本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　申万宏源集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年8月31日向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）提交了非公开发行股票的申请文件，并于2015年9月7日取得中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（152656号）；公司于2015年 10月13日收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（152656号），并于2015年11月3日向中国证监会提交了反馈意见回复材料。

　由于市场环境发生较大变化，公司和保荐机构经审慎研究和充分论证后，向中国证监会提交了关于中止审查公司非公开发行股票申请文件的申请。2015年12月15日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请中止审查通知书》（152656号），中国证监会同意公司中止审查申请。

　鉴于公司已于2015年12月29日召开了2015年第三次临时股东大会，审议并通过了调整本次非公开发行股票方案的相关议案，公司于2015年12月30日向中国证监会报送了《关于恢复审查申万宏源集团股份有限公司2015年度非公开发行A股股票申请文件的申请》，并于2016年1月18日收到《中国证监会行政许可申请恢复审查通知书》（152656号），中国证监会决定恢复对公司本次非公开发行股票行政许可申请的审查。

　公司本次非公开发行股票事宜能否获得中国证监会核准仍存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。公司将根据相关进展情况，及时履行信息披露义务。

　特此公告。

　申万宏源集团股份有限公司董事会

　二○一六年一月十九日