（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其它第三人谋取不当利益；

　（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

　（4） 不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。

　五、内部控制制度

　1、内部控制的原则：

　基金管理人内部控制遵循以下原则：

　（1）健全性原则。内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

　（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

　（3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金管理人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

　（4）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

　（5）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

　2、制订内部控制制度应当遵循以下原则：

　（1）合法合规性原则。基金管理人内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。

　（2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖基金管理人经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。

　（3）审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

　（4）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和基金管理人经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

　3、基金管理人关于内部合规控制声明书：

　（1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；

　（2）基金管理人承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善内部合规控制。

　4、风险管理体系：

　（1）董事会下设风险控制委员会，主要负责基金管理人风险管理战略和控制政策、协调突发重大风险等事项。

　（2）董事会下设督察长，负责对基金管理人各业务环节合法合规运作的监督检查和基金管理人内部稽核监控工作，并可向基金管理人董事会和中国证监会直接报告。

　（3）经营管理层下设风险评估联席会议，进行各部门管理程序的风险确认，评估成员包括经营管理层、督察长、稽核、风险管理、基金投资、基金运作等各部门主管。风险评估联席会议对各类风险予以事先充分的评估和防范，并进行及时控制和采取应急措施。

　（4）监察稽核部负责基金管理人各部门的风险控制检查，定期不定期对业务部门内部控制制度执行情况和遵循国家法律法规及其他规定的执行情况进行检查，并适时提出修改建议。

　（5）风险管理部负责投资限制指标体系的设定和更新，对于违反指标体系的投资进行监查和风险控制的评估。

　（6）风险管理部负责协助各部门修正、修订内部控制作业制度，并对各部门的日常作业，依风险管理的考评，定期或不定期对各项风险指标进行控管，并提出内控建议。

　上投摩根基金管理有限公司风险管理架构图

　■

　四、基金托管人

　（一）基本情况

　名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

　住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　首次注册登记日期：1983年10月31日

　注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

　法定代表人：田国立

　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号

　托管部门信息披露联系人：王永民

　传真：（010）66594942

　中国银行客服电话：95566

　（二）基金托管部门及主要人员情况

　中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

　作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。

　（三）证券投资基金托管情况

　截至2015年12月31日，中国银行已托管418只证券投资基金，其中境内基金390只，QDII基金28只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。

　（四）托管业务的内部控制制度

　中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。

　2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2014年，中国银行同时获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。

