（上接A25版）

　住所：上海市黄浦区中山南路318号31层

　办公地址：上海市黄浦区中山南路318号2号楼37层

　法定代表人：王国斌

　联系电话：（021）33315895

　传真：（021）63326381

　联系人：廉迪

　客服电话：4009200808

　公司网址：www.dfham.com

　2）网上交易系统

　网上交易系统包括管理人公司网站（www.dfham.com）和管理人指定电子交易平台。个人投资者可登陆本公司网站（www.dfham.com）和管理人指定电子交易平台，在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款、了解有关基金网上交易的具体业务规则后，通过本公司网上交易系统办理开户认购等业务。

　（2）代销机构

　1）平安银行股份有限公司

　注册地址：深圳市深南东路5047号

　办公地址：深圳市深南东路5047号

　法定代表人：孙建一

　联系电话：021-38637673

　联系人：张莉

　客服电话：95511

　公司网站：www.bank.pingan.com

　2）东方证券股份有限公司

　注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层－29层

　办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层－29层

　法定代表人：潘鑫军

　联系电话：（021）63325888

　联系人：胡月茹

　客服电话：（021）95503

　公司网站：www.dfzq.com.cn

　3）招商银行股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

　办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

　法定代表人：李建红

　电话：（0755）83198888

　传真：（0755）83195050

　联系人：邓炯鹏

　客服电话：95555

　公司网址：www.cmbchina.com

　4）中国工商银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　法定代表人：姜建清

　联系电话：（010）66107900

　传真：（010）66107914

　联系人：杨菲

　客户电话：95588

　公司网站：www.icbc.com.cn

　上述销售机构或网点的联系方式见本公告的第七部分。

　（七）基金募集期与基金合同生效

　1、本基金自2016年1月11日至2016年1月29日面向投资者发售。基金募集期如需调整，基金管理人将及时公告，并且募集期最长不超过自基金份额发售之日起三个月。

　2、基金合同生效

　在本基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售时，基金募集达到基金备案条件的，基金管理人可依据法律法规向中国证监会办理基金备案手续。自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效。

　3、基金募集失败

　如果《基金合同》不能生效，基金管理人应当在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息。

　（八）认购方式与费率

　1、本基金基金份额初始面值为1.00元，本基金认购价格为1.00元/份。

　2、本基金场内认购采用份额认购方式，场外认购采用金额认购的方式。

　3、募集期投资者可以多次认购本基金，认购费率按每笔认购申请单独计算。

　4、基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

　5、基金份额的认购费用及认购份额的计算公式

　（1）场外认购费用

　本基金对通过基金管理人直销中心认购本基金份额的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的认购费率。

　养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划以及企业年金养老金产品。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。

　通过基金管理人直销中心认购本基金基金份额的养老金客户的认购费率如下：

　■

　其他投资者认购本基金基金份额的认购费率如下：

　■

　（2）场内认购费用

　本基金的场内认购费率由场内代销机构参照场外认购费率执行。

　（3）场外认购份额的计算

　基金场外认购采用金额认购的方式。

　认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下：

　净认购金额=认购金额/（1+认购费率）

　认购费用=认购金额-净认购金额

　认购份额=净认购金额/基金份额初始面值

　利息折算份额=认购利息/基金份额初始面值

　认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额

　认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下：

　认购费用=固定金额

　净认购金额=认购金额-认购费用

　认购份额=净认购金额/基金份额初始面值

　利息折算份额=认购利息/基金份额初始面值

　认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额

　认购份额的计算保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。利息折算的份额保留到小数点后2位，小数点后2位以后部分舍去，舍去部分所代表的资产归基金所有。

　例一：某投资者（非养老金客户）投资10,000元认购本基金，认购费率为1.2%，假定募集期产生的利息为5.50元，则可认购基金份额为：

　认购总金额=10,000元

　认购净金额＝10,000/（1＋1.2%）＝9,881.42元

　认购费用＝10,000-9,881.42＝118.58元

　认购份额＝9,881.42/1.00＝9,881.42份

　利息折算份额=5.50/1.00＝5.50份

　认购份额总额＝9,881.42＋5.50＝9,886.92份

　即：该投资者（非养老金客户）投资10,000元认购本基金，假定募集期产生的利息为5.50元，可得到9,886.92份基金份额。

　（4）场内认购份额的计算

　本基金场内认购采用份额认购方法。

　认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下：

　认购金额＝认购价格×（1＋认购费率）×认购份额

　认购费用＝认购价格×认购份额×认购费率

　净认购金额＝认购价格×认购份额

　利息折算的份额＝认购利息/认购价格

　认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下：

　认购金额＝认购价格×认购份额＋固定金额

　认购费用=固定金额

　净认购金额=认购价格×认购份额

　利息折算的份额＝认购利息/认购价格其中，认购价格为基金份额初始面值。

　场内认购金额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入。利息折算的份额保留至整数位（最小单位为1份），余额计入基金财产。

