（上接A17版）

　（1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。

　（2）上述关于内部控制的披露真实、准确。

　（3）本公司承诺将根据市场环境变化及公司的发展不断完善内部控制制度。

　四、基金托管人

　（一）基金托管人基本情况

　本基金托管人为中国工商银行股份有限公司，基本信息如下：

　名称：中国工商银行股份有限公司

　住所：北京市西城区复兴门内大街55号

　设立日期：1984年1月1日

　批准设立机关和批准设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》（国发[1983]146号）

　组织形式：股份有限公司

　注册资本：人民币35,640,625.71万元

　法定代表人：姜建清

　基金托管业务批准文号：中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3号

　联系人：洪渊

　电话：010-66105799

　（二）主要人员情况

　截至2015年9月末，中国工商银行资产托管部共有员工205人，平均年龄30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

　（三）基金托管业务经营情况

　作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2015年9月，中国工商银行共托管证券投资基金496只。自2003 年以来，本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的49项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

　（四）基金托管人的内部控制制度

　1、内部控制目标

　保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系 防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整 维护持有人的权益 保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。

　2、内部控制组织结构

　中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

　3、内部风险控制的原则

　（1）合法性原则:内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

　（2）完整性原则:托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。

　（3）及时性原则:托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录 按照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。

　（4）审慎性原则:各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。

　（5）有效性原则:内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。

　（6）独立性原则:设立专门履行托管人职责的管理部门 直接操作人员和控制人员必须相对独立,适当分离 内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。

　4、内部控制制度及措施

　(1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。

　(2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。

　(3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职 业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。

　(4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。

　(5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。

　(6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

　(7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

　（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　托管人根据《基金法》、《运作办法》、其他相关法律法规及基金合同的规定,对基金投资范围、投资对象、投资比例、融资比例、基金投资禁止行为、基金资产净值计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金收益分配、相关信息披露等进行监督。

　1、基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、其他相关法律法规及基金合同规定的行为,应及时通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对确认。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

　2、对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

　3、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。

　五、相关服务机构

　（一）销售机构

　1、直销机构

　名称：财通基金管理有限公司

　住所：上海市虹口区吴淞路619号505室

　办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心41楼

　法定代表人：阮琪

　电话：021-2053 7888

　传真：021-2053 7999

　联系人：何亚玲

　客户服务电话：4008 209 888

　公司网址：www.ctfund.com

　2、代销机构

　(1)中国工商银行股份有限公司

　注册地址：北京市复兴门内大街55号

　办公地址：北京市复兴门内大街55号

　法定代表人：姜建清

　联系人：刘秀宇

　传真：010-66107914

　客服电话：95588

　公司网址：www.icbc.com.cn

　(2)中国光大银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

　办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

　法定代表人：唐双宁

　联系人：朱红

　客服电话：95595

　公司网址：www.cebbank.com

　(3)中国民生银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　法定代表人： 洪崎

　联系人：王继伟

　客服电话：95568

　公司网址： www.cmbc.com.cn

　(4)交通银行股份有限公司

　注册地址：上海市银城中路188号

　办公地址：上海市银城中路188号

　法定代表人：牛锡明

　联系人：张作伟

　客服电话：95559

　公司网站：www.bankcomm.com

　(5)上海银行股份有限公司

　注册地址：上海市银城中路168号

　办公地址：上海市银城中路168号

　法定代表人：范一飞

　联系人：汤征程

　电话：021-68475888

　客服电话：021-962888

　公司网址：www.bankofshanghai.com

　(6)宁波银行股份有限公司

　注册地址：中国浙江宁波市宁南南路700号

　办公地址：中国浙江宁波市宁南南路700号

　法定代表人：陆华裕

　联系人：胡技勋

　客服电话：95574

　公司网站：www.nbcb.com.cn

　(7)广发银行股份有限公司

　注册地址：广州市越秀区东风东路713号

　办公地址：广州市越秀区东风东路713号

　法定代表人：董建岳

　联系人：陈泾渭

　客服电话：400-830-8003

　公司网站：www.cgbchina.com.cn

　(8)信达证券股份有限公司

　注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　法定代表人：高冠江

　联系人：唐静

　联系电话：010-63081000

　传真：010-63080978

　客服电话：400-800-8899

　公司网址：www.cindasc.com

　(9)华融证券股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街8号华融大厦A座3层

　办公地址：北京市西城区金融大街8号华融大厦A座3层

　法定代表人：祝献忠

　客服电话：95390/400-898-9999

　传真：010-58565646

　公司网站：http://www.hrsec.com.cn/

　(10)山西证券股份有限公司

　注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

　办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

　法定代表人：赵大建

　传真：0351-8686667

　客服电话：95573

　公司网站：http://www.i618.com.cn/

　(11)中国银河证券股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　法定代表人：陈有安

　联系人：田薇

　电话：010-66568430

　传真：010-66568990

　客服电话：400-8888-888

　公司网址：www.chinastock.com.cn

　(12)申万宏源证券有限公司

　注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

　办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

　法定代表人：李梅

　电话：021-33389888

　传真：021-33388224

　客服电话：95523或4008895523

　公司网址: www.swhysc.com

　(13)光大证券股份有限公司

　注册地址：上海市静安区新闸路1508号

　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　法定代表人：徐浩明

　联系人：刘晨、李芳芳

　电话：021-22169999

　传真：021-22169134

　客服电话：95525、400-8888-788

　公司网址：www.ebscn.com

　(14)兴业证券股份有限公司

　注册地址：福州市湖东路268号

　办公地址：上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层

　法定代表人：兰荣

　联系人：谢高得

　电话：021-38565785

　客服电话：400-8888-123

　公司网址：www.xyzq.com.cn

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　(15)湘财证券股份有限公司

　注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

　办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

　法定代表人：林俊波

　联系人： 李欣

　电话：021-68634510-888193

　传真：021-68865680

　客服电话：400-888-1551

　公司网址： http://www.xcsc.com/

　(16)华福证券有限责任公司

　注册地址：福建省福州市五四路157号新天地大厦7-9楼

　办公地址：福建省福州市五四路157号新天地大厦7-9楼

　法定代表人：黄金琳??

　联系人：郭相兴

　电话：021-20655175

　传真：021-20655196

　公司网址：http://www.gfhfzq.com.cn/

　(17)杭州数米基金销售有限公司

　注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

　法定代表人：陈柏青

　联系人：周嬿旻

　电话：0571-28829790，021-60897869

　传真：0571-26698533

　客服电话：4000-766-123

　公司网址： www.fund123.cn/

　(18)上海好买基金销售有限公司

　注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

　办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

　法定代表人：杨文斌

　联系人：张茹

　电话：021-58870011

　传真：021-68596916

　客服电话：400-700-9665

　公司网址： www.ehowbuy.com

　(19)浙江同花顺基金销售有限公司

　注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

　办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼

　法定代表人：凌顺平

　联系人：杨翼

　联系电话：0571-88911818-8653

　传真：0571-86800423

　客服电话：0571-88920897

　公司网站：www.ijijin.cn

　(20)深圳众禄基金销售有限公司

　(下转A19版)