基金管理人:华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
报告送出日期:2016年1月21日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2016年1月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2015年10月1日起至12月31日止。
§2 基金产品概况
2.1 基金基本情况
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注:1、本基金另设美元份额,基金代码001768,与人民币份额并表披露。
2、截止本报告期末,本基金人民币份额净值1.049元,人民币总份额49,983,779.48份;本基金美元份额净值0.1615美元,美元总份额2,534,521.20份。
2.2 境外投资顾问和境外资产托管人
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
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注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
(2015年9月23日至2015年12月31日)
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注:1、本基金基金合同生效于2015年9月23日,截止报告日本基金基金合同生效未满一年。
2、按照基金合同的约定,自基金成立日期的6个月内达到规定的资产组合,截至本报告期末,本基金尚处于建仓期。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
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注:1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。
2、证券从业含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本报告期内,本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《华宝兴业中国互联网股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋取最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内,基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评价等机制,确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到公平对待。同时,基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定和公司内部制度要求,分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别(股票、债券)的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差;分析结果未发现异常情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内,基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%。
本报告期内,本基金未发现异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
本基金于2015年9月23日成立,目前基金仍然处于建仓期。整个四季度,考虑到A股以及海外中概股仍然处于震荡期间,因此基金建仓比较谨慎,仓位增加比较缓慢。此外,本基金自10月结束封闭期后, 赎回量非常大,也影响了基金的建仓。在整个四季度,A股和海外中概互联网公司经历了一轮比较大的反弹,中证A股互联网指数四季度反弹24.23%, 中证海外互联网指数反弹32.27%, 由于仓位的原因,基金表现在四季度明显落后于指数表现。
但是出于对于中国互联网整体产业发展的信心,以及经历股灾之后境内外中国互联网公司的估值都明显趋近于合理空间,基金四季度还是选择了一些成长性比较确定的品种进行了投资,取得了一定的正收益。
在海外和国内的投资比例上,出于审慎性原则和考虑到大额赎回的因素,以及美国12月可能开始加息对人民币汇率和人民币资产的压力,因此海外中概股的配置比较低。后续随着基金规模趋于稳定以及美国加息效应的充分释放,将逐步增加海外互联网中概股的投资。海外市场部分,四季度我们选股的主要标准为互联网商业模式较为独特,护城河较宽,利润率稳定,盈利增长趋势确定,并且估值合理的互联网龙头公司。此外我们也投资了部分已经宣布私有化计划回归A股,私有化成功的确定性较高,且私有化建议价格较现行股价有显著溢价的海外上市中国互联网公司。
截至本报告期末,本报告期内基金份额净值增长率为4.90%,同期业绩比较基准收益率为28.59%,基金表现落后于比较基准23.69%。
4.5 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内,本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人低于二百人或基金资产净值低于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
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5.2 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布
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5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
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注:本基金持有的股票及存托凭证采用全球行业分类标准(GICS)进行行业分类。
5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细
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5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
报告期末,本基金未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
报告期末,本基金未持有债券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
报告期末,本基金未持有资产支持证券。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细
报告期末,本基金未持有金融衍生品。
5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
报告期末,本基金未持有基金。
5.10 投资组合报告附注
5.10.1
基金管理人没有发现本基金投资的前十名证券的发行主体在报告期内被监管部门立案调查,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚,无证券投资决策程序需特别说明。
5.10.2
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.10.3 其他资产构成
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5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。
5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
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§6 开放式基金份额变动
单位:份
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注:总申购份额含转换入份额;总赎回份额含转换出份额。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
根据基金管理人于2015年11月21日发布的《华宝兴业基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金基金份额净值计算位数变更及修改基金合同、托管协议的公告》,自2015年11月23日起,华宝兴业中国互联网股票型证券投资基金美元份额的基金份额净值由保留至小数点后3位修改为保留至小数点后4位,《基金合同》和《托管协议》也已进行了相应的修改。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
中国证监会批准基金设立的文件;
华宝兴业中国互联网股票型证券投资基金基金合同;
华宝兴业中国互联网股票型证券投资基金招募说明书;
华宝兴业中国互联网股票型证券投资基金托管协议;
基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程;
基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告;
基金托管人业务资格批件和营业执照。
9.2 存放地点
以上文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅。
9.3 查阅方式
投资者可以通过基金管理人网站,查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各种定期和临时公告。
华宝兴业基金管理有限公司
2016年1月21日