　例二：某投资者场内认购本基金10,000份，认购费率为1.2%，假定募集期产生的利息为5.50元，则认购金额和利息折算份额为：

　认购价格=1.00元

　认购金额=1.00×10,000×（1+1.2%）=10,120.00元

　认购费用=1.00×10,000×1.2%=120.00元

　净认购金额=1.00×10,000=10,000.00元

　利息折算的份额=5.50/1.00=5份（利息折算的份额截位保留到整数位为5份，其余0.50份对应金额计入基金财产）即：投资者通过场内认购10,000份基金份额，需缴纳认购金额10,120.00元，若募集期产生的利息为5.50元，最后该投资者实得认购份额为10,005份。

　二、发售方式及相关规定

　1、本基金在发售期内面向投资者发售。

　2、认购的限额

　通过场内代销机构认购本基金时，每笔最低认购份额为1,000份，超过1,000份的必须是1,000份的整数倍,且单笔认购最高不超过99,999,000份。

　通过场外代销机构认购本基金时，各代销网点接受认购申请的最低金额为单笔1,000元（含认购费），实际操作中，对最低认购限额及交易级差以各代销机构的具体规定为准。直销中心接受首次认购申请的最低金额为单笔50万元人民币（含认购费），追加认购的最低金额为单笔1,000元人民币（含认购费）。通过本公司网上交易系统［包括直销网站（www.dfham.com)和管理人指定电子交易平台］办理基金认购业务的不受直销中心单笔认购最低金额的限制，认购最低金额为单笔1,000元（含认购费）。

　3、本基金募集期间，投资者可以多次认购本基金，对单个基金份额持有人最高累计认购金额不设限制（但超过本基金募集规模上限的除外），认购费率按每笔认购申请单独计算。

　4、投资者欲通过场外认购本基金，须开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户。已经在中国证券登记结算有限责任公司开立深圳开放式基金账户的，则不需要再次办理开户手续。募集期内本公司直销中心和指定的基金销售代理机构网点同时为投资者办理场外认购的开户和认购手续。

　投资者欲通过场内认购本基金，应使用深圳证券交易所A股账户或基金账户，已经有该类账户的投资者不须另行开立。募集期内具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位可同时为投资者办理场内认购的开户和认购手续。

　5、募集规模控制

　在募集期内任何一天（含第一天），若当日募集时间截止后，本基金募集总规模（以认购金额计，不含募集期间利息）超过10亿元人民币，基金管理人将结束募集并于次日在指定媒体上公告。若募集期内本基金接受的有效认购申请总金额未超过10亿元人民币，则对所有有效认购申请予以确认。若募集期内任何一天当日募集时间截止后，接受的有效认购申请总金额超过10亿元人民币，则该日为募集结束日，该日的所有有效认购及该日（募集结束日）之前提交的所有有效认购申请全部予以确认。

　在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。

　（3）投资者可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认购委托，可多次申报，认购申请一经受理不可撤销，认购资金即被冻结。

　以上仅供投资者参考，具体业务办理流程以参与本基金场内发售的各销售机构网点公布的规定和说明为准。

　四、场外认购的程序

　一、个人投资者的开户与认购程序

　（一）注意事项

　个人投资者认购基金可以在上海东方证券资产管理有限公司直销机构和平安银行股份有限公司、东方证券股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司等指定基金代销网点办理。

