本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　一、召开会议的基本情况

　1、会议召集人：东北证券股份有限公司

　2、会议时间：2015年12月30日

　3、会议召开方式：非现场方式，以传真通讯表决

　4、投票方式：记名投票

　5、债权登记日：2015年12月23日

　6、本次债券持有人会议的召集、召开程序符合《公司法》、《深圳证券交易所公司债券上市规则》等法律法规及《募集说明书》的相关规定，会议的结果合法、有效。

　二、会议的出席情况

　本期债券总张数为40,000,000张，参加东北证券股份有限公司2015年第一次“15东北01”债券持有人会议（下称“本次债券持有人会议”）的债券持有人共计12名，代表有表决权的本期债券38,700,000张，占本期表决权债券总张数的96.75%。北京德恒律师事务所律师见证了本次会议，并出具了法律意见书。

　三、会议审议事项和表决情况

　本次债券持有人会议按照会议议程审议了议案，并采用记名投票的方式进行了表决（每一张债券为一票表决权）。

　《关于变更东北证券股份有限公司2015年第一期次级债券条款的议案》

　表决结果：

　赞成38,700,000张，占本期债券总张数的96.75%；反对0张，占本期债券总张数的0%；弃权0张，占本期债券总张数的0%。

　上述议案获得本次债券持有人会议表决通过。本次债券持有人会议的表决程序符合《公司法》、《深圳证券交易所公司债券上市规则》等法律法规及《募集说明书》的相关规定，表决结果合法、有效。

　四、律师见证情况

　本次债券持有人会议经北京德恒律师事务所律师见证，并出具了《法律意见书》，该《法律意见书》认为，本次债券持有人会议的召集、召开程序、出席会议人员资格及召集人资格、会议表决程序及表决结果等均符合《公司法》、《深圳证券交易所公司债券上市规则》等法律法规及《募集说明书》的相关规定，表决结果合法有效。

　五、备查文件

　1、北京德恒律师事务所出具的《关于东北证券股份有限公司2015年第一次“15东北01”债券持有人会议的法律意见》；

　2、深交所要求的其他文件。

　特此公告。

　东北证券股份有限公司董事会

　二○一五年十二月三十一日