　（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

　根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。

　五、相关服务机构

　一、基金销售机构：

　1.直销机构：上投摩根基金管理有限公司（同上）

　2.代销机构：

　(1)中国银行股份有限公司

　地址：北京市西城区复兴门内大街１号

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号客户服务电话：95566

　法定代表人：田国立

　网址：www.boc.cn

　(2)交通银行股份有限公司

　注册地址：上海市银城中路188号

　办公地址：上海市银城中路188号

　法定代表人：牛锡明

　客户服务热线：95559

　网址：www.bankcomm.com

　(3)上海浦东发展银行股份有限公司

　注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

　办公地址：上海市中山东一路12号

　法定代表人：吉晓辉

　联系人：虞谷云

　联系电话：021-61618888

　客户服务热线：95528

　网址：www.spdb.com.cn

　(4)申万宏源证券有限公司

　注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

　办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编:200031）

　法定代表人：李梅

　电话：021-33389888

　传真：021-33388224

　客服电话：95523或4008895523

　电话委托：021-962505

　国际互联网网址: www.swhysc.com

　联系人：黄莹

　(5)申万宏源西部证券有限公司

　注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室（邮编:830002）

　法定代表人：李季

　电话：010-88085858

　传真：010-88085195客户服务电话：400-800-0562

　网址：www.hysec.com

　联系人：李巍

　(6)上海证券有限责任公司

　注册地址：上海市西藏中路336号

　法定代表人：龚德雄

　电话：(021 53519888

　传真：(021) 53519888

　客户服务电话：4008918918（全国）、021-962518

　网址：www.962518.com

　(7)国泰君安证券股份有限公司

　注册地址：上海市浦东新区商城路618号

　办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29层

　法定代表人：万建华

　联系人：芮敏祺

　电话：(021) 38676666转6161

　传真：(021) 38670161

　客户服务咨询电话：400-8888-666

　网址：www.gtja.com

　(8)招商证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层

　法定代表人：宫少林

　联系人：林生迎

　客户服务电话：95565

　网址：www.newone.com.cn

　(9)光大证券股份有限公司

　注册地址：上海市静安区新闸路1508号

　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　法定代表人: 袁长清（代行）

　电话: 021-22169999

　传真: 021-22169134

　联系人:刘晨

　网址：www.ebscn.com

　(10)中国银河证券股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　法定代表人：陈有安

　联系人：田薇

　电话: 010-66568430

　传真：010-66568536

　客服电话: 4008888888

　网址：www.chinastock.com.cn

　(11)中信建投证券股份有限公司

　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　办公地址：北京市东城区朝内大街188号

　法定代表人：王常青

　电话：(010)65186758

　传真：(010)65182261

　联系人：魏明

　客户服务咨询电话：400-8888-108；

　网址：www.csc108.com

　(12)兴业证券股份有限公司

　注册地址：福州市湖东路268号

　法定代表人：兰荣

　电话：021-38565785

　联系人：谢高得

　客户服务热线：95562

　公司网站: www.xyzq.com.cn

　(13)海通证券股份有限公司

　注册地址： 上海市淮海中路98号

　法定代表人：王开国

　电话：021－23219000

　联系人：李笑鸣

　客服电话：95553

　公司网址：www.htsec.com

　(14)国信证券股份有限公司

　注册地址:深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

　法定代表人:?何如

　电话:?0755-82130833

　传真:? 0755-82133952

　联系人:?周杨

　客户服务电话:?95536

　公司网址:www.guosen.com.cn

　(15)国都证券股份有限公司

　注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　法定代表人：常喆

　联系人：李航

　客户服务电话：4008188118

　网址：www.guodu.com

　(16)中信证券股份有限公司

　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

　法定代表人：王东明

　电话：010-60838888

　传真：010-60833739

　客户服务热线：010-95558

　(17)中信证券（山东）有限责任公司

　注册和办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

　法定代表人：杨宝林

　联系人：吴忠超

　电话：0532-85022326

　传真：0532-85022605

　客户服务电话：95548

　公司网址：www.citicssd.com

　(18)安信证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　法定代表人：牛冠兴

　客服电话：4008001001

　公司网址：www.essence.com.cn

　(19)长江证券股份有限公司

　注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　法定代表人：胡运钊

　客户服务热线：95579或4008-888-999

　联系人：李良

　电话：027-65799999

　传真：027-85481900

　长江证券客户服务网站：www.95579.com

　(20)上海长量基金销售投资顾问有限公司

　注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

　办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

　法定代表人：张跃伟

　联系人：单丙烨

　联系电话：021-20691832

　传真：021—20691861

　客服电话：400-820-2899

　公司网站： www.erichfund.com

　(21)?北京展恒基金销售有限公司

　注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

　办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

　法定代表人：闫振杰

　联系电话：010-62020088

　传真：010-62020035

　客服电话: 4008886661

　公司网址：www.myfund.com

　(22)上海好买基金销售有限公司

　注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

　办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903-906室

　法定代表人：杨文斌

　客服电话：400-700-9665

　公司网站：www.ehowbuy.com

　(23)深圳众禄金融控股股份有限公司

　注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

　办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

　法定代表人：薛峰

　客服电话：4006-788-887

　公司网站：www.zlfund.cn www.jjmmw.com

　(24)浙江同花顺基金销售有限公司

　注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

　办公地址： 浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼

　法定代表人： 凌顺平

　客服电话：4008-773-772

　公司网站：www.5ifund.com

　(25)杭州数米基金销售有限公司

　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

　法定代表人：陈柏青

　客服电话：400-0766-123

　公司网站：www.fund123.cn

　(26)上海天天基金销售有限公司

　注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

　办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

　法定代表人：其实

　客服电话：400-1818-188

　网站： www.1234567.com.cn

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