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2016年02月27日 星期六 上一期  下一期
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 (2)风险评估。基金管理人建立科学严密的风险评估体系,对内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险;建立完整的风险控制程序,包括风险识别、风险评估、风险控制和风险监督;对各部门和各业务循环存在的风险点进行识别评估,并建立相应的控制措施;使用科学的风险量化技术和严格的风险限额控制对投资风险实行定量分析和管理。

 (3)控制措施。基金管理人设立顺序递进、权责统一、严密有效的多道内部控制防线,制定并执行包括授权控制、资产分离、岗位分离、业务流程和操作规程、业务记录、绩效考核等在内的多样化的具体控制措施。

 (4)信息沟通。基金管理人维护内部控制信息沟通渠道的畅通,建立清晰的报告系统。

 (5)内部监控。基金管理人建立有效的内部监控制度,设置督察长和独立的监察稽核部门,对内部控制制度的执行情况进行持续的监督与反馈,保证内部控制制度的有效落实,并评价内部控制的有效性,根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况适时改进。

 6、基金管理人关于内部控制的声明

 本公司确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任,董事会承担最终责任。本公司声明以上关于风险管理和内部控制的披露真实、准确,并承诺根据市场的变化和公司的发展不断完善风险管理和内部控制制度。

 第四部分 基金托管人

 一、基金托管人基本情况

 1、基本情况

 名称:上海浦东发展银行股份有限公司

 住所:上海市中山东一路12号

 法定代表人:吉晓辉

 成立时间:1992年10月19日

 组织形式:股份有限公司

 注册资本:人民币186.5347亿元

 存续期间:永久存续

 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2003]105号

 2、主要人员情况

 吉晓辉,男,1955 年10 月生,1973 年12 月参加工作,1976 年9月加入中国共产党,工商管理硕士,高级经济师,第十届、第十一届全国政协委员,中共上海市第九届委员会候补委员。曾先后担任中国工商银行上海浦东分行行长、党委副书记;中国工商银行上海市分行副行长兼浦东分行行长;中国工商银行上海市分行副行长、党委副书记(主持工作);中国工商银行上海市分行行长、党委书记;上海市政府副秘书长、上海市金融工作党委副书记、上海市金融服务办公室主任。现任上海浦东发展银行股份有限公司董事长、党委书记,上海国际集团有限公司董事长、党委书记。

 朱玉辰,男,1961 年出生,经济学博士,高级经济师,中国农业大学兼职教授。曾任商业部办公厅秘书,商业部政策法规司调研处副处长,中国粮食贸易公司粮食批发市场管理办公室主任,深圳中期期货经纪有限公司总裁,上海中期期货经纪有限公司董事长、总裁,中国国际期货经纪有限公司高级副总裁,大连商品交易所党委书记、总经理,中国金融期货交易所股份有限公司总经理、党委副书记。现任上海浦东发展银行党委副书记。

 冀光恒,男,1968 年出生,博士,高级经济师。曾任上海银工房地产开发公司董事、副总经理、工商银行总行住房信贷部市场开发处副处长、工商银行总行副行长专职秘书、工商银行北京市分行办公室主任兼党办主任、长安支行行长、党委书记、北京市分行党委委员、副行长。现任上海浦东发展银行副行长兼北京分行行长、党委书记。

 李桦,男,1972年出生,大学本科,曾就职于中国工商银行上海市分行、中国华融资产管理公司上海办事处。现任上海浦东发展银行资产托管与养老金业务部负责人,具有丰富的金融业务管理经验。

 3、基金托管业务经营情况

 上海浦东发展银行股份有限公司于2003年9月10日获得基金托管资格,截止到2014年12月31日,共托管国泰金龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、嘉实优质企业基金、广发小盘成长基金、汇添富货币基金、长信金利趋势基金、国联安货币基金、银华永泰积极债券基金、国联安中债信用债指数增强基金、长信利众分级债券基金、华富保本混合基金、中海安鑫保本基金、博时安丰18 个月封闭债基金、易方达裕丰回报债券基金、鹏华丰泰债券、中海医药健康产业、鑫元合丰分级债券、北信瑞丰宜投宝货币、工银瑞信目标收益一年定期开放、汇添富货币、汇添富和聚宝货币、华富恒财分级债券、中信建投稳信定期开放债券。

