 注册地址:江苏省苏州市东吴北路143号

 办公地址:江苏省苏州工业园区钟园路728号

 法定代表人:王兰凤

 客户服务电话:96067

 网址: www.suzhoubank.com

 (26)宁波银行股份有限公司

 注册地址:中国浙江省宁波市鄞州区南路 700号

 办公地址:中国浙江省宁波市鄞州区南路 700号

 法定代表人:陆华裕

 客户服务电话:95574

 网址:www.nbcb.com.cn

 (27)桂林银行股份有限公司

 注册地址:广西壮族自治区桂林市中山南路76号

 办公地址:广西壮族自治区桂林市中山南路76号

 法定代表人:王能

 客户服务电话:400-869-6299(全国)或96299(广西专线)

 网址:www.guilinbank.com.cn

 (28)江苏紫金农村商业银行股份有限公司

 注册地址:南京市建邺区梦都大街136号

 办公地址:南京市建邺区梦都大街136号

 法定代表人:张小军

 客户服务电话:96008

 网址:www.zjrcbank.com

 (29)国泰君安证券股份有限公司

 注册地址:上海市浦东新区商城路618号

 办公地址:上海市银城中路168号上海银行大厦29楼

 法定代表人:万建华

 客户服务电话:4008-888-666

 网址:www.gtja.com

 (30)申万宏源证券有限公司

 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

 法定代表人:李梅

 联系人:曹晔

 电话:021-33389888

 传真:021-33388224

 客服电话:95523或4008895523

 电话委托:021-962505

 网址: www.swhysc.com

 (31)申万宏源西部证券有限公司

 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

 法定代表人:李梅

 联系人:曹晔

 电话:021-33389888

 传真:021-33388224

 客服电话:95523或4008895523

 电话委托:021-962505

 网址: www.swhysc.com

 (32)中国银河证券股份有限公司

 注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层

 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层

 法定代表人:陈有安

 电话:010-66568430

 传真:010-66568990

 联系人:田薇

 客户服务电话:400-8888-888

 网址:www.chinastock.com.cn

 (33)安信证券股份有限公司

 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

 法定代表人:牛冠兴

 电话:0755-82825551

 传真:0755-82558355

 联系人:陈剑虹

 联系电话:0755-82558305

 客户服务电话:4008-001-001

 网址:www.axzq.com.cn

 (34)广发证券股份有限公司

 注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼

 办公地址:广东省广州市天河北路183号大都会广场43、42、41、38、36、19、18楼

 法定代表人:林治海

 电话:020-87555888

 传真:020-87557985

 联系人:黄岚

 客户服务电话:95575,或致电各地营业网点

 开放式基金业务传真:020-87555305

 网址:www.gf.com.cn

 (35)国信证券股份有限公司

 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

 法定代表人:何如

 电话:0755-82130833

 传真:0755-82133952

 联系人:齐晓燕

 客户服务电话:95536

 网址:www.guosen.com.cn

 (36)中信证券股份有限公司

 注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

 办公地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

 法定代表人:王东明

 电话:010-84683893

 传真:010-84865560

 联系人:陈忠

 客户服务电话:010-84588888

 网址:www.cs.ecitic.com

 (37)光大证券股份有限公司

 注册地址:上海市静安区新闸路1508号

 办公地址:上海市静安区新闸路1508号

 法定代表人:薛峰

 电话:021-22169999

 传真:021-68815009

 联系人:刘晨

 客户服务电话:400-8888-788、10108998

 网址:www.ebscn.com

 (38)德邦证券有限责任公司

 注册地址:上海市曹杨路510号南半幢9楼

 办公地址:上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”26楼

 法定代表人:姚文平

 电话:021-68761616

 传真:021-68767981

 联系人:罗芳

 客户服务电话:400-8888-128

 网址:www.tebon.com.cn

 (39)南京证券股份有限公司

 注册地址:江苏省南京市玄武区大钟亭8号

 办公地址:江苏省南京市玄武区大钟亭8号

 法定代表人:张华东

 电话:025-83364032

 传真:025-83320066

 联系人:胥春阳

 客户服务电话:400-828-5888

 网址:www.njzq.com.cn

 (40)东海证券股份有限公司

 注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

 办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

 法定代表人:朱科敏

 基金业务对外联系人:李涛

 电话:0519-88157761

 传真:0519-88157761

 客户服务电话:400-888-8588

 网址:www.longone.com.cn

 (41)湘财证券股份有限公司

 注册地址:中国湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

 办公地址:中国湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

 法定代表人:林俊波

 电话:021-68634518

 传真:021-68865938

 联系人:陈伟

 客户服务电话:400-888-1551

 网址:www.xcsc.com

 (42)国都证券股份有限公司

 注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

 办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

 法定代表人:常喆

 电话:010-84183333

 传真:010-84183311-3389

 联系人:黄静

 客户服务电话:400-818-8118

 网址:www.guodu.com

 (43)渤海证券股份有限公司

 注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

 办公地址:天津市河西区宾水道3号

 法定代表人:杜庆平

 电话:022-28451861

 传真:022-28451892

 联系人:王兆权

 客户服务电话:400-6515-988

 网址:www.bhzq.com

 (44)平安证券有限责任公司

 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼(518048)

