证券代码：002200 证券简称：云投生态 公告编号：2016-004

　云南云投生态环境科技股份有限公司

　第五届董事会第三十一次会议决议公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　一、董事会会议召开情况

　云南云投生态环境科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第三十一次会议于2016年2月2日以通讯传真方式召开，公司已于2016年1月27日以电子邮件方式发出了会议通知。本次会议应到董事9名，实际参加会议董事9名。会议由董事长杨槐璋先生主持，会议的召集、召开程序及出席会议的董事人数符合《公司法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定。

　二、董事会会议审议情况

　（一）审议通过了《关于投资设立基金管理公司及发起成立产业并购基金的议案》

　同意公司投资500万元与上海银都实业（集团）有限公司或其指定下属公司合作设立云投保运股权投资基金管理公司（暂定名，最终名称以工商核准登记为准，以下简称“基金管理公司”）。在基金管理公司成立后，公司将使用自有资金10,000万元与基金管理公司及上海银都实业（集团）有限公司或其指定下属公司合作设立云南云投生态环保产业并购基金（有限合伙）（暂定名，最终名称以工商核准登记为准）。

　《关于投资设立基金管理公司及发起成立产业并购基金的公告》于2016年2月4日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　表决结果：9票赞成，0票弃权，0票反对。

　（二）审议通过了《关于召开2016年第二次临时股东大会的通知》

　公司董事会定于2016年2月23日（星期二）召开2016年第二次临时股东大会。《关于召开2016年第二次临时股东大会的通知》于2016年2月4日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　表决结果：9票赞成，0票弃权，0票反对。

　三、备查文件

　1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

　2、独立董事对相关事项的独立意见。

　特此公告。

　云南云投生态环境科技股份有限公司

　董 事 会

　二〇一六年二月四日

　证券代码：002200 证券简称：云投生态 公告编号：2016-005

　云南云投生态环境科技股份有限公司关于投资设立基金管理公司及发起成立产业并购基金的公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　一、对外投资概述

　公司拟与上海银都实业（集团）有限公司(以下简称“银都实业”)或其指定下属公司共同出资设立云投保运股权投资基金管理公司（暂定名），基金管理公司注册资本1000万元，公司及银都实业或其指定下属公司分别认缴注册资本500万元。在管理公司成立后，公司拟与银都实业或其指定下属公司共同发起设立云南云投生态环保产业并购基金（暂定名，以工商登记核准为准），该产业并购基金总规模拟不超过20亿元人民币，其中，公司作为有限合伙人，拟以自有资金认缴出资不超过人民币1亿元。

　本次对外投资不涉及关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组事项,并已经公司第五届董事会第三十一次会议审议通过，将提交公司2016年第二次临时股东大会审议。本次投资不涉及深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作（2015年修订）》中规定的风险投资范畴，不属于风险投资。

　二、合作方的基本情况

　企业名称：上海银都实业（集团）有限公司

　注册号：310115000072305

　注册资本：10000.00万人民币

　成立日期：1993年9月7日

　住所：浦东新区张杨路707号5楼Ａ室

　法定代表人：陈忠

　企业类型：有限责任公司

　经营范围：实业投资，投资管理，国内贸易（除专项审批），停车场（库）收费，自有房屋租赁，咨询服务（除经纪）。[依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动]

　股东信息：福建桥联投资有限公司持有银都实业55.50%股权，陈忠持有银都实业44.50%股权。

　银都实业及其股东与公司均不存在关联关系、不存在一致行动关系。公司董事、监事及高级管理人员、持有公司5%以上股份的股东、公司控股股东及实际控制人没有在银都实业及其股东单位任职的情况，银都实业与公司不存在相关利益安排。

　三、合作协议主要内容

　（一）合资设立股权投资基金管理公司

　1.基金管理公司名称：云投保运股权投资基金管理公司”（暂定名，以工商管理部门核准的名称为准，以下简称“基金管理公司”）

　2.注册地初步暂定为：上海市

　3.注册资本：1000万元人民币

　4.股权结构：公司与银都实业或其指定下属公司各出资500万元

　5.主营业务：发起、设立、管理股权并购基金。作为并购基金管理人，负责基金的日常经营管理事务以及投资项目的筛选、立项、组织实施及投资后的监督、管理及投资项目退出等工作。

　（二）发起设立产业并购基金

　1.基金名称：云南云投生态环保产业并购基金（暂定名，以工商管理部门核准的名称为准，以下称“并购基金”或“基金”）。

　2.并购基金将作为云投生态并购整合国内外生态产业优质资源的平台，充分发掘在环保、节能、环境工程等方面的投资机会，服务于公司的外延发展，与主业成长形成双轮驱动，巩固和提高公司的行业地位。