 二、基金托管人的内部控制制度

 浦发银行一直致力于加强现代金融企业制度建设,通过与“笃守诚信,创造卓越”为核心的公司文化相结合,充分借鉴国内外金融行业先进管理模式,逐步构建和完善内部控制体系,为实现成为具有核心竞争优势的现代金融服务企业的目标建立了坚实的基础。近几年来,浦发银行在内控体制、分支机构管理等方面采取了一系列的措施,取得了一定的成效。特别是2006年以来所进行的内控体系建设项目,使浦发银行内部控制制度更加系统化、透明化、文件化和程序化。经过近三年不懈的努力,浦发银行通过该项目对现有的内控规章制度进行一次彻底的清理,系统清理过去的规章制度,识别规章制度中的有效部分,然后运用“过程方法”和“管理的系统方法”,全面梳理业务和管理活动的过程网络,开展风险排查和风险评估,同时解决过去制度中矛盾、重复、交叉的内容,确保了内部控制制度的完整性、合理性与有效性。目前浦发银行内控体系建设现阶段已经取得实质性进展。根据浦发银行的发展情况、以及监管部门的要求,特别是在五部委印发《企业内部控制基本规范》后,浦发银行将在内控框架、内控管理机制、流程控制和内控评价方式等方面对内控制度进行持续改进和完善。

 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

 1、监督依据

 基金托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督依据具体包括:

 (1)《中华人民共和国证券法》;

 (2)《基金法》;

 (3)《运作办法》;

 (4)《销售办法》;

 (5)《基金合同》;

 (6)《托管协议》;

 (7)法律、法规、政策的其他规定。

 2、监督内容

 对证券投资基金的监督是指对基金的资金用途、对基金管理人投资行为的监督、对基金的运作的监督,具体包括但不限于:

 (1)资金用途;

 (2)投资范围;

 (3)投资比例;

 (4)投资限制;

 (5)基金资产估值;

 (6)基金投资人的权利维护;

 (7)法律、法规规定的相关监督指标。

 3、监督方法

 (1)资产托管部设置核算监督岗位,配备相应的业务人员,在授权范围内独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责,规范基金运作,维护基金投资人的合法权益,不受任何外界力量的干预;

 (2)在日常运作中,凡可量化的监督指标,由核算监督岗通过托管业务的自动处理程序进行监督,实现系统的自动跟踪和预警;

 (3)对非量化指标、投资指令、基金管理人提供的各种报表和报告等,采取人工监督的方法。

 4、监督结果的处理方式

 (1)基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果,采取定期和不定期报告形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等;

 (2)若基金托管人发现基金管理人违规违法操作,应以提示函的方式通知基金管理人,指明违规事项,明确纠正期限。在规定期限内基金托管人再对基金管理人违规事项进行复查,如果基金管理人对违规事项未予纠正,基金托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时,基金托管人应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正;

 (3)针对中国证监会、银行业监督管理机构对基金投资运作监督情况的检查,应及时提供有关情况和资料。

 第五部分 相关服务机构

 一、基金份额发售机构

 1、直销机构

 鑫元基金管理有限公司及本公司的网上交易平台

 注册地址:上海市浦东新区富城路99号震旦大厦31楼

 办公地址:上海市浦东新区富城路99号震旦大厦31楼

 法定代表人:束行农

 联系电话:021-20892066

 传真:021-20892080

 联系人:陈瑞瑞

 客户服务电话:4006066188,021-68619600

 投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务,具体交易细则请参阅本公司网站公告。

 网上交易网址:www.xyamc.com

 2、代销机构

 (1)南京银行股份有限公司

 注册地址:南京市白下区淮海路50号

 办公地址:南京市中山路288号

 法定代表人:林复

 客服电话:96400(江苏) 4008896400(全国)