 法定代表人:杨宇翔

 全国免费业务咨询电话:4008816168

 开放式基金业务传真:0755-82400862

 联系人:周璐

 全国统一总机:4008866338

 网址:www.pingan.com

 (45)国元证券股份有限公司

 注册地址:安徽省合肥市寿春路179号

 办公地址:安徽省合肥市寿春路179号

 法定代表人:凤良志

 客户服务电话:400-8888-777

 网址:www.gyzq.com.cn

 (46)中航证券有限公司

 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

 法定代表人:杜航

 电话:0791-6768763

 传真:0791-6789414

 联系人:余雅娜

 客户服务电话:400-8866-567

 网址:www.avicsec.com

 (47)上海证券有限责任公司

 注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号

 办公地址:上海市黄浦区西藏中路336号

 法定代表人:郁忠民

 电话:021-63231111

 联系人:王伟力

 客服服务电话:021-962518

 网址:www.962518.com

 (48)新时代证券股份有限公司

 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

 办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

 法人代表:刘汝军

 联系人:孙恺

 电话:010-83561149

 传真:010-83561094

 客户服务电话:400-698-9898

 网址:www.xsdzq.cn

 (49)长城证券有限责任公司

 注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14/16/17层

 办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14/16/17层

 法定代表人:黄耀华

 电话:0755-83516289

 联系人:匡婷

 客户服务电话:400-6666-888

 网址:www.cgws.com

 (50)中泰证券股份有限公司(原齐鲁证券有限公司)

