客服电话：400-6898888

　公司网站：www.hlzqgs.com

　（78）名称：信达证券股份有限公司

　注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　法定代表人：张志刚

　联系人：唐静

　电话：010-63081000

　传真：010-63080978

　客服电话：400-800-8899

　公司网站：www.cindasc.com

　（79）名称：长城国瑞证券有限公司

　注册地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

　办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

　法定代表人：王勇

　联系人：赵钦

　电话：0592-5161642

　传真：0592-5161640

　客服电话：0592-5163588

　公司网站：www.xmzq.cn

　（80）名称：南京证券有限责任公司

　住所：江苏省南京市大钟亭8号

　法定代表人：张华东

　联系人：徐翔

　电话：025-83367888-4201

　传真：022-83320066

　客户服务热线：4008285888

　公司网站：www.njzq.com.cn

　（81）名称：华融证券股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街8号

　办公地址：北京市西城区金融大街8号A座三层、五层

　法定代表人：宋德清

　联系人：陶颖

　电话：010-58568040

　传真：010-58568062

　客服电话：010-58568118

　公司网站：www.hrsec.com.cn

　（82）名称：浙商证券有限责任公司

　注册地址：杭州市杭大路1号

　办公地址：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6-7层

　法定代表人：吴承

　联系人：谢项辉

　电话：0571-87901053

　传真：0571-87901913

　客服电话：0571-967777

　公司网站：www.stocke.com.cn

　（83）名称：西南证券股份有限公司

　注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

　办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

　法定代表人：余维佳

　联系人：张煜

　电话：023-63786141

　传真：023-63786212

　客服电话：4008-096-096

　公司网站：www.swsc.com.cn

　（84）名称：国金证券股份有限公司

　注册地址：成都市东城根上街95号

　办公地址：成都市东城根上街95号

　法定代表人：冉云

　联系人：刘一宏

　电话：028-86690070

　传真：028-86690126

　客服电话：4006600109

　公司网站：www.gjzq.com.cn

　（85）名称：中天证券有限责任公司

　注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲

　办公地址：沈阳市和平区南五马路121号 万丽城晶座4楼 中天证券 经纪事业部

　法定代表人：马功勋

　联系人 袁劲松

　联系电话：024-23280842

　客服电话：4006180315

　公司网站：www.stockren.com

　（86）名称：联讯证券有限责任公司

　注册地址：广东省惠州市下埔路14号

　法定代表人：徐刚

　客服电话：400-8888-929

　联系人：丁宁

　电话：010-64408820

　传真：010-64408252

　公司网站：www.lxzq.com.cn

　（87）名称：新时代证券有限责任公司

　注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

　办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

　法人代表：刘汝军

　联络人：孙恺

　联系电话：010-83561149

　客服电话：400-698-9898

　传真：010-83561094

　网址：www.xsdzq.cn

　（88）名称：日信证券有限责任公司

　注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号

　办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号

　法定代表人：孔佑杰

　联系人：陈韦杉

　联系电话：010-88086830-730 010-88086830-737

　传真：010-66412537

　客服电话：010-88086830

　公司网址：www.rxzq.com.cn

　（89）名称：天风证券股份有限公司

　注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

　办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦B座

　法人代表：余磊

　联系人：翟璟

　联系电话：027-87618882

　客服电话：4008005000

　传真：027-87618863

　公司网址： www.tfzq.com

　（90）名称：东莞证券股份有限公司

　注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号

　办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼

　法人代表：张运勇

　联系人：乔芳

　联系电话：0769-22100155

　客服电话：0769-961130

　传真：0769-22119426

　公司网址：www.dgzq.com.cn

　（91）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司

　注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

　办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

　法定代表人：张跃伟

　联系人：佘晓峰

　电话：021-20691836

　传真：021-20691861

　客服电话：400-820-2899

　公司网站：www.erichfund.com

　（92）名称：深圳众禄基金销售有限公司

　注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

　办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

　法定代表人：薛峰

　联系人：童彩平

　电话：0755-33227950

　传真：0755-33227951

　网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

　客服热线：4006-788-887

　（93）名称：中山证券有限责任公司

　注册地址：广东省深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

　办公地址：广东省深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

　法定代表人：吴永良

　联系人：刘军

　联系电话：0755-82943755

　业务传真：0755-82940511

　客服热线：4001022011

　公司网址：www.zszq.com

　（94）名称：中国国际金融有限公司

　注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　法定代表人：李剑阁

　联系电话：010-65051166

　业务传真：010-65051166

　公司网址：www.cicc.com.cn

　（95）名称：上海好买基金销售有限公司

　注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

　办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

　法定代表人：杨文斌

　联系人：张茹

　联系电话：021-58870011

　业务传真：021-68596916

　客服热线：4007009665

　公司网址：www.ehowbuy.com

　（96）名称：浙江同花顺基金销售有限公司

　注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

　办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼

　法定代表人：凌顺平

　联系人：杨翼

　联系电话：0571-88911818-8565

　业务传真：0571-86800423

　客服热线：0571-88920897、4008-773-772

　公司网址：www.5ifund.com

　（97）名称：深圳腾元基金销售有限公司

　注册地址：深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心主楼4F（07）

　办公地址：深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心主楼4F（07）

