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2016年02月26日 星期五 上一期  下一期
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华泰柏瑞基金管理有限公司关于华泰柏瑞交易型货币市场基金增设场外基金份额并修改基金合同的公告

 

 为满足投资者的理财需求,提供更灵活的理财服务,根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)等法律法规的规定和《华泰柏瑞交易型货币市场基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的相关约定,华泰柏瑞基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)经与基金托管人中国建设银行股份有限公司(以下简称“中国建设银行”)协商一致,并报中国证监会备案,决定于2016年2月26日起增设华泰柏瑞交易型货币市场基金(以下简称“本基金”)的场外基金份额,并相应修改《基金合同》等法律文件相关条款。

 一、增设场外基金份额

 1、 基金份额类别

 本基金的原基金份额均为场内份额,场内基金份额为A类基金份额。A类基金份额仅在上海证券交易所申购、赎回和上市交易。现在现有场内份额(A类基金份额)的基础上增设场外份额(B类基金份额)。B类基金份额仅在场外进行申购和赎回。A类基金份额的申购、赎回净值为每份100.00元人民币,B类基金份额的申购、赎回净值为每份100.00元人民币。

 两类基金份额单独设置代码。基金管理人分别公布A类基金份额每百份基金已实现收益、B类基金份额每百份基金已实现收益和两类基金份额的七日年化收益率。

 2、基金份额的登记、

 A类基金份额将由中国证券登记结算有限责任公司进行登记;B类基金份额由华泰柏瑞基金管理有限公司进行登记,除非基金管理人另行公告,A类基金份额与B类基金份额之间不能进行转换,且B类基金份额不能上市交易。

 3、B类基金份额的申购与赎回

 (1)此次仅在本基金管理人直销柜台开通本基金B类基金份额的开户、申购与赎回业务。投资者通过基金管理人直销柜台首次申购B类基金份额单笔最低限额为人民币50,000元,已在直销柜台有申购本公司旗下基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制,追加申购的单笔最低限额为人民币1,000元。投资者可将其全部或部分的B类基金份额赎回。本基金B类基金份额按照份额进行赎回,最低赎回份额不做限制。

 基金管理人可根据市场情况,调整对申购金额和赎回份额的数量限制,基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

 (2)本基金管理人直销柜台自2016年2月26日起接受投资者对本基金B类基金份额的申购和赎回,业务办理规则与本公司直销柜台现行业务规则相同。B类基金份额的基金代码为002469,基金简称为“华泰柏瑞交易货币B”。

 (3)如后续本基金B类基金份额新增销售机构,本基金管理人将根据《信息披露办法》的有关规定予以公告。投资者在其他销售机构办理开户、申购与赎回业务时,需遵循销售机构的相关业务规定。各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。

 4、表决权

 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成。基金份额持有人持有的每一份A类基金份额与每一份B类基金份额具有同等的投票权。

 5、收益分配方式

 (1)本基金B类基金份额采用“每日分配、按月支付”的原则。根据每日基金收益情况,以每百份基金已实现收益为基准,为投资人每日计算当日收益分配,每日收益分配所得收益参与下一日的收益分配,每月集中支付。每日进行收益计算并分配时,每月累计收益支付方式只采用红利再投资方式,投资人可通过赎回B类基金份额获得现金收益;若投资人在每月累计收益支付时,其累计收益为正值,则为投资人增加相应的基金份额;其累计收益为负值,则缩减投资人基金份额。投资人赎回基金份额时,其对应收益将立即结清;若收益为负值,则从投资人赎回基金款中扣除。投资人当日收益分配的计算保留到小数点后2位,小数点后第3位按去尾原则处理。

 (2)B类基金份额每百份基金已实现收益的计算方法如下:

 B类基金份额每百份基金已实现收益=当日基金已实现收益/当日基金份额总额100

 其中,当日基金份额总额包括截止上一工作日(包括节假日)未结转份额。

 6、B类基金份额的管理费、托管费及销售服务费

 本基金B类基金份额的管理费率、托管费率和销售服务费率与A类基金份额相同。

 二、重要提示

 1、本基金《基金合同》的修订对本基金的投资及基金份额持有人利益无实质性不利影响。此次修订已经履行了规定的程序,符合相关法律法规及《基金合同》的规定。修订内容自公告之日起生效,详细见附件。

 2、根据《基金合同》修订内容,本公司将在更新基金招募说明书时,对招募说明书中的相关内容进行修订。

 3、本基金管理人可以在法律法规和本基金《基金合同》规定范围内调整上述有关内容。投资者可登录本基金公司网站(www.huatai-pb.com)查阅修订后的《基金合同》全文或拨打客户服务电话(400-888-0001、(021)38784638)咨询相关事宜。