 注册地址:山东省济南市经十路20518号

 办公地址:山东省济南市经十路20518号

 法定代表人:李玮

 联系人:吴阳

 开放式基金咨询电话:0531-81283906

 开放式基金业务传真:0531-81283900

 客户服务电话:95538

 网址:www.qlzq.com.cn

 (51)中国中投证券有限责任公司

 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋18-21层

 办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋18-21层

 法定代表人:高涛

 客户服务电话:95532

 网址:www.china-invs.cn

 (52)江海证券有限公司

 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

 法定代表人:孙名扬

 电话:0451-82336863

 传真:0451-82287211

 联系人:徐世旺

 客户服务电话:400-666-2288

 网址:www.jhzq.com.cn

 (53)爱建证券有限责任公司

 注册地址:上海市南京西路758号23楼

 办公地址:上海市南京西路758号

 法定代表人:郭林

 客户服务电话:021-63340678

 网址:www.ajzq.com

 (54)中国民族证券有限责任公司

 注册地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层

 办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层

 法定代表人:赵大建

 客户服务电话:400-889-5618

 网址:www.e5618.com

 (55)信达证券股份有限公司

 注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号

 办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

 法定代表人:高冠江

 联系人:唐静

 联系电话:010-63081000

 传真:010-63080978

 客户服务电话:95321

 网址:www.cindasc.com

 (56)日信证券有限责任公司

 注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号

 办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号

 法定代表人:孔佑杰

 联系人:张利军、陈韦杉

 联系电话:010-88086830

 网址:www.rxzq.com.cn

 (57)华融证券股份有限公司

 注册地址:北京市西城区月坛北街26号

 办公地址:北京市西城区月坛北街26号恒华国际商务中心9层

 法定代表人:丁之锁

 客户服务电话:01058568162

 网址:www.hrsec.com.cn

 (58)方正证券股份有限公司

 注册地址:长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

 办公地址:长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

 法定代表人:雷杰

 客户服务电话:95571

 网址:www.foundersc.com

 (59)华西证券有限责任公司

 注册地址:四川省成都市陕西街239号

 办公地址:四川省成都市陕西街239号

 法定代表人:杨炯洋

 电话:028-86117373

 传真:028-86150615

 客户服务电话:400-8888-818

 网址:www.hx168.com.cn

 (60)首创证券有限责任公司

 注册地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

 办公地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

 法定代表人:吴涛

 客户服务电话:400-6200-620

 网址:www.sczq.com.cn

 (61)西部证券股份有限公司

 注册地址:西安市东新街232号信托大厦16-17层

 办公地址:西安市东新街232号信托大厦16-17层

 法定代表人:刘建武

 客户服务电话:029-87406132

 网址:www.westsecu.com

 (62)长江证券股份有限公司

 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

 办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

 法定代表人:胡运钊

 电话:027-65799999

 传真:027-85481900

 联系人:李良

 客户服务电话:4008-888-999或95579

 公司网址:www.95579.com

 (63)东方证券股份有限公司

 注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

 办公地址:上海市中山南路318号2号楼21层-29层

 法定代表人:潘鑫军

 联系人:吴宇

 电话:021-63325888

 传真:021-63326173

 客户服务电话:95503

 网址:www.dfzq.com.cn

 (64)广州证券股份有限公司

 注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

 办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

 法定代表人:邱三发

 电话: 020-88836999

 传真: 020-88836654

 客户服务电话: 020-961303

 网址: www.gzs.com.cn

 (65)中原证券股份有限公司

 注册地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路10号

 办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路10号

 法定代表人:菅明军

 基金业务对外联系人:程月艳 范春艳

 联系电话:0371-65585670

 传真:0371-65585665

 客户服务电话:0371-967218;400-813-9666

 网址:www.ccnew.com

 (66)天相投资顾问有限公司

 注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

 办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层

 法定代表人:林义相

 客户服务电话:010-66045678

 传真:010-66045500

 天相投顾网-网址:www.txsec.com

 天相基金网-网址:www.txjijin.com

 联系人:尹伶

 联系电话:010-66045529

 (67)海通证券股份有限公司

 注册地址:上海市淮海中路98号

 办公地址:上海市广东路689号

 法定代表人:王开国

 电话:021-23219000

 传真:021-23219100

 联系人:金芸、李笑鸣

 客户服务电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话

 网址:www.htsce.com

 (68)中信建投证券股份有限公司

 注册地址:北京市朝阳区安立路66号

 办公地址:北京市东城区朝内大街188号中信建投证券公司

 法定代表人:张佑君

 开放式基金咨询电话:40-08888-108

 开放式基金业务传真:010-65182261

 联系人:权唐

 网址:www.csc108.com

 (69)第一创业证券股份有限公司

 注册地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

 办公地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

 法定代表人:刘学民

 客户服务电话:400-888-1888

 网址:www.firstcapital.com.cn

 (70)招商证券股份有限公司

 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45楼

 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45楼

 法定代表人:宫少林

 电话:0755-82943666

 传真:0755-82960141

 联系人:黄健

 客户服务电话:95565或400-8888-111

 网址:www.newone.com.cn

 (71)华泰证券股份有限公司

 注册地址:江苏省南京市中山东路90号

 办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

 法定代表人:吴万善

 电话:025-84457777

 传真:025-84579763

 联系人:李金龙

 客户服务电话:95597

 网址:www.htsc.com.cn

 (72)大通证券股份有限公司

 注册地址:大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层

 办公地址:大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦38-39层

 法定代表人:张智河

 联系人:谢立军

 电话:0411-39673202

 传真:0411-39673219

 客户服务电话:4008-169-169

 网址:www.daton.com.cn

 (73)华安证券股份有限公司

 注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

 办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

 法定代表人:李工

 客户服务电话:96518

 网址:www.hazq.com

 (74)华鑫证券有限责任公司

 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01

 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦第28层A01、B01

 法定代表人:洪家新

 客户服务电话:400-109-9918(全国),021-32109999,029-68918888;