　法定代表人：卓紘畾

　联系人：王娓萍

　联系电话：0755-33376853

　业务传真：0755-33065516

　客服热线：4006877899

　公司网址：www.tenyuanfund.com

　（98）名称：中期时代基金销售（北京）有限公司

　注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

　办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢2层

　法定代表人：路瑶

　联系人：侯英建

　联系电话：010-65808756

　业务传真：010-65807864

　客服热线：95162、4008888160

　公司网址：www.CIFCOFUND.com

　（99）名称：万银财富（北京）基金销售有限公司

　注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201

　办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201

　法定代表人：李招弟

　联系人：高晓芳

　联系电话：010-59393923

　业务传真：010 -59393074

　客服热线：400-808-0069

　公司网址：www.wy-fund.com

　（100）名称：首创证券有限责任公司

　注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

　办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

　法定代表人：吴涛

　联系人：刘宇

　联系电话：010－59366070

　业务传真：010－59366055

　客服热线：400-620-0620

　公司网址：www.sczq.com.cn

　（101）名称：太平洋证券股份有限公司

　注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

　办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元

　法定代表人：李长伟

　联系人：陈征

　联系电话：010-88321882

　业务传真：010-88321763

　客服热线：0871-68898130

　公司网址：www.tpyzq.com

　（102）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

　注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801

　法定代表人：汪静波

　联系人：方成

　联系电话：021-38600735

　业务传真：021-38509777

　客服热线：400-821-5399

　公司网址：www.noah-fund.com

　（103）名称：上海天天基金销售有限公司

　注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

　办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

　法定代表人：其实

　联系人：潘世友

　联系电话：021-54509998

　业务传真：021-64385308

　客服热线：4001818188

　公司网址：www.1234567.com.cn

　（104）名称：杭州数米基金销售有限公司

　注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

　法定代表人：陈柏青

　联系人：张裕

　联系电话：021-60897840

　业务传真：0571-26697013

　客服热线：4000-766-123

　公司网址：www.fund123.cn

　（105）名称：和讯信息科技有限公司

　注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

　办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

　法定代表人：王莉

　联系人：吴阿婷

　联系电话：0755-82721106-8642

　业务传真：0755-82029055

　客服热线：4009200022

　公司网址：www.hexun.com

　（106）名称：浙江金观诚财富管理有限公司

　注册地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1号楼（D区）801室

　办公地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1号楼（D区）801室

　法定代表人：陆彬彬

　联系人：邓秀男

　联系电话：0571-56028620

　业务传真：0571-56899710

　客服热线：400 068 0058

　公司网址：www.jincheng-fund.com

　（107）名称：东兴证券股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层（详细地址）

　办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层（详细地址）

　法定代表人：魏庆华

　联系人：汤漫川

　联系电话：010-66555316

　业务传真：010-66555246

　客服热线：4008888993

　公司网址：www.dxzq.net.cn

　（108）名称：北京钱景财富投资管理有限公司

　注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

　办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

　法定代表人：赵荣春

　联系人：魏争

　联系电话：010-57418829

　业务传真：010-57569671

　客服热线：400-678-5095

　公司网址：www.niuji.net

　（109）名称：上海久富财富管理有限公司

　注册地址：上海市浦东新区莱阳路2819号1幢109室

　办公地址：上海市浦东新区民生路1403号上海信息大厦1215室

　法定代表人：赵惠蓉

　联系人：徐金华

　联系电话：021-68685825

　业务传真：021-68682297

　客服热线：400-021-9898

　公司网址：www.jfcta.com

　（110）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

　办公地址：北京市西城区金融大街35号 国际企业大厦C座9层

　法定代表人：杨懿

　联系人：张燕

　联系电话：010-58325388-1588

　业务传真：010-58325282

　客服热线：400-166-1188

　公司网址：http://8.jrj.com.cn

　（111）名称：大同证券有限责任公司

　注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

　办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层

　法定代表人：董祥

　联系人：薛津

　联系电话：0351-4130322

　业务传真：0351-4137986

　客服热线：4007121212

　公司网址：www.dtsbc.com.cn

　（112）名称：中国国际期货有限公司

　注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

　办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层

　法定代表人：王兵

　联系人：赵森

　联系电话：010-59539864

　业务传真：010-59539806

　客服热线：95162、400-8888-160

　公司网址：www.cifco.net

　（113）名称：北京恒天明泽基金销售有限公司

　注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

　办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

　法定代表人：梁越

　联系人：陈攀

　联系电话：010-57756019

　业务传真：010-57756199

　客服热线：400-786-8868-5

　公司网址：www.chtfund.com

　（114）名称：爱建证券有限责任公司

　注册地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼

　办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼

　法定代表人：钱华

　联系人：王薇

　联系电话：021-32229888

　业务传真：021-68728703

　客服热线：4001-962502

　公司网址：www.ajzq.com

　（115）名称：嘉实财富管理有限公司

　注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

　办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元、北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