 特此公告。

 华泰柏瑞基金管理有限公司

 2016年2月26日

 附件:《华泰柏瑞交易型货币市场基金》基金合同修改内容

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

修改前修改后
二、释义
……

 40、上市交易:指基金合同生效后,基金管理人根据规定向上海证券交易所申请基金份额的上市。申请成功后,投资者可在上海证券交易所进行本基金份额的买入和卖出操作

……

 40、上市交易:指基金合同生效后,基金管理人根据规定向上海证券交易所申请A类基金份额的上市。申请成功后,投资者可在上海证券交易所进行本基金A类基金份额的买入和卖出操作

51、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

 52、不可抗力:指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

……

 54 、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

三、基金的基本情况
七、基金存续期限

 不定期

本基金基金份额的申购与赎回包括场外和场内两种方式。A类基金份额在场内申购和赎回,B类基金份额在场外申购和赎回。

 根据基金实际运作情况,基金管理人可在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,对基金份额分类规则和办法进行调整并提前公告,无需召开基金份额持有人大会审议。

第六部分 基金份额的折算
基金份额折算后,本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将发生调整,但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响。基金份额折算后,基金份额持有人将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。

 如果基金份额折算过程中发生不可抗力,基金管理人可延迟办理基金份额折算。

基金份额折算后,本基金的A类基金份额总额与基金份额持有人持有的A类基金份额数额将发生调整,但调整后的基金份额持有人持有的A类基金份额占A类基金份额总额的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响。基金份额折算后,基金份额持有人将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。

 如果基金份额折算过程中发生不可抗力,基金管理人可延迟办理基金份额折算。

折算后基金份额持有人持有的基金份额=折算前基金份额持有人持有的基金份额/100

 折算后每份基金份额对应的面值为100元。

折算后每份基金份额对应的面值为100元。

 即,本基金A类基金份额的初始面值为人民币1.00元,折算后面值为人民币100.00元。B类基金份额不做折算,面值为人民币100.00元。

第七部分 基金份额的上市
3、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》规定的其他条件。

 基金上市前,基金管理人应在基金上市日前至少3个工作日发布基金上市交易公告书。

3、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》规定的其他条件。

 基金上市前,基金管理人应在基金上市日前至少3个工作日发布基金上市交易公告书。

第八部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所

 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

一、申购和赎回场所

 本基金A类基金份额的申购与赎回将通过上海证券交易所内具有相应业务资格的会员单位进行;本基金B类基金份额的申购与赎回将通过基金管理人直销柜台及基金管理人指定的销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

5、当日的申购、赎回申请在当日基金交易时间内提交后不得撤销。

 基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

5、本基金A类基金份额当日的申购、赎回申请在当日基金交易时间内提交后不得撤销;B类基金份额当日的申购、赎回申请可以在当日基金交易时间内撤销,在当日的基金交易时间后不得撤销。

 基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。


 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1、申购和赎回的申请方式

 投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

 投资人在提交申购申请时必须按照销售机构规定的方式备足申购资金,投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回申请不成立。

4、上海证券交易所可根据基金管理人的要求对当日的赎回申请进行总量控制。

 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

4、上海证券交易所可根据基金管理人的要求对当日A类基金份额的赎回申请进行总量控制。

 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。


 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

 发生上述第1、2、3、5、6、7、8、9项暂停赎回的情形时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付,并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第7项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

9、当日超过基金管理人规定的A类基金份额数量控制的赎回申请。

 发生上述第1、2、3、4、5、6、7、8项暂停赎回的情形时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付,并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第67项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。

 2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,按照《信息披露办法》的有关规定,最迟于重新开放日在制定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告;也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行发布重新开放的公告。

2、上述暂停申购或赎回情况消除的,基金管理人应于重新开放日公布最近1个开放日的两类基金份额每百份基金已实现收益和两类基金份额的七日年化收益率。

 3、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,按照《信息披露办法》的有关规定,最迟于重新开放日在制定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告;也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行发布重新开放的公告。

十一、基金的非交易过户、冻结和解冻

 注册机构登记机构可依据其业务规则,受理基金份额的非交易过户、冻结与解冻等业务,并收取一定的手续费用。

注册机构登记机构可依据其业务规则,受理基金份额的非交易过户、转托管、冻结与解冻等业务,并收取一定的手续费用。

 除非基金管理人另行公告,本基金不支持基金份额持有人将持有的基金份额在中国证券登记结算有限责任公司的登记结算系统与华泰柏瑞基金管理有限公司注册登记系统之间进行转托管。

第九部分 基金合同当事人及权利义务
(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,每百份基金已实现收益和七日年化收益率;

 ……

(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,两类基金份额的每百份基金已实现收益和两类基金份额的七日年化收益率;

 ……

(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值每百份基金已实现收益和七日年化收益率;

 ……

(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、两类基金份额每百份基金已实现收益和两类基金份额的七日年化收益率;

 ……

每份基金份额具有同等的合法权益。

 ……

同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。

 ……

第十部分 基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一份A类基金份额与每一份B类基金份额拥有平等的投票权。