 网址: www.cfsc.com.cn

 (75)大同证券经纪有限责任公司

 注册地址:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

 办公地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层

 法定代表人:董祥

 客户服务电话:4007-121-212

 网址:www.dtsbc.com.cn

 (76)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

 法人代表人:马令海

 客户服务电话:400-166-1188

 网址: http://8.jrj.com.cn

 (77)上海长量基金销售投资顾问有限公司

 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

 办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

 法定代表人:张跃伟

 联系人:单丙烨

 电话:021-20691869

 传真:021-20691861

 客户服务电话:400-089-1289

 网址: www.erichfund.com

 (78)上海天天基金销售有限公司

 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

 办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

 法定代表人:其实

 联系人:潘世友

 客户服务电话:400-1818-188

 网址: www.1234567.com.cn

 (79)北京增财基金销售有限公司

 注册地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

 办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室

 法定代表人:罗细安

 联系人:孙晋峰

 电话:010-67000988

 传真:010-68086927

 客户服务电话:400-001-8811

 网址:www.zcvc.com.cn

 (80)杭州数米基金销售有限公司

 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

 法定代表人:陈柏青

 联系人:张裕

 电话:021-60897869

 传真:0571-26698533

 客户服务电话:4000-766-123

 网址:www.fund123.cn

 (81)深圳众禄基金销售有限公司

 注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

 办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

 法定代表人:薛峰

 联系人:童彩平

 电话:0755-33227950

 传真:0755-82080798

 客户服务电话:4006-788-887

 网址:www.zlfund.cn;www.jjmmw.com

 (82)上海好买基金销售有限公司

 注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

 办公地址:上海浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903~906室

 法定代表人:杨文斌

 联系人:张茹

 电话:021-58870011

 传真:021-68596916

 客户服务电话:400-700-9665

 网址:www.ehowbuy.com

 (83)和讯信息科技有限公司

 注册地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层

 法定代表人:王莉

 客户服务电话:400-920-0022

 传真:021-20835879

 网址:licaike.hexun.com

 (84)浙江同花顺基金销售有限公司

 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

 办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

 法定代表人:凌顺平

 联系电话:0571-88911818

 传真:0571-86800423

 客户服务电话:0571-88920897,4008-773-772

 网址: www.5ifund.com

 (85)深圳腾元基金销售有限公司

 注册地址:深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心主楼407室

 办公地址:深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心主楼407室

 法定代表人:卓紘畾

 客户服务电话:4006-877-899

 网址: www.tenyuanfund.com

 (86)北京展恒基金销售有限公司

 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

 办公地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

 法定代表人:闫振杰

 客户服务电话:400-888-6661

 网址: www.myfund.com

 (87)一路财富(北京)信息科技有限公司

 注册地址: 北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702

 办公地址: 北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702

 法定代表人: 吴雪秀

 客户服务电话:400-001-1566

 网址: www.yilucaifu.com

 (88)北京钱景财富投资管理有限公司

 注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

 办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

 法定代表人:赵荣春

 客户服务电话:400-678-5095

 网址:www.niuji.net

 联系人:魏争

 电话:010-57418829

 (89)北京晟视天下投资管理有限公司

 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层

 法定代表人:蒋煜

 客户服务电话:400-818-8866

 网址: www.shengshiview.com.cn

 联系人:徐长征、林凌

 电话:010-58170943,010-58170918

 (90)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

 注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

 办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

 法定代表人:沈伟桦

 客户服务电话: 400 6099 200

 网址: www.yixinfund.com

 联系人:程刚

 电话:010-52855713

 (91)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10 号2 栋236 室

 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路40 号二十一世纪大厦A 座3 层303 室

 法定代表人:王岩

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 (92)中经北证(北京)资产管理有限公司

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 法定代表人:徐福星

 联系人:陈莹莹

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 (93)上海汇付金融服务有限公司

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 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

 法定代表人:张皛

 联系人:周丹

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 (94)上海利得基金销售有限公司

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 法定代表人: 盛大

 客户服务电话: 400-067-6266

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 (95)浙江金观诚财富管理有限公司

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 办公地址: 杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室

 法定代表人: 陈峥

 联系人: 周立枫

 联系电话:0571-88337788

 客户服务电话: 400-068-0058

 网址: www.jincheng-fund.com

 (96)上海陆金所资产管理有限公司

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 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

 法定代表人: 郭坚

 联系人: 宁博宇

 联系电话:021-20665952

 传真:021-22066653

 客户服务电话: 4008219031

 网址: www.lufunds.com

 (97)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

 注册地址: 上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

 办公地址: 上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼

 法定代表人: 汪静波

 联系人: 张裕

 联系电话:021-38509735

 客户服务电话:400-821-5399

 网址:www.noah-fund.com

 (98)嘉实财富管理有限公司

 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元

 办公地址: 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

 法定代表人: 赵学军

 联系人: 余永键

 联系电话:010-85097570

 客户服务电话:400-021-8850

 网址:www.harvestwm.cn

 (99)上海凯石财富基金销售有限公司

 注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

 办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

 法定代表人:陈继武

 业务联系人:李晓明

 联系电话:021-63333319

 客户服务电话:4000-178-000

 网址:www.vworks.com.cn

 (100)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

 法定代表人:林卓

 联系人:薛长平

 电话:0411-88891212

 传真:0411-84396536

 客户服务电话:400-6411-999

 网址:www.taichengcaifu.com

 (三)注册登记机构

 名称:诺安基金管理有限公司

 住所:深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19—20层

 法定代表人:秦维舟

 电话:0755-83026688

 传真:0755-83026677

 (四)出具法律意见书的律师事务所和经办律师

 名称:北京市颐合中鸿律师事务所

 住所:北京市东城区建国门内大街7号光华长安大厦2座1910室

 法定代表人/负责人:付朝晖

 电话:010-65178866

 传真:010-65180276

 经办律师:虞荣方、高平均

 (五)审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师

 名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)

 住所:上海市延安东路222号外滩中心30楼

 执行事务合伙人:卢伯卿

 电话:021-61418888

 传真:021-63350003

 联系人:余志亮

 经办注册会计师:王明静、洪锐明

 四、基金的名称

 诺安多策略混合型证券投资基金

 五、基金的类型

 契约性开放式基金

 六、基金的投资目标

 本基金主要通过数量化手段优化投资策略,在控制风险的前提下,力争实现基金资产的长期稳定增值。

 七、基金的投资范围

 本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行、上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、权证、货币市场工具、股指期货和资产支持证券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会相关规定。

