本基金基金合同于2008年12月3日生效。

　重要提示

　投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。

　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　本招募说明书所载内容截止日为2015年12月3日，有关财务数据和净值表现截止日为2015年9月30日(财务数据未经审计)。

　一、基金管理人

　（一）基金管理人概况

　基金管理人为中海基金管理有限公司，基本信息如下：

　名称：中海基金管理有限公司

　住所：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层

　办公地址：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层

　邮政编码：200120

　成立日期：2004年3月18日

　法定代表人：黄鹏

　总经理：黄鹏

　经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务（涉及行政许可的凭许可证经营）

　批准设立机关：中国证券监督管理委员会

　批准设立文号：证监基金字[2004]24号

　组织形式：有限责任公司（中外合资）

　注册资本：壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币

　存续期间：持续经营

　联系人：兰嵘

　联系电话：021-38429808

　股东名称及其出资比例：

　中海信托股份有限公司 41.591％

　国联证券股份有限公司 33.409％

　法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司 25.000％

　（二）主要人员情况

　1、董事会成员

　黄晓峰先生，董事长。中国人民大学硕士，高级经济师。现任中海信托股份有限公司总裁、党委书记。历任湖北省计划管理干部学院助教，国家海洋局管理司主任科员，中国海洋石油总公司计划项目处、经济评价处干部、保险处保险主管，中海石油有限公司税收保险岗、代理融资岗位经理、资金部副总监、代理总监、总监，中海石油财务有限责任公司总经理。

　庞建先生，董事。中国人民大学本科学历，高级会计师。现任中国海洋石油总公司（有限公司）资金部总经理。历任渤海石油公司对外合作部计划财务部外事会计，渤海13/03合作区联管会财务专业代表，10/15、11/19、06/17合作区联管会财务专业代表，中国海洋石油总公司审计部干部，中海会计审计公司第三业务处干部、审计业务三部经理（副处级），中国海洋石油总公司审计部审计三处处长、项目审计经理、审计监察部投资项目审计调查经理、内审岗经理，中国海洋石油有限公司审计监察部总经理，中国海洋石油总公司(有限公司)审计监察部副总经理兼审计中心主任，中国海洋石油国际有限公司副总经理。

　黄鹏先生，董事。复旦大学硕士。现任中海基金管理有限公司总经理兼中海恒信资产管理（上海）有限公司董事长。历任上海市新长宁（集团）有限公司销售经理，上海浦东发展银行股份有限公司大连分行行长秘书，中海信托股份有限公司综合管理部经理助理、投资管理部经理、风控委员会委员，中海基金管理有限公司董事会秘书、总经理助理兼营销中心总经理。

　彭焰宝先生，董事。清华大学学士。现任国联证券股份有限公司副总裁。历任国联证券股份有限公司（原无锡证券）交易员、投资经理、投资部副总经理，国联投资管理有限公司投资部总经理，中海基金管理有限公司投资总监（期间曾兼任中海优质成长证券投资基金基金经理）、风险管理部总经理兼风控总监，国联证券股份有限公司副总裁兼证券投资部总经理。

　江志强先生，董事。东南大学硕士。现任国联证券股份有限公司副总裁。历任国联证券股份有限公司（原无锡证券）上海海伦路证券营业部交易员、证券投资部投资主管、上海邯郸路证券营业部副总经理、总经理、无锡县前东街证券营业部总经理、无锡人民东路证券营业部总经理、财富管理中心总经理、无锡华夏南路证券营业部总经理、总裁助理兼资产管理部总经理、副总裁兼资产管理部总经理。

　TAY SOO MENG（郑树明）先生，董事。新加坡国籍。新加坡国立大学学士。现任爱德蒙得洛希尔资产管理（香港）有限公司市场行销总监。历任新加坡Coopers & Lybrand审计师，法国兴业资产管理集团行政及财务部门主管、董事总经理兼营运总监(亚太区,日本除外)、董事总经理兼法国兴业资产管理新加坡执行长，爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市场行销总监。

　陈道富先生，独立董事。中国人民银行金融研究所硕士。现任国务院发展研究中心金融研究所综合研究室主任。曾任中关村证券公司总裁助理。

　WEIDONG WANG（王卫东）先生，独立董事。美国国籍。芝加哥大学博士。现任美国德杰律师事务所合伙人。历任Sidley Austin(盛德律师事务所)芝加哥总部律师，北京大学国家发展研究院国际MBA项目访问教授，北京德恒律师事务所合伙人。

　张军先生，独立董事。复旦大学博士。现任复旦大学经济学院院长、中国经济研究中心主任、复旦大学“当代中国经济”长江学者特聘教授、复旦发展研究院副院长、博士生导师。

　2、监事会成员

　张悦女士，监事长。硕士，高级会计师。现任中海信托股份有限公司纪委副书记、总稽核兼合规总监、信托事务管理总部总经理。历任北京石油交易所交易部副经理，中国海洋石油东海公司计财部会计、企管部企业管理岗，中海石油总公司平湖生产项目计财部经理，中海石油有限公司上海分公司计财部岗位经理，中海信托股份有限公司计划财务部会计、计划财务部经理、稽核审计部经理。