　法定代表人：赵学军

　联系人：景琪

　电话：021-20289890

　传真：021-20280110

　网址：www.harvestwm.cn

　客服电话：400-021-8850

　（116）名称：北京创金启富投资管理有限公司

　注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

　办公地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

　法定代表人：梁蓉

　联系人：张晶晶

　联系电话：010-66154828-809

　业务传真：010-88067526

　客服热线：010-66154828

　公司网址：www.5irich.com

　（117）名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

　注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

　办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

　法定代表人：沈伟桦

　联系人：程刚

　联系电话：010-52855713

　业务传真：010-85894285

　客服热线：400-6099-200

　公司网址：www.yixinfund.com

　（118）名称：中经北证（北京）资产管理有限公司

　公司简称：中经北证

　注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

　办公地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

　法定代表人：徐福星

　联系人：陈莹莹

　联系电话：13261320700

　业务传真：010-88381550

　客服热线：010-68998820

　公司网址：www.bzfunds.com

　（119）名称：一路财富(北京)信息科技有限公司

　公司简称：一路财富

　注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702

　办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座22层

　法定代表人：吴雪秀

　联系人：刘栋栋

　联系电话：010-88312877-8009

　业务传真：010-88312099

　客服热线：400-001-1566

　公司网址：www.yilucaifu.com

　（120）名称：中经北证（北京）资产管理有限公司

　注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

　办公地址：北京市西城区北礼士路甲129号新华1949产业园东门

　法定代表人：徐福星

　联系人：陈莹莹

　联系电话：13261320700

　业务传真：010-88381550

　客服热线：010-68998820

　公司网址：www.bzfunds.com

　（121）名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司

　注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504

　办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504

　法定代表人：林松

　联系人：李智磊

　联系电话：0592-3122679

　业务传真：0592-8060771

　客服热线：0592-3122731

　公司网址：www.xds.com.cn

　（122）名称：北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

　注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲40号二十一世纪大厦A303

　法定代表人：王岩

　联系人：胡明会

　联系电话：010-59200855

　业务传真：010-59200800

　客服热线：400-819-9868

　公司网址：www.tdyhfund.com

　（123）名称：中信建投期货有限公司

　注册地址：重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A，8-B4，9-B、C

　办公地址：重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼

　法定代表人：彭文德

　联系人：刘芸

　联系电话：023-86769637

　业务传真：023-86769629

　客服热线：400-8877-780

　公司网址：www.cfc108.com.cn

　（124）名称：海银基金销售有限公司

　注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

　办公地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼

　法定代表人：刘惠

　联系人：刘艳妮

　联系电话：021-80133827

　业务传真：021-80133413

　客服热线：400-808-1016

　公司网址：www.fundhaiyin.com

　（125）名称：北京恒久浩信投资咨询有限公司

　注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路308号

　办公地址：北京市朝阳区光华路7号汉威大厦15B5(西区15层)