 网站:www.njcb.com.cn

 (2)杭州数米基金销售有限公司

 注册地址: 杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

 办公地址: 浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

 法人代表人: 陈柏青

 客服电话:4000766123

 网站: www.fund123.cn

 (3)深圳众禄金融控股股份有限公司

 注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

 办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

 法人代表人: 薛峰

 客服电话: 4006788887

 网站: www.zlfund.cn 和 www.jjmmw.com

 (4)上海天天基金销售有限公司

 注册地址: 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

 办公地址: 上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼

 法人代表人: 其实

 客服电话:4001818188

 网站:www.1234567.com.cn

 (5)上海好买基金销售有限公司

 注册地址: 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

 办公地址: 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

 法人代表人: 杨文斌

 客服电话:4007009665

 网站:www.ehowbuy.com

 (6)浙江同花顺基金销售有限公司

 注册地址: 浙江省杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室

 办公地址: 浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

 法人代表人: 李晓涛

 客服电话:4008773772

 网站: www.ijijin.cn

 (7)上海利得基金销售有限公司

 注册地址: 上海市宝山区蕴川路5475号1033室

 办公地址: 上海市宝山区蕴川路5475号1033室

 法人代表人: 盛大

 客服电话: 400-033-7933

 网站: www.leadbank.com.cn

 (8)北京展恒基金销售有限公司

 注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号

 办公地址: 北京市朝阳区华严北里2号,民建大厦6层 2 5

 法人代表人: 闫振杰

 客服电话:4008886661

 网站:http://www.myfund.com/

 (9)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

 注册地址: 上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

 办公地址: 上海杨浦区秦皇岛路32号C栋2楼

 法人代表人: 汪静波

 客服电话: 400-820-0025

 网站: :www.noahwm.com

 (10)北京增财基金销售有限公司

 注册地址: 北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

 办公地址: 北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

 法人代表人: 罗细安

 客服电话: 400-001-8811

 网站: www.zcvc.com.cn

 (11)上海联泰资产管理有限公司

 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

 办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

 法人代表人: 燕斌

 客服电话:400-046-6788

 网站: www.66zichan.com

 (12)上海汇付金融服务有限公司

 注册地址: 上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

 办公地址: 上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

 法人代表人:张皛

 客服电话:400-820-2819

 网站: fund.bundtrade.com

 (13)北京恒天明泽基金销售有限公司

 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

 办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层2302#

 法定代表人:梁越

 客户服务电话:4008-980-618

 网站:www.chtfund.com

 (14)北京乐融多源投资咨询有限公司

 注册地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603

 办公地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603

 法定代表人:董浩

 客户服务电话:400-068-1176

 网站:www.jimufund.com

 (15)珠海盈米财富管理有限公司

 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

 办公地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

 法定代表人:肖雯

 客户服务电话: 020-89629066

 网站:www.yingmi.cn

 (16)大泰金石投资管理有限公司

 注册地址:南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室

 办公地址:南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室

 法定代表人:袁顾明

 客户服务电话:400-928-2266/021-22267995

 网站:www.dtfunds.com

 (17)上海陆金所资产管理有限公司

 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

 客户服务电话: 4008219031

 网址:www.lufunds.com

 二、登记机构

 鑫元基金管理有限公司

 注册地址:上海市浦东新区富城路99号震旦大厦31楼

 办公地址:上海市浦东新区富城路99号震旦大厦31楼

 法定代表人:束行农

 联系电话:021-20892000

 传真:021-20892111

 联系人:包颖

 三、出具法律意见书的律师事务所

 名称: 上海源泰律师事务所

 注册地址:中国上海浦东南路256号华夏银行大厦14层

 办公地址:中国上海浦东南路256号华夏银行大厦14层

 负责人: 廖海

 联系电话:021-51150298

 传真:021-51150398

 联系人:刘佳

 经办律师:廖海、刘佳

 四、审计基金财产的会计师事务所

 名称: 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

 注册地址:中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6号

 办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

 法定代表人:杨绍信

 电话:021-61238888

 传真:021-61238800

 联系人:胡逸嵘

 经办注册会计师:薛竞、胡逸嵘

 第六部分 基金的募集

 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定募集,募集申请经中国证监会2015年【12】月【25】日证监许可[2015]【3079】号文注册。

 一、基金类型、运作方式和存续期间

 基金类别:债券型

 基金运作方式:契约型、开放式

 存续期间:不定期

 二、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

 (下转A15版)

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