　Denis LEFRANC（陆云飞）先生，监事。法国国籍。学士。现任爱德蒙得洛希尔资产管理（香港）有限公司执行总监。历任法国期货市场监管委员会审计师，法国兴业银行法律顾问、资本市场及资产管理法务部门副主管，法国兴业资产管理集团法遵主管及法律顾问，华宝兴业基金管理有限公司常务副总裁，法国兴业资产管理集团亚太区执行长，东方汇理资产管理香港有限公司北亚区副执行长，爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司亚洲区副执行总监。

　康铁祥先生，职工监事。博士。现任中海基金管理有限公司风控稽核部总经理。历任山东省招远市绣品厂财务科科员，上海浦发银行外汇业务部科员，中海基金管理有限公司风险管理部助理风控经理、风控经理、风险管理部总经理助理、风险管理部总经理兼风控总监。

　张奇先生，职工监事。学士。现任中海基金管理有限公司信息技术部总经理。历任沈阳联正科技有限公司技术部经理，北京致达赛都科技有限公司网络部经理，上海致达信息产业股份有限公司技术支持部经理，中海基金管理有限公司信息技术部工程师、信息技术部总经理助理、信息技术部副总经理。

　3、高级管理人员

　黄鹏先生，总经理。复旦大学金融学专业硕士。历任上海市新长宁（集团）有限公司销售经理，上海浦东发展银行股份有限公司大连分行行长秘书，中海信托股份有限公司综合管理部经理助理、投资管理部经理、风控委员会委员。2007年10月进入本公司工作，曾任董事会秘书、总经理助理兼营销中心总经理，2011年10月至今任本公司总经理，2013年2月至今任本公司董事，2013年7月至今任中海恒信资产管理（上海）有限公司董事长。

　宋宇先生，常务副总经理。复旦大学数理统计专业学士，经济师。历任无锡市统计局秘书，国联证券股份有限公司营业部副经理、发行调研部副经理、办公室主任、研究发展部总经理。2004年3月进入本公司工作，历任本公司督察长、副总经理（期间2011年1月至2011年10月兼任本公司代理总经理，2014年5月至2014年10月兼任本公司代理督察长），2015年4月至今任本公司常务副总经理。

　王莉女士，督察长。华东政法学院国际经济法专业学士。历任中银国际证券有限责任公司研究部翻译，上海源泰律师事务所律师助理。2006年9月进入本公司工作，历任监察稽核部监察稽核经理、监察稽核部部门负责人、督察长兼监察稽核部总经理兼信息披露负责人。2015年5月至今任本公司督察长兼信息披露负责人。

　4、基金经理

　邱红丽女士，英国纽卡斯尔大学跨文化交流与国际管理专业硕士。历任大连龙日木制品有限公司会计，交通银行大连开发区分行会计主管，上海康时信息系统有限公司财务总监，尊龙实业（香港）有限公司财务总监。2009年4月进入我公司工作，历任定量财务分析师、分析师、高级分析师，高级分析师兼基金经理助理，现任研究副总监。2014年3月至今任中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2014年11月至今任中海分红增利混合型证券投资基金基金经理，2015年11月至今任中海混改红利主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

　5、历任基金经理

　本基金基金合同于2008年12月3日生效，历任基金经理如下表：

　■

　6、投资决策委员会成员

　黄鹏先生，主任委员。现任中海基金管理有限公司董事、总经理。

　夏春晖先生，委员。现任中海基金管理有限公司投研中心副总经理、首席策略分析师、基金经理。

　许定晴女士，委员。现任中海基金管理有限公司代理投资总监、投资副总监、基金经理。

　江小震先生，委员。现任中海基金管理有限公司固定收益部总经理、基金经理。

　7、上述人员之间不存在近亲属关系。

　二、基金托管人

　（一）基金托管人情况

　1、基本情况

　名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）

　住所：北京市东城区建国门内大街69号

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

　法定代表人：刘士余

　成立日期：2009年1月15日

　批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号

　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号

　注册资本：32,479,411.7万元人民币

　存续期间：持续经营

　联系电话：010-66060069

　传真：010-68121816

　联系人：林葛

　中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。

　中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。

　中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立，2004年9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