　法定代表人：谢亚凡

　联系人：陈冲

　联系电话：010-88580321

　业务传真：010-88580366

　客服热线：4006-525-676

　公司网址：www.haofunds.com

　（126）名称：北京展恒基金销售有限公司

　注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

　办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

　法定代表人：闫振杰

　联系人：翟飞飞

　联系电话：010-52703350-6006

　业务传真：010-62020355

　客服热线：4008886661

　公司网址：www.myfund.com

　（127）名称：上海利得基金销售有限公司

　注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

　办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

　法定代表人：沈继伟

　联系人：张裕

　联系电话：15801816961

　客服热线：4000676266

　公司网址：www.leadfund.com.cn

　（128）名称：徽商期货有限责任公司

　注册地址：合肥市芜湖路258号

　办公地址：合肥市芜湖路258号

　法定代表人：吴国华

　联系人：蔡芳

　联系电话：0551-62862801

　业务传真：0551-62862801

　客服热线：4008878707

　公司网址：www.hsqh.net

　（129）名称：北京乐融多源投资咨询有限公司

　注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603

　办公地址：北京市朝阳区西大望路1号温特莱中心A座16层

　法定代表人：董浩

　联系人：于婷婷

　电话：13811217674

　客服电话：010-56409010

　公司网址：www.jimufund.com

　（130）名称：北京微动利投资管理有限公司

　注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

　办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

　法定代表人：梁洪军

　联系人：季长军

　电话：13621233213

　传真：010-68854009

　客服电话：4008-196-665

　公司网址：www.buyforyou.com.cn

　（131）名称：上海陆金所资产管理有限公司

　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

　法定代表人：郭坚

　联系人：宁博宇

　电话：021-20665952

　传真：021-22066653

　客服电话：4008219031

　公司网址：www.lufunds.com

　（132）名称：宁波银行股份有限公司

　住所：宁波市鄞州区宁南南路700号

　法定代表人：陆华裕

　联系人：胡技勋

　联系方式：0574-89068340

　传真：0574-87050024

　客服电话：96528，上海、北京地区962528

　公司网站：www.nbcb.com.cn

　（133）名称：名称：深圳富济财富管理有限公司

　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

　办公地址：深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期418室

　法定代表人：齐小贺

　联系人：马力佳

　电话：0755-83999907-815

　传真：0411-83999926

　客服电话：0755-83999907

　公司网址：www.jinqianwo.cn

　（133）名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司

　注册地址：江苏省常州市延陵中路668号

　办公地址：江苏省常州市延陵中路668号

　法人代表：王国琛

　联系人：续志刚

　联系电话：0519-89995001

　客服电话：0519-96005

　传真：0519-89995001

　网址：www.jnbank.cc

　（134）名称：上海联泰资产管理有限公司

　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

　办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

　法定代表人：燕斌

　联系人：凌秋艳

　电话：021-52822063

　传真：021-52975270

　客服电话：4000-466-788

　公司网址：www.66zichan.com

　（135）名称：北京君德汇富投资咨询有限公司

　注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室

　办公地址：北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室

　法定代表人：李振

　联系人：魏尧

　电话：010-65181028

　传真：010-65174782

　客服电话：400-066-9355

　公司网址：www.kingstartimes.com

　（136）名称：珠海盈米财富管理有限公司

　注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

　办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203室

　法定代表人：肖雯

　联系人：黄敏嫦

　电话：020-89629019

　传真：020-89629011

　客服电话：020-89629066

　公司网址：www.yingmi.cn

　（137）名称：上海汇付金融服务有限公司