　3.组织形式：并购基金采取有限合伙的组织形式，依照《中华人民共和国合伙企业法》的规定设立，注册地暂定为云南省昆明市，可以调整。

　4.基金规模与募集机制

　（1）基金总规模20亿元人民币，分2期募集，全部以人民币现金方式认缴并实缴出资。其中第一期基金募集目标规模10亿元，募集资金根据拟投资项目进度分步到位。

　（2）基金管理公司负责基金的募集工作（包括参与路演宣讲、提供技术支持、准备法律文件资料等）。

　5.基金期限

　基金计划存续期暂定为五年，根据并购基金出资人邀约情况再进行调整。基金存续期满后，有限合伙人会议有权决定基金存续期是否延长和所延长期限。

　6.投资领域

　基金投资领域包括以下行业内具有良好的商业模式、优秀的管理团队、显著的竞争优势、良好的发展预期的中小企业：生态环保行业、环境工程行业、生态文化旅游行业、能源管理服务等。

　7.投资决策机制

　并购基金设投资决策委员会，是基金投资及退出决策的最高权力机构，负责进行项目投资、项目管理、投资退出等重大决策。投资决策委员会委员5名，基金所有投资及退出决策，需经投资决策委员会叁名及以上委员批准通过方可执行。投资项目的决策，云投生态和银都实业均有一票否决权。

　8.优先购买权

　合作双方同意，基金所投资项目退出时，同等条件下，云投生态或云投生态的控股子公司，拥有该项目的优先购买权。

　9.基金管理费用

　基金管理费于管理期限的每年初按基金实际管理资金规模的2%/年的费率收取。

　四、对外投资的目的及对公司的影响

　基金为云投生态并购整合国内外生态产业优质资源的平台，充分发掘在环保、节能、环境工程等方面的投资机会，服务于公司的外延发展，与主业成长形成双轮驱动，巩固和提高公司的行业地位。公司通过外延式发展，可推动公司价值的创造和投资收益分享，力争为公司股东带来更大回报。

　本次投资的实施有利于优化公司的产业布局，创新业务模式，拓展业务领域，促使公司产业经营和资本运营达到良性互补，进一步提升未来的盈利能力，符合公司长远规划及发展需要，符合公司及股东的利益。本次出资由公司以自有资金投入，预计不会对公司未来财务状况、经营成果产生重大不利影响。

　五、存在的风险

　（一）存在的风险

　1.股权投资具有投资周期较长、流动性较低的特点，项目运行过程中会受宏观经济、行业周期、投资标的公司经营管理、交易方案、并购整合等多种因素影响，可能会导致投资无法达到预期收益。

　2.股权投资存在着战略决策风险、投资目标选择失误的风险。

　3.投资实施过程中存在着难以实现对标的有效监督、与标的资产信息不对称等操作风险。

　4.投资实施后的整合过程中存在管理风险、文化融合风险等无法实现协同效应的风险。

　（二）应对措施

　公司将充分履行出资人权利，督促基金管理团队正常、规范运作，对投资标的及交易方案进行充分有效的投前论证及投后管理，通过各方协作，整合各项资源，制定可行的并购方案和退出措施，切实降低投资风险。

　六、其他说明

　公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员未参与并购基金份额认购。

　七、备查文件

　1、第五届董事会第三十一次会议决议；

　3、独立董事对相关事项的独立意见。

　特此公告。

　云南云投生态环境科技股份有限公司

　董 事 会

　二〇一六年二月四日

　证券代码：002200 证券简称：云投生态 公告编号：2016－006

　云南云投生态环境科技股份有限公司

　关于召开2016年第二次股东大会的通知

　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　云南云投生态环境科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第三十一会议决定于2016年2月23日（星期二）14:30召开公司2016年第二次临时股东大会，现将本次会议的有关事项通知如下：

　一、召开会议的基本情况

　1.股东大会届次：2016年第二次临时股东大会；

　2.会议召集人：公司董事会；

　公司第五届董事会第三十一次会议审议通过了《关于召开2016年第二次临时股东大会的通知》，定于2016年2月23日召开公司2016年第二次临时股东大会。

　3.会议召开的合法、合规性：

　本次股东大会会议的召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　4.会议召开时间：

　（1）现场会议召开时间：2016年2月23日（星期二）下午14:30时；

　（2）网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2016年2月23日上午9:30－11:30，下午13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2016年2月22日15:00至2016年2月23日15:00期间的任意时间。

　5.会议召开方式：本次临时股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。同一股份只能选择现场投票、网络投票或符合规定的其他投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准；

　6.出席对象：

　（1）本次股东大会的股权登记日为2016年2月16日，截止2016年2月16日（星期二）下午收盘时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会。股东可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；