　三、相关服务机构

　（一）销售机构

　1、直销机构：

　（1）中海基金管理有限公司

　住所：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层

　办公地址：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层

　法定代表人：黄鹏

　电话：021-68419518

　传真：021-68419328

　联系人：周颖

　客户服务电话：400-888-9788（免长途话费）或021-38789788

　公司网址：www.zhfund.com

　（2）中海基金管理有限公司北京分公司

　住所：北京市西城区复兴门内大街158号1号楼F218

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街158号1号楼F218

　负责人：李想

　电话：010-66493583

　传真：010-66425292

　联系人：邹意

　客户服务电话：400-888-9788（免长途话费）

　公司网站：www.zhfund.com

　2、代销机构：

　（1）中国农业银行股份有限公司

　住所：北京市东城区建国门内大街69号

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座九层

　法定代表人：刘士余

　传真：（010）85109219

　联系人：蒋浩

　客户服务电话：95599

　公司网址：www.abcchina.com

　（2）中国工商银行股份有限公司

　住所：北京市西城区复兴门内大街55号

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　法定代表人：姜建清

　联系人：杨菲

　客户服务电话：95588

　公司网址：www.icbc.com.cn

　（3）中国银行股份有限公司

　住所：北京西城区复兴门内大街1号

　法定代表人：田国立

　传真：（010）66594946

　客户服务电话：95566

　公司网站：www.boc.cn

　（4）交通银行股份有限公司

　住所：上海市浦东新区银城中路188号

　法定代表人：牛锡明

　电话：021－58781234

　传真：021-58408483

　联系人：张宏革

　客户服务电话：95559

　公司网址：www.bankcomm.com

　（5）中国建设银行股份有限公司

　住所：北京市西城区金融大街25号

　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　法定代表人：王洪章

　联系人：何奕

　客户服务电话：95533

　公司网址：www.ccb.com

　（6）招商银行股份有限公司

　住所：深圳市福田区深南大道7088号

　办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

　法定代表人：李建红

　传真：0755-83195049

　联系人：邓炯鹏

　客户服务电话：95555

　公司网址：www.cmbchina.com

　（7）中信银行股份有限公司

　住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

　法定代表人：常振明

　客户服务电话：95558

　公司网址：bank.ecitic.com

　（8）中国民生银行股份有限公司

　住所：北京市西城区复兴门内大街2号

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　法定代表人：洪崎

　电话：010-58560666

　传真：010-57092611

　联系人：王继伟

　客户服务电话：95568

　公司网址：www.cmbc.com.cn

　（9）平安银行股份有限公司

　住所：深圳市深南东路5047号

　办公地址： 广东省深圳市深南东路5047号

　法定代表人：孙建一

　联系电话： 021-38637673

　传真电话： 021-50979507

　联系人：张莉

　客户服务电话：95511-3

　公司网址: www.bank.pingan.com

　（10）上海浦东发展银行股份有限公司

　住所：上海市中山东一路12号

　办公地址：上海市中山东一路12号

　法定代表人：吉晓辉

　电话：021－61616193

　传真：021-63604196

　联系人：高天、杨文川

　客户服务电话：95528

　公司网址：www.spdb.com.cn

　（11）温州银行股份有限公司

　住所：温州市车站大道196号

　办公地址：温州市车站大道196号

　法定代表人：邢增福

　联系电话：0577-88990082

　传真：0577-88995217

　联系人：林波

　客户服务电话：96699（浙江省内）、962699（上海地区）、0577-96699（其他地区）

　公司网址：www.wzbank.cn

　（12）华夏银行股份有限公司

　住所：北京市东城区建国门内大街22号

　法定代表人：吴建

　联系人：王者凡

　电话：010-85238890

　客户服务电话：95577

　公司网站：www.hxb.com.cn

　（13）上海农村商业银行股份有限公司

　住所：上海市银城中路8号15-20楼、22-27楼

　办公地址：上海市银城中路8号15-20楼、22-27楼

　法定代表人：胡平西

　联系人：施传荣

　电话：（021）38576666

　传真：（021）50105124

　客户服务电话：（021）962999

　公司网站： www.srcb.com

　（14）国联证券股份有限公司

　住所：无锡市太湖新城金融一街8号7-9层

　办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号7-9层

　法定代表人：姚志勇

　电话：0510-82831662

　传真：0510-82830162

　联系人：沈刚

　客户服务电话：95570

　公司网址：www.glsc.com.cn

　（15）长江证券股份有限公司

　住所：武汉市新华路特8 号长江证券大厦

　办公地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦

　法定代表人：胡运钊

　电话：027-65799999

　传真：027-85481900

　联系人：李良

　客户服务电话：95579或4008-888-999

　公司网址：www.95579.com

　（16）海通证券股份有限公司

　住所：上海市广东路689号

　办公地址：上海市广东路689号

　法定代表人：王开国

　电话：021-23219000

　传真：021-23219100

　联系人：金芸、李笑鸣

　客户服务电话：95553

　公司网址：www.htsec.com

　（17）中国银河证券股份有限公司

　住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　法定代表人：陈有安

　电话： 010-66568430

　传真：010-66568990

　联系人：田薇

　客户服务电话：4008-888-888

　公司网址：www.chinastock.com.cn

　（18）中信建投证券股份有限公司

　住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号

　法定代表人：王常青

　联系人：权唐、许梦园

　电话：400-8888-108

　开放式基金咨询电话: 400-8888-108

　开放式基金业务传真：010-65182261

　公司网址：www.csc108.com

　（19）国泰君安证券股份有限公司

　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

　法定代表人：杨德红

　电话：021-38676161

　传真：021-38670161

　联系人：芮敏祺

　客户服务电话：400-888-8666/95521

　公司网址：www.gtja.com

　（20）申万宏源证券有限公司

　住所：上海市徐汇区长乐路989号45层