　注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层

　办公地址：上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7-9层

　法定代表人：冯修敏

　联系人：陈云卉

　电话：021-33323999-5611

　传真：021-33323837

　客服电话：400-820-2819

　公司网址：https://tty.chinapnr.com

　（138）名称：大连银行股份有限公司

　注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼

　办公地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦9楼

　法定代表人：陈占维

　联系人：李鹏

　电话：0411-82308602

　传真：0411-82311420

　客服电话：4006640099

　公司网址：www.bankofdl.com

　（139）名称：开源证券股份有限公司

　注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

　办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

　法定代表人：李刚

　联系人：黄芳、袁伟涛

　电话：029-63387256

　传真：029-81887060

　客服电话：400-860-8866

　公司网址：www.kysec.cn

　（140）名称：上海凯石财富基金销售有限公司

　注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

　办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

　法定代表人：陈继武

　联系人：李晓明

　电话：021-63333319

　传真：021-63332523

　客服电话：4000 178 000

　公司网址：www.lingxianfund.com

　（141）名称：上海证券有限责任公司

　注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号

　办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号

　法定代表人：龚德雄

　联系人：张瑾

　联系电话：021-53519888

　业务传真：021-63608830

　客服热线：4008918918、021-962518

　公司网址：www.962518.com

　基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

　（二）注册登记机构

　名称：广发基金管理有限公司

　住所：广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-56室

　办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼

　法定代表人：王志伟

　联系人：李尔华

　电话：020-89188970

　传真：020-89899175

　（三）律师事务所和经办律师

　名称：国浩律师（广州）事务所

　住所： 广东省广州市体育西路189号城建大厦9楼

　负责人：程秉

　电话：020－38799345

　传真: 020－38799335

　经办律师：黄贞、陈桂华

　联系人：程秉

　（四）会计师事务所和经办注册会计师

　名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

　办公地址：上海市延安东路222号外滩中心30楼

　法人代表：卢伯卿

　联系人：洪锐明

　电话：021－61418888

　传真：021－63350003

　经办注册会计师：郭新华、洪锐明

　第四部分 基金的名称

　广发新经济混合型发起式证券投资基金

　第五部分 基金的类型

　契约型开放式，发起式基金。

　第六部分 基金的投资目标

　通过深入细致的主题挖掘和基本面研究，精选受益于新经济主题的具有成长优势、竞争优势且估值合理的上市公司进行投资，在严格控制风险的前提下，力求实现基金资产的长期稳健增值。

　第七部分 基金的投资方向

　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、可转换债券、资产支持证券等）、权证、货币市场工具、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。若法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可将其纳入投资范围。

　本基金为混合型基金，本基金投资组合的比例为：股票占基金资产的60%-95%，其中，投资于新经济主题相关的上市公司股票的比例不低于股票资产的80%；债券、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-40%，其中，基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%；现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。

　第八部分 基金的投资策略

　一、投资策略

　（一）资产配置策略

　1、大类资产配置策略

　本基金管理人将根据宏观研究员对宏观经济形势的研究，策略研究员对市场运行趋势的研究，以及行业研究员对行业与上市公司投资价值的研究，综合考虑本基金的投资目标、市场发展趋势、风险控制要求等因素，制定本基金资产在股票、债券和货币市场工具等大类资产的配置比例，并定期或不定期地进行调整。

　2、行业配置策略

　本基金管理人认为，新经济是指通过技术创新和制度变革来提高经济效率或者为经济增长提供新的动力的经济增长方式。当前中国经济正在进入新的历史发展阶段，在经济结构转型、社会结构变革和国家政策导向等方面将不断涌现出新经济的主题投资机会。

