关于工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金之新能A级份额、新能B级份额不定期份额折算后次日前收盘价调整的风险提示公告

　根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定及《工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金基金合同》（简称“基金合同”）的约定，工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金以2016年1月29日为基准日，对在该日交易结束后登记在册的工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金之基础份额（以下简称“新能母基”，交易代码：164821）、工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金之A份额（以下简称“新能A级”，交易代码：150327）和工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金之B份额（以下简称“新能B级”，交易代码：150328）办理不定期份额折算业务。对于不定期份额折算的方法及相关事宜，详见2016年1月29日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及工银瑞信基金管理有限公司网站上的《关于工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金办理不定期份额折算业务的公告》。

　根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》，2016年2月2日复牌首日新能A级、新能B级即时行情显示的前收盘价将调整为2016年2月1日的新能A级、新能B级的基金份额参考净值（四舍五入至0.001元），分别为1.001元和0.978元。2016年2月2日当日新能A级、新能B级均可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

　特此公告。

　工银瑞信基金管理有限公司

　2016年2月2日

　关于工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金不定期份额折算结果及恢复交易的公告

　根据工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）基金合同、招募说明书及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，工银瑞信基金管理有限公司（以下简称“本公司”）以2016年1月29日为份额折算基准日，对基金份额折算基准日登记在册的工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金之基础份额（以下简称“新能母基”，交易代码：164821）、工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金之A份额（以下简称新能A级；交易代码：150327）和工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金之B份额（以下简称新能B级；交易代码：150328）实施了不定期份额折算。现将相关事项公告如下：

　一、份额折算结果

　2016年1月29日，新能母基的场外份额经折算后的份额数按四舍五入的方式保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金财产；新能母基的场内份额、新能A级、新能B级份额经折算后的份额数取整计算（最小单位为1份），余额计入基金财产。份额折算比例四舍五入精确到小数点后第9位，如下表所示：

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　注1：该“折算后份额”为折算后场内新能母基份额之和，包括原场内新能母基份额经折算后的份额以及原新能A级份额经折算后的新增场内新能母基份额。

　注2：该“折算后份额”为新能A级份额经折算后产生的新增新能母基场内份额。投资者自公告之日起可查询经注册登记人及本公司确认的折算后份额。

　二、恢复交易

　自2016年2月2日起，本基金恢复申购、赎回、转托管（包括场外转托管和跨系统转托管）和配对转换业务，新能A级份额、新能B级份额将于2016年2月2日上午9：30—10：30停牌一小时后复牌。根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》，2016年2月2日复牌首日新能A级、新能B级即时行情显示的前收盘价为2016年2月1日的新能A级、新能B级的基金份额参考净值（四舍五入至0.001元），分别为1.001元和0.978元。2016年2月2日当日新能A级、新能B级均可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

　三、重要提示

　1、本基金新能A级份额具有预期风险、预期收益较低的特征，但在不定期份额折算后新能A级份额持有人的风险收益特征将发生较大变化，由持有单一的较低风险收益特征的新能A级份额变为同时持有较低风险收益特征的新能A级份额与较高风险收益特征的新能母基份额，因此原新能A级份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加；此外，新能母基份额为跟踪指数的基础份额，其份额净值将随市场涨跌而变化，因此原新能A级份额持有人预期收益的实现存在一定的不确定性，还可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。

　2、本基金新能B级份额表现为高风险、高收益预期的特征，不定期份额折算后其杠杆倍数将大幅降低，将恢复到初始的2倍杠杆水平，相应地，新能B级份额净值随市场涨跌而增长或者下降的幅度也会大幅减小。 3、由于新能A级份额、新能B级份额折算前可能存在折溢价交易情形，不定期份额折算后，新能A级份额、新能B级份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。

　4、原新能A级份额持有人可通过办理配对转换业务将此次折算获得的场内新能母基份额分拆为新能A级份额、新能B级份额。

　5、根据深圳证券交易所的相关业务规则，新能A级份额、新能B级份额、新能母基份额的场内份额经折算后的份额数均取整计算（最小单位为1份），舍去部分计入基金财产，持有极小数量新能A级份额、新能B级份额、新能母基份额的持有人，存在折算后份额因为不足1份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。

　6、投资者若需办理新能母基场内份额的赎回业务，需通过具有基金申购赎回权限的深圳证券交易所会员单位进行办理，或将该份额转托管至具有此类业务权限的深圳证券交易所会员单位之后再行申请办理赎回业务。

　7、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资基金时应认真阅读基金合同和招募说明书。敬请投资者留意投资风险。

　四、投资者可以通过以下途径了解或咨询相关情况

　1、工银瑞信基金管理有限公司网站：www.icbccs.com.cn

　2、工银瑞信基金管理有限公司客户服务热线：400-811-9999

　特此公告。

　工银瑞信基金管理有限公司

　2016年2月2日

　工银瑞信中证环保产业指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折算的提示公告

　根据《工银瑞信中证环保产业指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）关于不定期份额折算的相关规定，当工银瑞信中证环保产业指数分级证券投资基金（场内简称“环保母基”，交易代码：164819，以下简称“本基金”）之工银环保产业B类份额（场内简称“环保B端”，交易代码：150324）的基金份额的基金份额参考净值达到0.2500元时，本基金将进行不定期份额折算。

　由于近期A股市场波动较大，截至2016年2月1日，环保B端的基金份额参考净值接近基金合同规定的不定期份额折算的阀值0.2500元，在此提请投资者密切关注环保B端近期参考净值的波动情况。

　针对可能发生的不定期份额折算，本基金管理人特别提示如下：

　一、由于环保A端、环保B端折算前可能存在折溢价交易情形，不定期份额折算后，环保A端、环保B端的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带来的风险。

　二、环保B端表现为高风险、高收益的特征，不定期份额折算后其杠杆将恢复至初始杠杆水平。

　三、由于触发折算阀值当日，环保B端的参考净值可能已低于阀值，而折算基准日在触发阀值日后才能确定，此折算基准日环保B端的净值可能与折算阀值0.2500元有一定差异。

　四、环保A端表现为低风险、收益相对稳定的特征，但在不定期份额折算后环保A端份额持有人的风险收益特征将发生较大变化，由持有单一的较低风险收益特征环保A端份额变为同时持有较低风险收益特征环保A端份额与较高风险收益特征新能母基的情况，因此环保A端份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加。

　本基金管理人的其他重要提示：

　一、根据深圳证券交易所的相关业务规则，场内份额数将取整计算(最小单位为1份)，舍去部分计入基金资产，持有极小数量新能母基份额、环保A端份额、环保B端份额的持有人存在折算后份额因为不足1份而被强制归入基金资产的风险。

　二、为保证折算期间本基金的平稳运作,，基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停环保A端份额与环保B端的上市交易和新能母基的申购及赎回等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告，敬请投资者予以关注。

　投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情，请参阅《工银瑞信中证环保产业指数分级证券投资基金基金合同》、《工银瑞信中证环保产业指数分级证券投资基金招募说明书》及其更新或者拨打本公司客服电话：400-811-9999。

　三、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者知晓基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。敬请投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。

　特此公告。

　工银瑞信基金管理有限公司

　2016年2月2日