　办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

　法定代表人：李梅

　电话：021-33389888

　传真：021-33388224

　联系人：黄莹

　客户服务电话：95523或4008895523

　公司网址：www.swhysc.com

　（21）广发证券股份有限公司

　住所：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）

　办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

　法定代表人：孙树明

　电话：020-87555888

　传真：020-87555305

　联系人：黄岚

　客户服务电话：95575或致电各地营业网点

　公司网址：www.gf.com.cn

　（22）湘财证券有限责任公司

　住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

　办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

　法定代表人：林俊波

　电话：021-68634510-8193

　传真：021-68865680

　联系人：张新媛

　客户服务电话:400-888-1551

　公司网址：www.xcsc.com

　（23）兴业证券股份有限公司

　住所：福建省福州市湖东路268号

　办公地址：上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21楼

　法定代表人：兰荣

　电话：021-38565785

　传真：021-38565955

　联系人：谢高得

　客户服务电话: 95562

　公司网址：www.xyzq.com.cn

　（24）华泰证券股份有限公司

　住所：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

　办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

　法定代表人：吴万善

　电话： 025-57038523

　传真： 025-84579763

　联系人：朱嘉裕

　客户服务电话：95597

　公司网址：www.htsc.com.cn

　（25）东方证券股份有限公司

　住所：上海市中山南路318号2号楼21层-29层

　办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-29层

　法定代表人：潘鑫军

　电话：021-63325888

　传真：021-63326173

　联系人：吴宇

　客户服务电话：021-95503或4008-888-506

　公司网址：www.dfzq.com.cn

　（26）东吴证券股份有限公司

　住所：江苏省苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层

　办公地址：江苏省苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层

　法定代表人：范力

　电话：0512-65581136

　传真：0512-65588021

　联系人：方晓丹

　客户服务电话:0512-33396288

　公司网址：www.dwzq.com.cn

　（27）金元证券股份有限公司

　住所：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

　办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

　法定代表人：陆涛

　电话：0755-83025666

　传真：0755-83025625

　联系人：马贤清

　客户服务电话：4008-888-228

　公司网址：www.jyzq.cn

　（28）东海证券股份有限公司

　住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

　办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

　法定代表人：朱科敏

　电话：021-20333333

　传真：021-50498871

　联系人：梁旭

　客户服务电话：400-888-8588

　公司网址：www.longone.com.cn

　（29）招商证券股份有限公司

　住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层

　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

　法定代表人：宫少林

　电话：0755-82943666

　传真：0755-82943636

　联系人：林生迎

　客户服务电话：95565

　公司网址：www.newone.com.cn

　（30）中银国际证券有限责任公司

　住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

　办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层

　法定代表人：许刚

　电话：021-68604866

　传真：021-50372474

　联系人：李丹

　客户服务电话：400-620-8888

　公司网址：www.bocichina.com

　（31）平安证券有限责任公司

　住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼

　办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼

　法定代表人：杨宇翔

　电话：4008866338

　传真：0755-82400862

　联系人：郑舒丽

　客户服务电话：95511-8

　公司网址：stock.pingan.com

　（32）西南证券股份有限公司

　住所：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦8楼

　法定代表人：王珠林

　联系人：陈诚

　电话：023-63786464

　传真：023-63786311

　客户服务电话：400-8096-096

　公司网址：www.swsc.com.cn

　（33）安信证券股份有限公司

　住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦34层、28层A02单元

　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层

　法定代表人：牛冠兴

　电话：021-68801217

　传真：021-68801210

　联系人：张勤

　客户服务电话：4008-001-001

　公司网址：www.essence.com.cn

　（34）光大证券股份有限公司

　住所：上海市静安区新闸路1508号

　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　法定代表人：薛峰

　电话：021-22169999

　传真：021-22169134

　联系人：刘晨

　客户服务电话：95525

　公司网址：www.ebscn.com

　（35）华龙证券股份有限公司

　住所：甘肃省兰州市静宁路308号

　办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦

　法定代表人：李晓安

　电话：0931-8784656、4890208

　传真：0931-4890628

　联系人：李昕田

　客户服务电话：400-689-8888

　公司网址：www.hlzqgs.com

　（36）国信证券股份有限公司

　住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　办公地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦

　法定代表人：何如

　电话：0755-82130833

　传真：0755-82133952

　联系人：周杨

　客户服务电话：95536

　公司网址：www.guosen.com.cn

　（37）中泰证券股份有限公司

　住所：山东省济南市经七路86号23层经纪业务总部

　法定代表人：李玮

　电话：0531-68889115

　传真：0531-68889752

　联系人：吴阳

　客户服务电话：95538

　公司网址：www.qlzq.com.cn

　（38）第一创业证券股份有限公司

　住所：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

　办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

　法定代表人：刘学民

　联系人：吴军

　电话：0755-23838751

　传真：0755-82485081

　客户服务电话：400-888-1888

　公司网址：www.firstcapital.com.cn

　（39）万联证券有限责任公司

　住所：广州市中山二路18号广东电信广场36、37层

　办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

　法定代表人：张建军

　电话：020－37865070

　联系人：王鑫

　开放式基金咨询电话：400-8888-133

　开放式基金接收传真：020-22373718-1013

　公司网址：www.wlzq.com.cn

　（40）申万宏源西部证券有限公司

　注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室（邮编:830002）

　法定代表人：许建平

　电话：010-88085858

　传真：010-88085195

　联系人：李巍

　客户服务电话：400-800-0562

　网址：www.hysec.com

　（41）中国中投证券有限责任公司

　住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

　办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

　法定代表人：高涛

　联系人：刘毅

　电话0755-82023442

　传真0755-82026539

　客服电话95532

　公司网址www.china-invs.cn　

　（42）国元证券股份有限公司

　注册地址：安徽省合肥市寿春路179号

　法定代表人：凤良志

　联系人：李飞

　客户服务电话：400-8888-777

　公司网址： www.gyzq.com.cn

　（43）渤海证券股份有限公司

　住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

　办公地址：天津市南开区宾水西道8号

　法定代表人：杜庆平

　联系人：王兆权

　电话：022-28451861

　传真：022-28451892

　客户服务电话：400-651-5988

　公司网址: www.bhzq.com

　（44）国金证券股份有限公司

　住所：成都市东城根上街95号

　办公地址：成都市东城根上街95号6、16、17楼

　法定代表人：冉云

　联系人：金喆

　客户服务电话：400-660-0109

　公司网址：www.gjzq.com.cn

　（45）信达证券股份有限公司

　住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　法定代表人：张志刚

　联系人：唐静

　联系电话：010-63081000

　传真：010-63080978

　客户服务电话：400-800-8899

　公司网址：www.cindasc.com

　（46）中信证券股份有限公司

　住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

　法定代表人：王东明

　联系电话：010-60838888

　传真：010-60833739

　联系人：顾凌

　客户服务电话: 400-889-5548

　公司网址：www.cs.ecitic.com

　（47）方正证券股份有限公司

　住所：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

　法定代表人：雷杰

　联系人：彭博

　联系电话：0731-85832343

　传真：0731-85832214

　客户服务电话：95571

　公司网址：www.foundersc.com

　（48）东北证券股份有限公司

　住所：长春市自由大路1138号

　办公地址：长春市自由大路1138号证券大厦1005室

　法定代表人：矫正中

　联系人: 安岩岩

　电话：0431-85096517

　客户服务电话：4006000686

　公司网址：www.nesc.cn

　（49）华福证券有限责任公司

　住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

　办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

　法定代表人：黄金琳

　联系人：张腾

　联系电话：0591-87383623

　业务传真：0591-87383610

　统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591）

　公司网址：www.hfzq.com.cn

　（50）东兴证券股份有限公司

　住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

　法定代表人：魏庆华

　联系人：汤漫川

　电话：010-66555316

　传真：010-66555246

　客户服务电话：400-888-8993

　公司网址：www.dxzq.net.cn

　（51）天相投资顾问有限公司

　住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

　办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

　法定代表人：林义相

　电话：010-66045529

　传真：010-66045518

　联系人：尹伶

　客户服务电话：010-66045678

　公司网址： www.txsec.com

　天相基金网网址：www.jjm.com.cn

　（52）华宝证券有限责任公司

　住所：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

　法定代表人：陈林

　联系人：宋歌

　电话：021-68778010

　传真：021-68778117

　客服电话：400-820-9898、021-38929908

　网址：www.cnhbstock.com

　（53）长城国瑞证券有限公司

　住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

　办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

　法定代表人：王勇

　联系人：赵钦

　客户服务电话：0592-5163588

　公司网站：www.xmzq.cn

　（54）中信证券（山东）有限责任公司

　住所：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

　办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

　法定代表人：杨宝林

　联系人：吴忠超

　联系电话：0532-85022326

　客服电话：95548

　公司网址：www.citicssd.com

　（55）华鑫证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

　办公地址：上海市肇嘉浜路750号

　法定代表人：俞洋

　联系人：陈敏

　业务联系电话：021-64339000-807

　客服热线：021-32109999；029-68918888；4001099918

　公司网址：www.cfsc.com.cn

　（56）中国国际金融股份有限公司

　住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　法定代表人：丁学东

　联系人：杨涵宇

　联系电话：01065051166

　客服电话：4009101166

　公司网址：www.cicc.com.cn

　（57）杭州数米基金销售有限公司

　住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室

　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

　法定代表人：陈柏青

　联系人：韩爱彬

　客服电话：4000-766-123

　公司网址：www.fund123.cn

　（58）深圳众禄金融控股股份有限公司

　住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

　办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

　法定代表人：薛峰

　联系人：童彩平

　联系电话：0755-33227950

　客服电话：4006-788-887

　公司网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

　（59）上海长量基金销售投资顾问有限公司

　住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

　办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

　法定代表人：张跃伟

　业务联系人：郑茵华

　联系电话：021-20691831

　客服电话：400-820-2899

　公司网址：www.erichfund.com

　（60）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

　住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

　办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12层

　法定代表人：汪静波

　联系人：徐诚

　联系电话：021-38509639

　客服电话：400－821－5399

　公司网址：www.noah-fund.com

　（61）和讯信息科技有限公司

　住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

　办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

　法定代表人：王莉

　联系人：吴卫东

　联系电话：021-20835787

　客服电话：400-920-0022/ 021-20835588

　公司网址：licaike.hexun.com

　（62）上海天天基金销售有限公司

　住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

　办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

　法定代表人：其实

　联系人：朱玉

　联系电话：021-54509998

　客服电话：400-1818-188

　公司网址：www.1234567.com.cn

　（63）万银财富（北京）基金销售有限公司

　住所：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201

　办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

　法定代表人：李招弟

　联系人：付少帅

　联系电话：010-59497361

　客服电话：400-059-8888

　公司网址：www.wy-fund.com

　（64）上海好买基金销售有限公司