　（1）新经济主题的挖掘

　1）经济结构转型。经济快速发展到一定阶段，必然会存在不平衡、不协调、不可持续等问题和矛盾，要解决这些问题，根本的出路在于经济结构转型，通过提高资源配置效率和积极创新，推动经济发展方式的转变，实现经济的新一轮发展。当前，中国经济结构转型主要表现在传统产业升级和新兴产业发展两个方面。

　2）社会结构变革。经济的发展可以推动社会结构发生变迁，反过来，社会结构变革也将对经济发展产生影响，并在此过程中涌现出新的经济发展动力和发展方向。当前中国社会结构变革最明显的表现在城镇化加速和人口结构变化这两方面。

　3）国家政策导向。经济发展与国家政策导向紧密相关。国家对某些产业或区域发展所采取的产业扶持、财政税收倾斜等政策支持，将有力的推动经济的进一步发展。

　除上述分析角度外，未来随着时间的推移和发展趋势的改变，可能会出现新的分析角度，届时本基金将其纳入到分析体系当中。

　（2）新经济主题行业配置

　本基金将在挖掘新经济主题的基础上，研究分析各类行业与新经济主题的关联程度，以及主题相关行业的成长性，选择出受益明显且行业成长性高的主题相关行业进行配置。

　1）主题相关行业的选择。本基金根据申银万国行业分类标准，研究各类三级行业与新经济主题的关联程度：一是从受益程度来看，与新经济主题直接相关、或在该主题推动下盈利水平将显著提升的行业归入直接受益行业；与新经济主题间接相关的行业归入间接受益行业；二是从受益时间来看，受益于新经济主题的持续时间大于6个月的行业归入长期受益行业，小于6个月的归入短期受益行业。

　2）行业成长性分析。在主题相关行业选择的基础上，本基金将结合定量和定性角度对受益于新经济主题的行业进行成长性分析。定量分析包括盈利分析、流动性分析和估值分析，定性分析分为行业生命周期识别和行业竞争结构分析。

　在上述分析的基础上，本基金将选择直接受益、长期受益且行业成长性高的主题相关行业进行重点配置。

　（二）股票投资策略

　本基金股票投资采用备选库制度，本基金的备选库包括一级库和二级库。

　一级库是本基金管理人所管理旗下基金统一的股票投资范围，入选条件主要是根据广发企业价值评估体系，通过研究，筛选出基本面良好的股票进入一级库。具体而言，广发企业价值评估系统对企业价值的考察重点包括企业财务状况、经营管理状况、竞争力优势及所处行业环境。

　二级股票库为本基金的风格库。本基金将根据主题行业配置阶段形成的行业配置范围，从行业地位、治理结构、经营业绩、竞争优势和创新等方面对新经济主题相关行业内的股票进行定性分析，并结合（P/E）/G、预期主营业务收入增长率和预期主营业务利润率等定量指标，精选出主题相关行业内估值相对合理的优质上市公司，构成本基金的二级库。

　具体来讲，本基金定性分析和定量分析关注的主要因素包括：

　1、定性分析

　在定性分析方面，本基金关注具有以下特点的上市公司：

　行业内有代表性的公司，包括产出、收入、利润等指标的代表性以及增长趋势的代表性；

　具有良好的治理结构、市场化的经营机制以及明晰而切合实际的发展战略的公司；

　管理稳定、有效的公司；

　业绩具有良好增长潜力的公司；

　具有独特的竞争优势（如产品优势、成本优势、技术优势），掌握专利技术或具有垄断资源的公司；

　创新类公司，公司在产品、服务、业务流程、商业模式、管理等方面具有创新，竞争者难以模仿；

　市场占有率较高或市场占有率有持续提高潜力的公司，较高的市场占有率在一定程度上表明消费者对公司产品或服务具有较高的忠诚度，有利于公司经营业绩的长期持续稳定增长。

　2、定量分析

　在定量分析方面，本基金将主要从财务分析与估值分析两个方面对一级股票库中消费品行业上市公司的投资价值进行综合评价，精选其中具有较高投资价值的上市公司进入二级股票库。