　（2）公司董事、监事和高级管理人员；

　（3）公司聘请的见证律师及董事会邀请的其他嘉宾。

　7.现场会议地点：昆明经济技术开发区经浦路6号公司总部五楼会议室

　二、会议审议事项

　（一）审议《关于投资设立基金管理公司及发起成立产业并购基金的议案》；

　根据《上市公司股东大会规则（2014年修订）》的要求，本次股东大会审议的议案对中小投资者的表决单独计票，中小投资者是指持股5%（不含5%）以下的股东。

　2016年第二次临时股东大会所有提案内容详见刊登在2016年2月4日《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》、《中国证券报》、巨潮资讯网上的《第五届董事会第三十一次会议决议公告》。

　三、会议登记方法

　（一）登记方式：

　1.自然人股东须持本人身份证和证券账户卡进行登记；委托代理人出席会议的，须持本人身份证、授权委托书和委托人证券账户卡进行登记；

　2.法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件、法定代表人身份证明和持股凭证进行登记；由法定代表人委托的代理人出席会议的，需持本人身份证、营业执照复印件、授权委托书和持股凭证进行登记；

　3.异地股东可以书面信函或传真办理登记，以信函或传真抵达本公司的时间为准。

　（二）登记时间：2016年2月17日上午9:00-11:30、下午13:30-17:00

　（三）登记地点：公司董事会办公室

　信函登记地址：公司董事会办公室，信函上请注明“股东大会”字样。

　通讯地址：昆明经济技术开发区经浦路6号

　邮政编码：650217

　传真号码：0871-67279185

　（四）受托人在登记和表决时提交文件的要求

　1.自然人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。

　2.法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。

　3.委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出席公司的股东大会。

　授权委托书应当注明在委托人不作具体指示的情况下，委托人或代理人是否可以按自己的意思表决。

　四、参与网络投票的具体操作流程

　本次股东大会向股东提供网络投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票的具体操作流程见附件一。

　五、其他事项

　1.会务联系人：熊艳芳 梁加庆；

　2.联系电话：0871-67279185；传真：0871-67279185；

　3.与会股东的食宿及交通费用自理。

　云南云投生态环境科技股份有限公司

　董 事 会

　2016年2月4日

　附件一：

　参加网络投票的具体操作流程

　一、通过深交所交易系统投票的程序

　1.投票代码：362200；

　2.投票简称：云投投票；

　3.投票时间：2016年2月23日上午9:30－11:30，下午13:00－15:00；

　4.股东可以选择以下两种方式之一通过交易系统投票：

　（1）通过证券公司交易终端网络投票专用界面进行投票。

　（2）通过证券公司交易终端以指定投票代码通过买入委托进行投票。

　5.通过证券公司交易终端网络投票专用界面进行投票的操作程序：

　（1）登录证券公司交易终端选择“网络投票”或“投票”功能栏目；

　（2）选择公司会议进入投票界面；

　（3）根据议题的内容点击“同意”、“反对”或“弃权”；对累积投票则填写选举票数。

　6.通过证券公司交易终端以指定投票代码通过买入委托进行投票的操作程序：

　（1）在投票当日，“云投投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审议的议案总数；

　（2）进行投票时买卖方向应选择“买入”。

　（3）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号。100元代表总议案，1.00元代表议案1，2.00元代表议案2，依此类推。每一议案应以相应的委托价格分别申报。股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见

　表1 股东大会议案对应“委托价格”一览表

　■

　（4）在“委托数量”项下填报表决意见或选举票数。对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。

　表2 表决意见对应“委托数量”一览表

　■

　（5）对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单；

　二、通过互联网投票系统的投票程序

　1. 互联网投票系统开始投票的时间为2016年2月22日（现场股东大会召开前一日）下午3:00，结束时间为2016年2月23日（现场股东大会结束当日）下午3:00。

　2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2014年9月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。

　3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　附件二：

　授权委托书

　本人（本单位）作为云南云投生态环境科技股份有限公司的股东，兹委托　　 先生/女士代表出席云南云投生态环境科技股份有限公司2016年度第二次临时股东大会，受托人有权依照本授权委托书的指示对该次会议的各项议案进行投票表决，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。对未作具体表决指示的议案,受托人可以按照自己的意愿表决。

　■

　委托人单位名称或姓名（签字/盖章）：

　委托人身份证号码或营业执照：

　委托人证券账号：

　委托人持股数量：

　受托人（签字）：

　受托人身份证号码：

　委托日期： 　 年　 月　 日

　本委托有效期：自本委托书签署之日至本次股东大会结束。

　说明：1.授权委托人为自然人股东由委托人本人签字，法人股东加盖单位公章并由法 定代表人签字。

　2.授权委托人对上述审议事项应在签署授权委托书时在相应表格内填写“同意”、“反对”、“弃权”，只能选其一，多选或未选择的，视为对该审议事项的授权委托无效。

　3.授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。