　住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

　办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

　法定代表人： 杨文斌

　联系人： 张茹

　联系电话：021-58870011

　客服电话：400-700-9665

　公司网址：www.ehowbuy.com

　（65）上海利得基金销售有限公司

　住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

　办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

　法定代表人：沈继伟

　联系人：吴鸿飞

　联系电话：021-50583533

　客服电话：400-005-6355

　公司网址：www.leadfund.com.cn

　（66）北京增财基金销售有限公司

　住所： 北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208号

　办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209号

　法定代表人： 罗细安

　联系人： 史丽丽

　联系电话：010-67000988

　客服电话：400-001-8811

　公司网址：www.zcvc.com.cn

　（67）北京恒天明泽基金销售有限公司

　住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

　办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

　法定代表人：梁越

　联系人： 周斌

　联系电话：010-57756019

　客服电话：400-786-8868-5

　公司网址：www.chtfund.com

　（68）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

　办公地址：北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼东翼7层727室

　法定代表人：杨懿

　联系人：刘宝文

　联系电话：010-63130889-8369

　客服电话：400-166-1188

　公司网址：8.jrj.com.cn

　（69）浙江同花顺基金销售有限公司

　住所： 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

　办公地址： 浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

　法定代表人：凌顺平

　联系人：胡璇

　联系电话：0571-88911818

　客服电话：4008-773-772

　公司网址：www.5ifund.com

　（70）中国国际期货有限公司

　注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

　办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

　法定代表人：王兵

　联系人：孟夏

　联系电话：010-59539861

　客服电话：95162、400-8888-160

　公司网址：www.cifco.net

　(71) 中期资产管理有限公司

　住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

　办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号中期大厦8层

　法定代表人： 姜新

　联系人： 方艳美

　联系电话：010-65807865

　客服电话：010-65807865

　公司网址：www.cifcofund.com

　(72) 浙江金观诚财富管理有限公司

　住所：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

　办公地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

　法定代表人： 陈峥

　联系人： 周立枫

　联系电话：0571-88337788

　客服电话：400-068-0058

　公司网址：www.jincheng-fund.com

　（73）上海汇付金融服务有限公司

　住所： 上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室

　办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

　法定代表人： 张皛

　联系人： 周丹

　联系电话：021-33323999*8318

　客服电话：400-820-2819

　公司网址：fund.bundtrade.com

　（74）中信期货有限公司

　注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　法定代表人：张皓

　联系人：洪诚

　电话：0755-23953913

　传真：0755-83217421

　客户服务电话：400-990-8826

　网址：www.citicsf.com

　(75)泰诚财富基金销售（大连）有限公司

　住所： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

　办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

　法定代表人： 林卓

　联系人： 薛长平

　联系电话：0411-88891212

　客服电话：4006411999

　公司网址：www.taichengcaifu.com

　(76) 华西证券股份有限公司

　住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

　办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

　法定代表人：杨炯洋

　联系人：周志茹

　电话：028-86135991

　传真：028-86150040

　客户服务电话：95584和4008-888-818

　公司网址：http://www.hx168.com.cn

　（77）上海陆金所资产管理有限公司

　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

　法定代表人：郭坚

　联系人：宁博宇

　联系电话：021-20665952

　传真：021-22066653

　客服电话：4008219031

　公司网址：www.lufunds.com

　（78）北京乐融多源投资咨询有限公司

　住所：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603

　办公地址： 北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603

　法定代表人：董浩

　联系人：张婷婷

　联系电话：18510450202

　传真：010-56580660

　客服电话：4000681176

　公司网址：www.jimufund.com

　(79) 大泰金石投资管理有限公司

　住所：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室

　办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼

　法定代表人：袁顾明

　联系人：何庭宇

　联系电话：13917225742

　传真：021-22268089

　客服电话：021-22267995/400-928-2266

　公司网址：www.dtfunds.com

　（80）深圳富济财富管理有限公司

　住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

　办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室

　法定代表人：齐小贺

　联系人：陈勇军

　联系电话：0755-83999907-806

　传真：0755-83999926

　客服电话：0755-83999913

　公司网址：www.jinqianwo.cn

　(81)上海凯石财富基金销售有限公司

　注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

　办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

　法定代表人：陈继武

　联系人：李晓明

　联系电话：021-63333319

　传真：021-63332523

　客服电话：4000178000

　公司网址：www.lingxianfund.com

　(82)珠海盈米财富管理有限公司

　住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

　办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

　法定代表人：肖雯

　联系人：黄敏嫦

　联系电话：020-89629099

　传真：020-89629011

　客服电话：020-89629066

　公司网址：www.yingmi.cn

　基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

　（二）注册登记机构

　名称：中海基金管理有限公司

　住所：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层

　办公地址：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层

　法定代表人：黄鹏

　总经理：黄鹏

　成立日期：2004年3月18日

　电话：021-38429808

　传真：021-68419328

　联系人：曹伟

　（三）出具法律意见书的律师事务所

　名称：上海源泰律师事务所

　住所：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼

　办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼

　法定代表人：廖海

　电话：021-51150298

　传真：021-51150398

　经办律师：廖海、田卫红

　（四）审计基金财产的会计师事务所

　名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

　办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

　执行事务合伙人：杨绍信

　联系电话：（021）23238888

　传真：（021）23238800

　联系人：赵钰

　经办会计师：薛竞、赵钰

　四、基金的名称

　中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金

　五、基金的类型

　混合型证券投资基金

　六、基金的投资目标

　通过研究股票市场和债券市场的估值水平和价格波动，调整股票、固定收益资产的投资比例，优先投资于沪深300指数的成份股和备选成份股中权重较大、基本面较好、流动性较高、价值相对低估的上市公司以及收益率相对较高的固定收益类品种，适当配置部分具备核心优势和高成长性的中小企业，兼顾资本利得和当期利息收益，谋求基金资产的长期稳定增值。

　七、基金的投资范围

　本基金投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

　本基金投资组合的资产配置：股票资产占基金资产的30%－80%，债券资产占基金资产的 20%－70%，权证资产占基金资产净值的0%－3%，本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。

　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他产品(如股指期货、期权等衍生品)，基金管理人在履行适当的程序后，可以将其纳入投资范围。