　（1）财务分析：本基金采用主营业务收入增长率和主营业务利润率作为主要的财务分析指标来评价上市公司投资价值。

　（2）估值分析：本基金将采用（P/E）/G作为估值分析的主要指标来考察上市公司投资价值。一般而言，（P/E）/G值越低，股价被低估的可能性越大。

　3、构建股票组合

　在二级库的基础上，根据投资程序，基金经理小组通过对个股价格趋势和市场时机的判断，选择受益于新经济主题的具有成长优势、竞争优势且估值合理的上市公司进行最终的股票组合构建。当行业与上市公司的基本面、股票的估值水平出现较大变化时，本基金将对股票组合适时进行调整。

　（三）债券投资策略

　在债券投资上，本基金将坚持稳健投资原则，对各类债券品种进行配置。本基金将通过自上而下的宏观分析以及对个券相对价值的比较，发现和确认市场失衡，把握投资机会；在良好控制利率风险及市场风险、个券信用风险的前提下，为投资者获得稳定的收益。

　债券投资策略的关键是对未来利率走向的预测，并及时调整债券组合使其保持对利率波动的合理敏感性。本基金将在利率合理预期的基础上，通过久期管理，稳健地进行债券投资，控制债券投资风险。在预期利率上升阶段，保持债券投资组合较短的久期，降低债券投资风险；在预期利率下降阶段，在评估风险的前提下，适当增大债券投资的久期，以期获得较高投资收益。

　在中期票据投资上，本基金将采取分散行业投资、精选个券配置的策略获取稳健的投资收益。本基金管理人将进行严格的信用分析，通过信用资质审核、内部信用评级等程序，筛选出符合基金管理人内部评级要求的中期票据进入公司债券库；同时，紧密结合基金管理人的行业研究成果，定期进行行业分析与展望，对发债主体所属行业进行集中度的风险控制，并对重点持仓品种进行个券的深度分析。

　（四）金融衍生品投资策略

　1、股指期货投资策略

　本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，选择流动性好、交易活跃的期货合约，并根据对证券市场和期货市场运行趋势的研判，以及对股指期货合约的估值定价，与股票现货资产进行匹配，实现多头或空头的套期保值操作，由此获得股票组合产生的超额收益。本基金在运用股指期货时，将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征，对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性风险，以改善投资组合的风险收益特性。

　2、权证投资策略

　权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于加强基金风险控制，有利于基金资产增值。

　根据有关规定，本基金投资权证遵循下述投资比例限制：

　(1)本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的千分之五。

　(2)本基金持有的全部权证，其市值不超过基金资产净值的百分之三。

　(3)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不超过该权证的百分之十。

　若未来法律法规或监管部门有新规定的，本基金将按最新规定执行。

　二、投资决策依据和投资程序

　（一）投资决策依据

　1、国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。

　2、宏观经济发展趋势、微观经济运行趋势和证券市场走势。

　（二）投资决策程序

　1、投资决策委员会制定整体投资战略。

　2、研究发展部根据自身或者其他研究机构的研究成果，构建股票备选库，对拟投资对象进行持续跟踪调研，并提供个股决策支持；固定收益部债券研究小组提供债券研究支持。

　3、基金经理小组根据投资决策委员会的投资战略，根据投研联席会议的决议，结合对证券市场、上市公司、投资时机的分析，拟订所辖基金的具体投资计划，包括：资产配置、行业配置、重仓个股投资方案。

　4、投资决策委员会对基金经理小组提交的方案进行论证分析，并形成决策纪要。

　5、根据决策纪要，基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案，交由中央交易部执行。

　6、中央交易部按相关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理小组。

　7、监察稽核部的绩效评估与风险管理小组重点控制基金投资组合的市场风险和流动性风险，定期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案。

　第九部分 业绩比较基准

　本基金业绩比较基准：80%×沪深300指数＋20%×中证全债指数。

　第十部分 风险收益特征

　本基金为混合型基金，其预期收益和风险高于货币型基金、债券型基金，而低于股票型基金，属于证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。

　第十一部分 基金投资组合报告

　本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金基金合同规定，于2016年3月9日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　本投资组合报告所载数据截至2015年12月31日，本报告中所列财务数据未经审计。