 本基金股票投资占基金资产的比例范围为60%-95%;债券、权证、现金、货币市场工具和资产支持证券占基金资产的比例范围为5%-40%,其中权证投资占基金资产净值的比例范围为0-3%;现金或者到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

 八、基金的业绩比较基准

 本基金业绩比较基准:沪深300指数×75%+上证国债指数×25%

 采用该业绩比较基准主要基于如下考虑:

 1、沪深300指数编制合理、透明、运用广泛,具有较强的代表性和权威性。

 2、上证国债指数以国债为样本,按照发行量加权而成,具有良好的债券市场代表性。

 3、作为混合型基金,选择该业绩比较基准能够真实反映本基金长期动态的资产配置目标和风险收益特征。

 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,本基金可以在管理人与托管人协商一致报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

 九、基金的投资策略

 本基金将实施积极主动的投资策略,具体由资产配置策略、股票投资策略、债券投资策略、权证投资策略以及股指期货投资策略五部分组成。

 1.资产配置策略

 本基金主要投资的大类资产是股票、债券和现金,我们将从宏观面、政策面、资金面和基本面等全面研究、综合分析,发掘择时因子,根据择时因子信号和市场情况灵活配置大类资产。大类资产的配置由多因子市场择时模型和具体情况决定。模型分为短周期模型和长周期模型,短周期模型每天进行更新,长周期模型在经济数据公布后及时进行更新。同时对于模型本身我们也会定期进行修正和检验。此外,需要指出的是在具备足够多预期收益率良好的投资标的时,将优先考虑股票类资产的配置,剩余资产将配置于债券类和现金类等大类资产上。

 2.股票投资策略

 本基金以“定量投资”为主,辅以“定性投资”,力争实现稳定超额回报。

 定量投资方面,本基金将依托自主研发的定量投资模型,构建投资组合。其中,核心模型包括诺安行业选择模型、诺安多因素股票模型以及诺安组合优化器。量化投资小组将根据市场变化趋势,定期或不定期地对模型进行复核,并做相应调整,以不断改善模型的适用性。

 (1)诺安行业选择模型

 诺安行业选择模型,通过定量分析行业赢利能力、分析师的盈利预期、市场认同度等因素,捕捉具有投资吸引力的行业。根据各行业的投资吸引力,决定各行业相对于业绩比较基准中行业权重的相对偏离度。提高投资吸引力高的行业配置,降低投资吸引力低的行业配置。

 (2)诺安多因素股票模型

 通过诺安行业选择模型筛选的行业进入个股筛选程序。本基金在个股选择层面,采用“诺安多因素股票模型”。

 诺安基金根据对中国证券市场运行特征的长期研究,选取估值因子(Valuation)、成长因子(Growth)、盈利趋势(Operating)、分析师情绪(Sentiment)、市场因素(Market)五大类对A股股价波动具有较强解释度的指标,建立“诺安多因素股票模型”,并使该模型成为股票选择的重要依据。

 定性投资主要利用基本面研究成果,对模型自动选股的结果进行复核和优选,即在诺安多因素股票模型筛选出的股票名单的基础上,根据分析师定性研究成果,剔除掉某些存在定性缺陷或发生不利变化和事件的上市公司的股票,从而进行定性优选。

 需要考虑的定性因素包括:

 A)上市公司治理结构、管理和产品;

 B)上市公司生产经营;

 C)存在对股价有负面影响的潜在事件和政策;

 D)存在压制股价的其它非基本面因素。

 本基金通过量化技术,对上述定量模型和定性因素筛选的结果进行优化,以确定个股权重,实现风险收益的最佳匹配。定量投资方法以科学性和系统性著称,将在严格的纪律化模型制约下,紧密跟踪策略,使运作风险最小化,并力争取得较高收益。在现阶段,本基金使用“稳健优化”的方法,在所有可能的期望回报的最坏条件下,计算最优组合。与其他优化方法相比,使用“稳健优化”方法获得的最优组合,更加稳定,更加分散化,交易成本和换手率更低。

 3.债券投资策略

 本基金的债券组合主要作为基金流动性管理的工具。

 债券投资采取“自上而下”的策略,深入分析宏观经济、货币政策和利率变化趋势以及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,以价值发现为基础,采取以久期管理策略为主,辅以收益率曲线策略、收益率利差策略等,确定和构造能够提供稳定收益、较高流动性的债券和货币市场工具组合。

 4.权证投资策略

 本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究,结合期权定价模型和我国证券市场的交易制度估计权证价值,进行稳健投资。