　八、基金的投资理念

　基于中国经济周期的景气研判，采取动态的资产配置，在控制风险、确保基金资产流动性的前提下，进行主动的投资组合管理。

　九、基金的投资策略

　1、投资决策依据

　（1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。

　（2）宏观、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的基础。

　（3）国家财政、货币政策、产业政策、区域规划与发展政策。

　（4）上市公司的行业发展状况、景气指数及竞争优势。

　（5）上市公司的持续盈利能力以及综合价值的评估。

　2、投资决策流程：

　（1）投资决策支持：研究人员、基金经理及相关人员根据独立研究及各咨询机构的研究报告，向投资决策委员会提出宏观经济分析报告和投资策略报告等决策支持。

　（2）投资原则的制定：投资决策委员会在遵守国家有关法律、法规和基金合同的有关规定的前提下，根据研究人员和基金经理的有关报告，决定基金投资的主要原则，对基金投资组合的资产配置比例等提出指导性意见。

　（3）研究支持：研究分析人员根据投资决策委员会的决议，为基金经理提供各类分析报告和投资建议；也可根据基金经理的要求进行有关的研究。

　（4）制定投资决策：基金经理按照投资决策委员会决定的投资原则，根据研究分析人员提供的投资建议以及自己的分析判断，做出具体的投资决策。

　（5）风险管理与绩效评估：风险管理通过建立一系列完整的风险预警、风险识别以及风险控制体系，运用数量化和系统化的方法来识别、测度、监督和控制风险。风险控制委员会定期召开会议，听取投资管理部、基金经理、监察稽核人员对基金投资组合进行的风险评估，并提出风险控制意见。绩效评估通过业绩表现分析、归因分析、绩效检讨报告，对基金投资进行总结，协助基金经理提高投资业绩。

　（6）组合的调整：组合调整包括组合管理本身所进行的调整、根据风险控制与绩效评估报告的要求所进行的调整以及应对申购、赎回进行的被动调整。基金经理可在其权限范围内对组合进行调整，超出其权限需报投资决策委员会审批。

　3、资产配置

　（1）一级资产配置：

　本基金根据股票和债券估值的相对吸引力模型(ASSVM， A Share Stocks Valuation Model)动态调整一级资产的权重配置，确定股票和固定收益品种仓位。投资决策委员会作为公司投资的最高决策机构和监督执行机构，决定本基金的一级资产配置。

　（2）“核心—卫星”配置/久期配置：

　“核心-卫星”配置：本基金股票投资部分采取核心-卫星投资策略(Core-Satellite Strategy)，在控制股票投资组合相对于市场系统风险的基础上，获取超越市场平均水平的收益。根据国际惯例，结合中国实际情况，本基金将蓝筹股定义为沪深300指数的成份股和备选成份股中权重较大、基本面较好、流动性较高的上市公司。核心组合投资蓝筹股的比例为股票资产净值的80%—100%；卫星组合则投资于具备核心优势和高成长性的中小企业，以超额收益为投资导向，投资比例为股票资产净值的0%—20%。

　“核心-卫星”的具体配置比例采用自下而上和自上而下相结合的方法确定。

　a) 自下而上的方法：根据寻找到的具有长期高速增长投资标的的数量确定，数量多时，提高卫星组合的配置比例；数量少时，降低卫星组合的配置比例。

　b) 自上而下的方法：根据市场股权风险溢价水平(ERP)的变化确定：当市场股权溢价水平比较高时，市场偏好稳健型品种，此时降低卫星组合的配置；当市场股权溢价水平比较低时，市场偏好高增长、高收益、高风险品种，此时提高卫星组合的配置。

　债券资产久期配置：根据经济周期，采用自上而下的方法确定组合久期。

　a) 通过数量模型分析，预测宏观经济周期趋势性变化，结合货币政策和财政政策，判断市场利率的变化趋势。

　b) 根据利率变化趋势，确定债券投资组合的久期配置和风险管理方案，在利率上升时降低久期，在利率下降时加大久期。

　（3）个股选择和个券选择：

　a) 个股选择：核心组合利用“中海综合估值模型”，在沪深300指数的成份股和备选成份股的范围内，精选出其中价值相对被低估的优质上市公司；卫星组合采用主动性投资策略，自下而上、精选个股，针对具备核心优势和高成长性的中小企业，结合流通市值、成交金额、波动性等多项指标进行综合筛选，积极投资。