　（二）发售机构开户与认购办理流程

　1、通过直销中心办理个人投资者开户和认购的程序

　如果个人客户认购金额在50万元（含50万元）以上，可以选择到本公司直销中心办理。

　（1）业务办理时间：本基金份额发售日的9：30-15：00（周六、周日、法定节假日不营业）。

　（2）个人客户办理开户申请时，应亲赴直销网点，并提供下列资料：

　1）客户有效身份证件（身份证、军官证、中国护照等）原件及复印件；

　2）指定银行账户的证明原件及复印件；

　3）填妥的《基金投资人风险承受能力评估问卷（个人版）》、《开放式基金账户类业务申请书（个人）》和《权益须知》。

　注：“指定银行账户”是指：在本直销网点认购基金的客户需指定一银行账户作为客户赎回、分红等资金结算汇入账户。此账户可为客户在任一商业银行的存款账户，账户名称必须与客户名称严格一致。账户证明是指银行存折、借记卡或信用卡等。

　（3）认购资金的划拨程序：

　1）个人客户开户后，在办理认购手续前，应将足额资金通过银行系统汇入东证资管指定的银行账户：

　户名：上海东方证券资产管理有限公司

　开户行：中国农业银行股份有限公司上海卢湾支行

　账号：03492300040015591

　大额支付号：103290028025

　2）汇款时，客户必须注意以下事项：

　a.客户务必在“汇款人”栏中完整填写其在东证资管直销系统开户登记的客户全称，汇款的账户必须与开户时预留的银行账户一致；

　b.汇款完成后，客户应尽快将加盖银行业务受理章的汇款单回单联传真至上海东方证券资产管理有限公司。

　（4）个人客户办理认购申请时，应提供以下资料：

　1）有效身份证件原件及复印件、银行卡原件及复印件；

　2）填妥的《基金风险确认单》和《开放式基金交易业务申请表》。

　2、通过本公司网上交易系统办理个人投资者开户和认购的程序

　个人投资者可登陆本公司网站（www.dfham.com）和管理人指定电子交易平台，在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款、了解有关基金网上交易的具体业务规则后，通过本公司网上交易系统办理开户认购等业务。

　网上交易系统在本基金募集期间7×24小时受理客户认购申请。

　3、其他销售机构的开户与认购程序以各销售机构的规定为准

　4、投资者提示

　（1）请有意认购本基金的个人投资者尽早向直销机构或代销机构网点索取开户和认购申请表。个人投资者也可从本公司网站www.dfham.com下载有关直销业务表格，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。

　（2）直销机构与代销机构网点的业务申请表不同，个人投资者请勿混用。

　二、机构投资者的开户与认购程序

　（一）注意事项

　1、机构投资者在认购本基金前应在注册登记机构开设基金账户。

　2、投资者不能以现金方式认购

　在直销中心开户的机构投资者必须指定一个银行账户作为投资基金的唯一结算账户，今后投资者赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算均只能通过此账户进行。在代销网点认购的机构投资者应指定相应的代销银行结算账户或在券商处开立的资金账户作为投资基金的唯一结算账户。

　（二）发售机构的开户与认购程序

　1、通过直销中心办理机构投资者开户和认购的程序

　如果机构客户认购金额在50万元（含50万元）以上，可以选择到本公司直销中心办理。

　（1）业务办理时间：本基金份额发售日的9：30-15：00（周六、周日、法定节假日不营业）。

　（2）机构客户办理开户申请时，应由指定经办人提供下列资料：

　1）加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件，事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；

　2）加盖单位公章的组织机构代码证、税务登记证复印件；

　3）加盖单位公章的业务授权委托书；

　4）加盖单位公章的法定代表人有效身份证件复印件；

　5）业务经办人有效身份证件原件及复印件（加盖单位公章）；

　6）机构客户印鉴卡一式两份（加盖单位公章）；

　7）指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件（或指定银行出具的开户证明），加盖单位公章；

　8）填妥的《机构投资者风险承受能力评估问卷》、《开放式基金账户业务申请表（机构）》、《传真交易协议》和《权益须知》，并加盖单位公章。

　注：“指定银行账户”是指：在本直销网点认购基金的客户需指定一银行账户作为客户赎回、分红等资金结算汇入账户。此账户可为客户在任一商业银行的存款账户，账户名称必须与客户名称严格一致。