 5.股指期货投资策略

 本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎性原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。股指期货的具体投资策略包括:(1)对冲投资组合的系统性风险;(2)有效管理现金流量、降低建仓或调仓过程中的冲击成本等。

 基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组,授权特定的管理人员负责股指期货的投资审批事项,同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批准。

 十、风险收益特征

 本基金属于混合型基金,预期风险与收益低于股票型基金,高于债券型基金与货币市场基金,属于中高风险、中高收益的基金品种。

 十一、基金投资组合报告

 本投资组合报告所载数据截止日为2015年12月31日,本报告中所列财务数据未经审计。

 (一)报告期末基金资产组合情况

 ■

 (二)报告期末按行业分类的股票投资组合

 ■

 (三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

 ■

 (四)报告期末按券种分类的债券投资组合

 本基金本报告期末未持有债券。

 (五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

 本基金本报告期末未持有债券。

 (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

 本基金本报告期末未持有资产支持证券。

 (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

 本基金本报告期末未持有贵金属。

 (八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

 本基金本报告期末未持有权证。

 (九)报告期末本基金投资的股指期货交易说明

 1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

 本基金本报告期末未投资股指期货。

 2、本基金投资股指期货的投资政策

 本基金本报告期末未投资股指期货。

 (十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

 1、本期国债期货投资政策

 本基金本报告期未投资国债期货。

 2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

 本基金本报告期末未投资国债期货。

 3、本期国债期货投资评价

 本基金本报告期未投资国债期货。

 (十一)投资组合报告附注

 1、本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体。除中材科技外,本报告期没有出现被监管部门立案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

 2015年5月12日,中材科技股份有限公司之控股子公司中材科技风电叶片股份有限公司(以下简称“中材叶片”)收到了北京市延庆县环境保护局《行政处罚事先告知书》,主要是因为涂装车间叶片打磨切割高负压真空除尘设备管路终端损坏,导致大气污染防治设施未正常使用,造成污染物直排。

 截至本报告期末,中材科技(002080)为本基金前十大重仓股。从投资的角度看,我们认为该公司估值较低;而且根据公司公告,中材叶片已经完成相关设备的改造、维修工作。上述行政监管措施并不影响公司的长期竞争力。因此本基金才继续持有中材科技。本基金对该股票的投资符合法律法规和公司制度。

 2、本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

 3、期末其他资产构成

 ■

 4、期末持有的处于转股期的可转换债券明细

 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

 6、投资组合报告附注的其他文字描述部分

 由于四舍五入原因,分项之和与合计数可能有尾差。

 十二、基金的业绩

 本基金的过往业绩不代表未来表现。

 (一)诺安多策略混合型证券投资基金报告期基金份额净值增长率与同期业绩基准收益率比较表

 ■

 注:本基金业绩比较基准: 沪深300指数×75%+上证国债指数×25%。

 (二)自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

 ■

 注:本基金的建仓期为6个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。

 十三、基金的费用概览

 (一)与基金运作有关的费用

 1、基金费用的种类

 (1)基金管理人的管理费;

 (2)基金托管人的托管费;

 (3)基金财产拨划支付的银行费用;

 (4)基金合同生效后的基金信息披露费用;

 (5)基金份额持有人大会费用;

 (6)基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费、诉讼费;

 (7)基金的证券交易费用;

 (8)依法可以在基金财产中列支的其他费用。

 (9)本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。

 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。

 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

 (1)基金管理人的管理费

 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:

 H=E×年管理费率÷当年天数

 H为每日应计提的基金管理费

 E为前一日基金资产净值

 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

 (2)基金托管人的托管费

 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:

 H=E×年托管费率÷当年天数

 H为每日应计提的基金托管费

 E为前一日基金资产净值

 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

 (3)除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

 3、不列入基金费用的项目

 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

 4、费用调整

 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。调高基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。

 (二)与基金销售有关的费用

 1、申购费用

 本基金在申购时收取申购费用,申购费率随申购金额的增加而递减,具体费率如下:

 ■

 2、赎回费用

 赎回费用由赎回人承担,其中25%的部分归基金资产所有,其余部分可用于注册登记等相关费用。本基金的赎回费率随持有期递减,最高不超过赎回总金额的0.5%。具体费率如下:

 ■

 3、转换费

 (1)、基金转换费用

 基金转换费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定,其中赎回费的百分之二十五计入基金资产。基金转换费用由基金持有人承担。

 注:当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时,将收取申购费补差,即“申购费补差费率=转入基金的适用申购费率-转出基金的适用申购费率”;当转入基金的适用申购费率等于或低于转出基金的适用申购费率时, 不收取申购费补差。