　b) 个券选择：采用自下而上的方法。通过数量分析，在剩余期限、久期、到期收益率基本接近的同类债券之间，确定最优个券。个券选择遵循以下原则：

　●相对价值原则

　属性相近的债券，选择收益率较高的券种；在收益率相同的情况下，选择风险（久期）较低的券种。对二者都相近的券种，选择凸性大的券种。

　●流动性原则

　收益率、剩余期限、久期和凸性基本类似的券种，选择流动性较好的券种。

　对于信用品种，本基金建立内部信用评估体系，对信用类债券进行二次评级。只有通过评级，基金经理才能进行投资。

　4、权证投资：

　本基金在证监会允许的范围内适度投资权证，权证投资策略主要从价值投资的角度出发，将权证作为套利和锁定风险的工具，采用如下策略进行权证投资：

　（1）套利投资策略

　在权证和标的股票之间出现套利机会时，对权证进行套利投资。

　（2）风险锁定策略

　根据认沽权证和标的股票之间的价差，在投资标的股票的时候，同时投资认沽权证，锁定投资风险。

　（3）股票替代策略

　在价值投资的基础上，根据权证的溢价率和隐含波动率等指标，寻找溢价率低（甚至折价）的权证，利用权证替代股票，以期降低风险或提高潜在收益。

　由于权证市场的高波动性，本基金在投资权证时还需要重点考察权证的流动性风险，寻找流动性与基金投资规模相匹配的、成交活跃的权证进行适量配置。

　5、组合调整：

　分为主动调整和被动调整。主动调整包括组合管理本身所进行的调整，以及根据风险控制与绩效评估报告的要求所进行的调整。被动调整是基金应对申购、赎回进行的调整。

　6、风险管理与绩效评估：

　风险管理通过建立一系列完整的风险预警、风险识别以及风险控制体系，运用数量化和系统化的方法来识别、测度、监督和控制风险。

　绩效评估通过业绩表现分析、归因分析、绩效检讨报告，对基金投资进行总结，协助基金经理提高投资业绩。

　十、基金的投资限制

　1、本基金的投资组合将遵循以下限制：

　（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%。

　（2）本基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%。

　（3）进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的40%。

　（4）本基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。

　（5）保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。

　（6）本基金投资股权分置改革中产生的权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3％，基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10％。投资于其他权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定。

　（7）本基金投资资产支持证券的，本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的10%；基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的20％。

　（8）本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定。

　（9）法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。

　基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。在符合相关法律法规规定的前提下，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等非基金管理人的因素致使基金的投资组合不符合上述(1)-(3)项以及(5)-(8)项规定的投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。

　若法律法规或监管部门取消上述限制，履行适当程序后，本基金投资可不受上述规定限制。

　2、为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：

　（1）承销证券。

　（2）向他人贷款或者提供担保。

　（3）从事承担无限责任的投资。

　（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外。

　（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券。

　（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券。

　（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。

　（8）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。

　若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，履行适当程序后，本基金投资可不受上述规定限制。

　十一、基金的业绩比较基准

　本基金的业绩比较基准为：

　沪深300指数×60%＋中债国债指数×40%

　本基金的股票资产占基金资产的比例为30%-80%，债券资产占基金资产的比例为20%-70%。本基金的股票仓位和债券仓位长期来看应大体保持在60%与40%左右。因此，业绩比较基准中的资产配置比例基本可反映出本基金的风险收益特征。

　鉴于本基金股票投资中的核心组合将以沪深300指数的成份股和备选成份股为标的，因此本基金股票组合的业绩比较基准采用沪深300指数；另外由于投资规模和流动性的因素，目前基金的债券组合主要集中在银行间债券市场，因此本基金债券组合的业绩比较基准采用中债国债指数。

　沪深300指数于2005年4月正式发布，是反映沪深两个市场整体走势的“晴雨表”。沪深300指数成份股为A股市场中市场代表性好、流动性高、交易活跃的主流股票，能够反映市场主流投资的收益情况。

　如果沪深300指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、或有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，基金管理人有权对此基准进行调整并及时公告。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致，并在履行适当的程序后予以公告。

　十二、基金的风险收益特征

　本基金属混合型证券投资基金，为证券投资基金中的较高风险品种。

　本基金长期平均的风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。

　十三、基金投资组合报告

　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　本投资组合报告所载数据截至2015年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。

　1、基金资产组合情况

　截至2015年9月30日，中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金资产净值为150,944,976.76元，基金份额净值为1.2818元，累计基金份额净值为1.9468元。其资产组合情况如下：

　■

　2、 报告期末按行业分类的股票投资组合

　■

　3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　■

　4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　■

　5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　■

　6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　本基金本报告期末未持有权证。

　8、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　本基金本报告期末未持有股指期货合约。

　（2）本基金投资股指期货的投资政策

　根据基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。

　9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　（1）本期国债期货投资政策

　根据基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。

　（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　本基金本报告期末未持有国债期货合约。

　（3）本期国债期货投资评价

　根据基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。

　10、 投资组合报告附注

　（1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

　（2）报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。

　（3）其他资产构成

　■

　（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　■

　（6）本基金由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

　十四、基金的业绩

　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较（截至2015年9月30日）：

　■

　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　十五、基金的费用与税收

　（一)基金费用的种类

　1、基金管理人的管理费。

　2、基金托管人的托管费。

　3、基金合同生效后的信息披露费用。

　4、基金份额持有人大会费用。

　5、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费。

　6、基金的证券交易费用。

　7、基金财产拨划支付的银行费用。

　8、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。

　（二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

　（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　1、基金管理人的管理费

　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

　H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为1.5%

　H为每日应计提的基金管理费

　E为前一日基金资产净值

　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　2、基金托管人的托管费

　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

　H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为0.25%

　H为每日应计提的基金托管费

　E为前一日基金资产净值

　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　3、上述(一)中3到7项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

　（四)不列入基金费用的项目

　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。

　（五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。

　（六)基金税收

　基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

　十六、对招募说明书更新部分的说明

　（一）在“基金管理人”部分，对“主要人员情况”进行了更新。

　（二）在“基金托管人”部分，对 “基金托管人情况”进行了更新。

　（三）对“相关服务机构”部分进行了更新。

　（四）在“基金的投资”部分，对“基金投资组合报告”按最新资料进行了更新。

　（五）对“基金的业绩”按最新资料进行了更新。

　（六）在“其他应披露事项”部分，披露了本期间本基金的公告信息。

　中海基金管理有限公司

　二○一六年一月十六日