 为体现基金份额持有人的权益,本基金合同第十部分、第十一部分及基金合同其他条款中涉及基金份额持有人的提议召集权、召集权、计算到会或出具表决意见的持有人所代表的基金份额数量、表决权等需要统计基金份额持有人所持份额及其占总份额比例时,每一份A类基金份额均与每一份B类基金份额代表同等权利。

(12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;

 (13)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。

(13)终止A类基金份额上市,但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终止上市的情形除外;

 (14)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

 ……

基金份额持有人所持每一份基金份额有一票表决权。

 ……

第十三部分 基金份额的登记
二、基金注册登记业务办理机构

 本基金的登记业务为中国证券登记结算有限责任公司。基金管理人应与注册登记机构签订委托代理协议,以明确基金管理人和注册登记机构在登记结算业务中的权利义务,保护基金份额持有人的合法权益。

二、基金注册登记业务办理机构

 本基金A类基金份额的登记业务机构为中国证券登记结算有限责任公司,B类基金份额的注册登记机构为华泰柏瑞基金管理有限公司。基金管理人应与注册登记机构签订委托代理协议,以明确基金管理人和注册登记机构在登记结算业务中的权利义务,保护基金份额持有人的合法权益。

第十六部分 基金资产估值
1、每百份基金已实现收益是按照相关法规计算的每百份基金份额的日已实现收益,精确到小数点后第4位,小数点后第5位四舍五入。本基金的收益分配是按日结转份额的,七日年化收益率是以最近七日(含节假日)收益所折算的年资产收益率,精确到0.001%,百分号内小数点后第4位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。

 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。

1、两类基金份额每百份基金已实现收益是按照相关法规计算的每百份基金份额的日已实现收益精确到小数点后第4位,小数点后第5位四舍五入。本基金的收益分配是按日结转份额的,七日年化收益率是以最近七日(含节假日)收益所折算的年资产收益率,精确到0.001%,百分号内小数点后第4位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。

 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将基金份额净值、每百份基金已实现收益和七日年化收益率结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金资产的计价导致每百份基金已实现收益小数点后4位或七日年化收益率百分号内小数点后3位以内发生差错时,视为估值错误。

 ……

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当任何一类基金份额的基金资产的计价导致每百份基金已实现收益小数点后4位或七日年化收益率百分号内小数点后3位以内发生差错时,视为估值错误。

 ……

本基金通过每日计算基金收益并分配的方式,使基金份额净值与面值保持一致。该基金份额净值是计算基金申购与赎回价格的基础。

 用于基金信息披露的基金资产净值、每百份基金已实现收益和七日年化收益率由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值、每百份基金已实现收益和七日年化收益率并发送给基金托管人。基金托管人复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对每百份基金已实现收益和七日年化收益率予以公布。

本基金通过每日计算基金收益并分配的方式,使基金份额净值与面值保持一致。该基金份额净值是计算基金申购与赎回价格的基础。

 用于基金信息披露的基金资产净值、两类基金份额的每百份基金已实现收益和两类份额的七日年化收益率由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值、两类基金份额的每百份基金已实现收益和两类份额的七日年化收益率并发送给基金托管人。基金托管人复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对两类基金份额的每百份基金已实现收益和两类份额的七日年化收益率予以公布。

第十七部分 基金费用与税收
……

 10、基金上市费及年费;

……

 10、A类基金份额上市费及年费;

第十七部分 基金的收益与分配
8、投资人收益账户内高于100元以上的整百元收益将结转为基金份额转入投资人的证券账户,投资人可在基金管理人网站查询收益账户明细;

 9、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

9、投资人A类基金份额的收益账户内高于100元以上的整百元收益将结转为A类基金份额转入投资人的证券账户,投资人可在基金管理人网站查询收益账户明细;

 10、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

本基金每日例行的收益分配不再另行公告。

 六、本基金每百份基金已实现收益及七日年化收益率的计算见本基金合同第二十部分。

本基金每日例行的收益分配不再另行公告。

 六、本基金两类基金份额的每百份基金已实现收益及两类基金份额七日年化收益率的计算见本基金合同第二十部分。

第二十部分 基金的信息披露
(六)基金份额上市交易公告

 基金份额获准在证券交易所上市交易时,基金管理人应在基金份额上市交易3个工作日前,将基金份额上市交易公告书登载在指定媒介上。

(六)基金份额上市交易公告

 A类基金份额获准在证券交易所上市交易时,基金管理人应在A类基金份额上市交易3个工作日前,将基金份额上市交易公告书登载在指定媒介上。

第二十一部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算
五、基金财产清算剩余资产的分配

 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

五、基金财产清算剩余资产的分配

 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配(基金份额持有人持有的每一份A类基金份额与每一份B类基金份额拥有平等的分配权)。

第二十二部分 违约责任
一、基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反《基金法》等法律法规的规定或者基金合同约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任,对损失的赔偿,仅限于直接损失。

 但是如发生下列情况,当事人可以免责:

一、基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反《基金法》等法律法规的规定或者基金合同约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任,对损失的赔偿,仅限于直接损失。

 但是如发生下列情况,当事人可以免责:


 

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