 (2)、转换份额计算公式

 计算公式如下:A=[B×C×(1-D)/(1+G)+F]/E

 其中,A为转入的基金份额;B为转出的基金份额;C为转换申请当日转出基金的基金份额净值;D为转出基金的对应赎回费率;G为申购费补差费率;E为转换申请当日转入基金的基金份额净值;F为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计未付收益(仅限转出基金为货币市场基金)。具体份额以注册登记机构的记录为准。转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。

 4、投资者通过网上交易方式办理基金申购或转换,适用网上交易费率,详见基金管理人网站的具体规定。

 5、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整申购费率、赎回费率和收费方式。如调整费率或收费方式,基金管理人应最迟于新的费率或收费方式实施日前2日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。调整后的费率或收费方式还将在最新的更新的招募说明书中列示。

 6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等定期或不定期地开展基金促销活动。

 (三)基金税收

 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,根据国家法律法规的规定,履行各自的纳税义务。

 十四、对招募说明书本次更新部分的说明

 本招募说明书(更新)依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于2015年9月23日刊登的《诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书》进行了更新,并根据基金管理人在《基金合同》生效后对本基金实施得投资经营活动进行了内容的补充,主要更新的内容如下:

 1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截至日期及相关财务数据的截至日期。

 2、在“第三部分 基金管理人”中,更新了证券投资基金管理情况、主要人员情况的基本信息。

 3、在“第四部分 基金托管人”中,更新了基金托管人基本情况的基本信息。

 4、在“第五部分 相关服务机构”中,更新了基金份额发售机构的信息。

 5、在“第八部分 基金份额的申购与赎回”中,更新了“十三、基金的转换”的相关内容。

 6、在“第九部分 基金的投资”中,更新了“十二、基金投资组合报告”的内容。相关数据及内容的截止日期为2015年12月31日。

 7、在“第十部分 基金的业绩”中,更新了本基金报告期基金份额净值增长率与同期业绩基准收益率比较表以及本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图。

 8、在“第二十一部分 对基金份额持有人的服务”中,更新了本基金开通定投业务的相关情况和投诉管理服务的内容。

 9、在“第二十二部分 其他应披露事项”,列举了本基金在本报告期内的相关公告。

 10、在“第二十四部分 备查文件”,更新了相关备查文件的信息。

 十五、签署日期

 2016年2月9日

 以上内容仅为摘要,须与本招募说明书(更新)正文所载之详细资料一并阅读。

 诺安基金管理有限公司

 2016年3月25日

 

 诺安纯债定期开放债券型证券投资基金首个开放期内开放申购、赎回业务的公告

 公告送出日期:2016年3月25日

 1 公告基本信息

 ■

 注:①本基金为三年定期开放基金,2016年3月28日至2016年4月22日为首个开放期时间。2016年4月22日为折算日,由于登记系统原因,在折算日当天不办理基金的申购、赎回、转换、转托管业务等申请。即2016年3月28日至2016年4月21日期间,本基金接受申购、赎回业务申请。自2016年4月23日起至三年后对应日的前一日(2019年4月22日)为本基金的第二个封闭期,封闭期内本基金不接受申购、赎回业务申请。

 ②本基金的A类份额通过场内和外两种方式交易,上市的证券所为“深圳证券交易所”,场内简称“诺安纯债”,场内代码“163210”。

 2 日常申购、赎回业务的办理时间

 诺安纯债定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)在首个开放期内将上海证券交易所、深圳证券交易所的每一个交易日设为开放日,为投资者办理申购、赎回业务,办理时间为上午9:30-下午3:00。具体以销售网点的公告和安排为准。

 基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更、或业务发展需要或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,并在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

 3 日常申购业务

 3.1 申购金额限制

 通过本公司直销中心、本公司网上交易系统(网上交易系统目前仅对个人投资者开通)或代销机构每个基金账户首次申购的最低金额为1,000元人民币(含申购费),追加申购的最低金额为人民币1,000元(含申购费)。场内申购时,每笔申购金额最低为1,000 元。

 各代销机构对上述最低申购限额、交易级差有其他规定的,以各代销机构的业务规定为准。

 本基金对单个基金份额持有人累计持有的基金份额不设置最高份额限制。

 基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

 3.2 申购费率

 3.2.1 A类份额的申购费率

 本基金A类基金份额在申购时收取前端申购费用。

 本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。

 通过基金管理人的直销中心申购本基金A类基金份额的养老金客户申购费率见下表:

 ■

 其他投资者申购本基金A类基金份额的申购费率如下表:

 ■

 本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金财产。

 3.2.2 C类份额的申购费率

 本基金C类基金份额不收取申购费用,但从本类别基金资产中计提销售服务费。

 3.3 其他与申购相关的事项

 投资者通过本公司直销网上交易系统申购本基金,将享有费率优惠,具体如下:

 在首个开放期内,投资者使用本公司直销网上交易系统申购本基金A类基金份额,申购费率享有0折优惠。

 上述费率优惠措施如有变更,本公司将及时公告。

 代销机构的申购费率优惠情况请参见相关代销机构或本公司的有关公告。

 4 日常赎回业务

 4.1 赎回份额限制

 基金份额持有人通过场外赎回本基金的最低份额为100份基金份额,基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回,但某笔赎回导致该基金份额持有人在一个网点的基金份额余额少于相应的最低赎回限额时,余额部分的基金份额必须一同赎回。

 基金份额持有人通过场内赎回本基金的最低份额为100份基金份额,同时赎回份额必须为整数份额,且单笔赎回最多不超过99,999,999份基金份额。

 各代销机构对最低赎回限额及交易级差有其他规定的,以各代销机构的业务规定为准。

 基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

 4.2 赎回费率

 在本基金赎回开放日期间赎回本基金的A类份额和C类份额不收取赎回费用。

 4.3 其他与赎回相关的事项

 基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整赎回费率。费率如发生变更,基金管理人应在调整实施3个工作日前在至少一种指定媒体上公告。

 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金赎回费率。

 5 基金销售机构

 5.1 场外销售机构

 (1) 直销机构

 本公司位于北京、上海、广州、深圳、成都的直销中心,及本公司的直销网上交易系统。

 (2)场外非直销机构

 中国工商银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、烟台银行股份有限公司、江苏银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、北京银行股份有限公司、南京银行股份有限公司、长城证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广州证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、华融证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、江海证券有限公司、中泰证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、信达证券股份有限公司、新时代证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中航证券有限公司、中信建投证券股份有限公司、大同证券经纪有限责任公司、天相投资顾问有限公司、大通证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、上海天天基金销售有限公司 、北京增财基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、深圳众禄金融控股股份有限公司、上海好买基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、北京展恒基金销售有限公司、一路财富(北京)信息科技有限公司、浙江金观诚财富管理有限公司等。

 5.2 场内销售机构

 本基金的场内代销机构是指具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位,具体名单可在深交所网站查询。

 6 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排

 基金管理人将在开放期首日披露本基金封闭期最后一个工作日的基金资产净值和基金份额净值。在开放期,本基金管理人将在每个开放日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。在封闭期内,本基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值,敬请投资者留意。

 7 其他需要提示的事项

 1、根据本基金《基金合同》、《招募说明书》的规定,本基金的封闭期为自基金合同生效之日起(包括基金合同生效之日)或自每一开放期结束之日次日起(包括该日)三年的期间。在封闭期内本基金采取封闭运作模式,期间基金份额持有人不得申请申购、赎回本基金。首个封闭期结束之日后第一个工作日起进入开放期,在此期间,投资人可以申购、赎回基金份额。在开放期的最后一日(份额折算日),本基金将进行份额折算,即基金管理人根据《基金合同》的约定,在基金份额持有人持有的基金份额所代表的资产净值总额保持不变的前提下,对本基金所有份额进行折算,将本基金所有份额的基金份额净值调整为1.00 元,并将基金份额按折算比例相应调整。

 2、2016年3月28日为首个封闭期结束之日后第一个工作日。即2016年3月28日至2016年4月22日为首个开放期时间。其中,2016年4月22日定为折算日,由于登记系统原因,在折算日当天不办理基金的申购、赎回、转换、转托管业务等申请。则2016年3月28日至2016年4月21日期间,本基金接受申购、赎回业务申请并自2016年4月22日起不再接受申购、赎回申请,投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放期内的具体业务办理时间内提出申购、赎回的申请。

 3、本基金的A类份额通过场内和外两种方式交易,上市的证券所为“深圳证券交易所”,场内简称“诺安纯债”,场内代码“163210”。如A类份额的场内交易时间有变动,本公司将另行公告,敬请投资者留意。

 4、本公告仅对本基金首个开放期内开放申购、赎回业务的有关事项予以说明。投资人欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读《诺安纯债定期开放债券型证券投资基金基金合同》和《诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书》。

 5、由于各销售机构系统及业务安排等原因,可能开展上述业务的时间有所不同,投资人应以销售机构具体规定的时间为准。

 6、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书。

 7、投资者申请使用网上交易业务前,应认真阅读有关网上交易协议、相关规则,了解网上交易的固有风险,投资者应慎重选择,并在使用时妥善保管好网上交易信息,特别是账号和密码。

 8、本基金因相关法律法规及监管机构的有关规定所需而拟变更之其他事宜,将另行公告。

 9、投资者可以通过拨打本公司客户服务电话400-888-8998进行咨询;也可至本公司网站www.lionfund.com.cn了解相关情况。

 10、上述业务的解释权归本基金管理人。

 特此公告。

 诺安基金管理有限公司

 二〇一六年三月二十五日

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