　1、报告期末基金资产组合情况

　■

　2、 报告期末按行业分类的股票投资组合

　（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合

　■

　（2）报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合

　本基金本报告期末未持有通过沪港通投资的股票。

　3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　■

　4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　本基金本报告期末未持有债券。

　5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　本基金本报告期末未持有债券。

　6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　本基金本报告期末未持有贵金属。

　8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　本基金本报告期末未持有权证。

　9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　（1）本基金本报告期末未持有股指期货。

　（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。

　10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　（1）本基金本报告期末未持有国债期货。

　（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。

　11、 投资组合报告附注

　（1） 金亚科技股份有限公司（股票代码：300028）于2015年6月4日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》（成稽调查通字151003 号）。因公司涉嫌证券违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证券监督管理委员会决定对公司进行立案调查。

　本基金投资该公司的主要原因是：1.收购手游公司天象互动，天象互动实际控制人何云鹏原是91无线的副总，在手游领域有深厚的积累，旗下几款产品发布第一年就有很好的利润2.涉足电子竞技行业，举办国内第一的电子竞技大赛，打造电竞生态圈，并跟淘宝形成战略合作。

　证监局对公司的立案调查，与公司的业务开展并无关系，所以我们并无法预期到。根据公开资料，董事长在辞职公告中提到本次违法违规全部责任在自己，可见并不是公司自身的问题。随后的6月5日、8日、9日三个交易日公司股价无量跌停，之后公司申请停牌自查至今，还没有复牌。由于无量跌停和停牌，我司一直没有机会卖出，所以持有至今。

　除上述证券外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内未受到公开谴责和处罚的情况。

　（2）报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

　（3）其他各项资产构成

　■

　（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　第十二部分 基金业绩

　本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至2015年12月31日。

　1. 本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

　■

　注：1、业绩比较基准: 80%×沪深300指数+20%×中证全债指数。

　2、业绩比较基准是根据基金合同关于资产配置比例的规定构建的。

　2. 本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较图

　广发新经济混合型发起式证券投资基金

　累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

　（2013年2月6日至2015年12月31日）

　■

　第十三部分 基金费用与税收

　一、基金费用的种类

　1、基金管理人的管理费；

　2、基金托管人的托管费；

　3、基金财产拨划支付的银行费用；

　4、基金合同生效后的基金信息披露费用；

　5、基金份额持有人大会费用；

　6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

　7、基金的证券交易费用；

　8、证券账户开户费用和银行账户维护费；

　9、依法可以在基金财产中列支的其他费用。

　二、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

　三、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　1、基金管理人的管理费

　基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：

　H＝E×1.5%÷当年天数

　H为每日应计提的基金管理费

　E为前一日基金资产净值

　基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人和基金托管人双方核对后，由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　2、基金托管人的托管费

　基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：

　H＝E×0.25%÷当年天数

　H为每日应计提的基金托管费

　E为前一日基金资产净值

　基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人和基金托管人双方核对后，由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　3、除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

　四、不列入基金费用的项目

　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；《基金合同》生效前的相关费用；其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　五、基金管理费和基金托管费的调整

　基金管理人和基金托管人可协商降低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。

　六、基金税收

　基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

　第十四部分 对招募说明书更新部分的说明

　本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对原《广发新经济混合型发起式证券投资基金招募说明书》进行了更新,主要更新的内容如下：

　1、 在“第三部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关内容。

　2、在“第四部分 基金托管人”部分，根据基金托管人人员变动及业务经营情况对基金托管人信息进行了相应更新。

　3、在“第五部分 相关服务机构”部分，增加了相关的代销机构，对原有销售机构的资料进行更新。

　4、在“第七部分 基金合同的生效”部分，内容进行了更新。

　5、在“第十一部分 基金的投资”部分，更新了截至2015年12月31日的基金投资组合报告。

　6、在“第十二部分 基金的业绩”部分，更新了截至2015年12月31日的基金业绩。

　7、根据最新公告，对“第二十四部分 其他应披露事项”内容进行了更新。

　广发基金管理有限公司

　二〇一六年三月十八日