　（3）认购资金的划拨程序：

　1）机构客户开户后，在办理认购手续前，应将足额资金通过银行系统汇入东证资管指定的银行账户：

　户名：上海东方证券资产管理有限公司

　开户行：中国农业银行股份有限公司上海卢湾支行

　账号：03492300040015591

　大额支付号：103290028025

　2）汇款时，客户必须注意以下事项：

　a.客户务必在“汇款人”栏中完整填写其在东证资管直销系统开户登记的客户全称，汇款的账户必须与开户时预留的银行账户一致;

　b.汇款完成后，客户应尽快将加盖银行业务受理章的汇款单回单联传真至上海东方证券资产管理有限公司。

　（4）机构客户办理认购申请时，应提供以下资料：

　1）业务经办人有效身份证件原件；

　2）填妥的《基金风险确认单》和《开放式基金交易业务申请表》，并加盖预留印鉴章。

　2、其他销售机构的开户与认购程序以各销售机构的规定为准

　3、投资者提示

　（1）请机构投资者尽早向直销中心柜台或代销网点索取开户和认购申请表。投资者也可从本公司网站www.dfham.com下载直销业务申请表格，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。

　（2）直销机构与代销机构网点的业务申请表不同，机构投资者请勿混用。

　五、清算与交割

　1、基金募集期间募集的资金全部被冻结在本基金募集专户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。投资者有效认购款项在基金募集期间形成的利息归投资者所有，如基金合同生效，则折算为基金份额计入投资者的账户，具体份额以注册登记机构的记录为准。

　2、本基金权益登记由注册登记机构在募集期结束后完成。

　六、基金的验资与基金合同的生效

　1、本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购户数不少于200户的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。

　2、基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

　《基金合同》生效时，认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归投资人所有。

　3、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

　如果《基金合同》不能生效，基金管理人应当承担下列责任：

　（1）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

　（2）在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息；

　（3）如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

　七、本次募集当事人及中介机构

　（一）基金管理人

　名称：上海东方证券资产管理有限公司

　住所：上海市黄浦区中山南路318号31层

　办公地址：上海市黄浦区中山南路318号2号楼31、37、39、40层

　法定代表人：王国斌

　联系电话：（021）63325888

　传真：（021）63326981

　联系人：廉迪

　公司网址：www.dfham.com

　（二）基金托管人

　名称：平安银行股份有限公司

　注册地址：广东省深圳市深南东路5047 号

　办公地址：广东省深圳市深南东路5047 号

　法定代表人：孙建一

　客服电话：95511

　联系人：张莉

　传真：021-50979507

　网址：http://bank.pingan.com

　（三）销售机构

　1、直销机构

　名称：上海东方证券资产管理有限公司

　住所：上海市黄浦区中山南路318号31层

　办公地址：上海市黄浦区中山南路318号2号楼37层

　法定代表人：王国斌

　联系电话：（021）33315895

　传真：（021）63326381

　联系人：廉迪

　公司网址：www.dfham.com

　2、代销机构

　（1）平安银行股份有限公司

　注册地址：深圳市深南东路5047号

　办公地址：深圳市深南东路5047号

　法定代表人：孙建一

　联系电话：021-38637673

　联系人：张莉

　客服电话：95511

　公司网站：www.bank.pingan.com

　（2）东方证券股份有限公司

　注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层－29层

　办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层－29层

　法定代表人：潘鑫军

　联系电话：（021）63325888

　联系人：胡月茹

　客服电话：（021）95503

　公司网站：www.dfzq.com.cn

　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　法定代表人：姜建清

　联系电话：（010）66107900

　传真：（010）66107914

　联系人：杨菲

　客户电话：95588

　公司网站：www.icbc.com.cn

　基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

　（四）注册登记机构

　名称：中国证券登记结算有限责任公司

　住所：北京市西城区太平桥大街17号

　办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

　法定代表人：周明

　电话：010-58598853

　传真：010-58598907

　联系人：任瑞新

　（五）出具法律意见书的律师事务所

　名称：上海市通力律师事务所

　住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层

　办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层

　负责人：俞卫锋

　电话：（021）31358666

　传真：（021）31358600

　联系人：孙睿

　经办律师：黎明、孙睿

　（六）审计基金财产的会计师事务所

　名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）

　注册地址：上海市黄浦区南京东路61号4楼

　办公地址：上海市黄浦区南京东路61号4-11楼

　法人代表：朱建弟

　经办注册会计师：朱颖、尤文杰

　电话：021- 63392558

　传真：021- 63391166

　联系人：尤文杰

　上海东方证券资产管理有限公司

　二○一六年一月八日