依据上海证券交易所、深圳证券交易所、中国金融期货交易所关于指数熔断的相关规则、中国证券投资基金业协会《关于指数熔断机制实施后公募基金行业相关配套工作安排的通知》及相关基金的基金合同等规定,中银基金管理有限公司(以下简称“我司”或“基金管理人”)现对旗下相关公开募集证券投资基金在开放日发生指数熔断时为投资者办理申购、赎回、转换、定期定额投资等销售业务(以下简称“申购、赎回等业务”)的开放时间进行如下调整:
一、当发生指数熔断且上海证券交易所和深圳证券交易所当日15:00前均恢复交易的,我司旗下所有公开募集证券投资基金的开放时间均不进行调整。
二、当发生指数熔断且上海证券交易所和/或深圳证券交易所指数熔断至当日15:00的,我司旗下不同类型基金的开放时间将依据基金的情况进行调整,处理原则如下:
(一)我司旗下的QDII基金、货币市场基金、理财债券基金及基金合同投资范围中不包含指数熔断品种的其他债券型基金的开放时间不受指数熔断的影响,基金开放时间不进行调整。截至本公告披露日,我司旗下相关基金名单请见附件1。
(二)我司旗下的交易型开放式基金(“ETF”)的申购、赎回等业务办理时间将按上市交易所在证券交易所的规则执行。依据目前相关证券交易所的规则,我司旗下ETF在发生指数熔断时可以正常办理申购赎回等业务,基金开放时间不进行调整,具体以相关交易所的公告为准。截至本公告披露日,我司旗下相关基金名单请见附件2。
(三)除上述(一)、(二)以外的我司旗下股票型基金(不含ETF)、混合型基金及基金合同投资范围中包含指数熔断品种的债券型基金将对开放时间作如下调整:
若上海证券交易所或深圳证券交易所的正常交易日发生指数熔断且指数熔断至收盘的,申购、赎回等业务的具体办理时间截至当日最后一次指数熔断发生时止,即对当日交易所提前停止交易时至15:00间提交的申购、赎回等业务申请,将无法按照当日申购、赎回等业务申请进行处理,具体处理规则基金管理人将根据法律法规规定与基金合同约定另行公告说明,并在相关基金招募说明书定期更新时,对相关内容进行更新。基金的认购和分红方式变更不受上述开放时间调整的影响。截至本公告披露日,我司旗下相关基金名单见附件3。
上海、深圳证券交易所实际发生指数熔断导致提前停止交易当日,我司将通过网站发布公告,说明当日申购、赎回等业务实际办理时间的变化等事项,敬请投资者留意。
(四)除上述(一)、(二)、(三)以外的我司旗下基金合同投资范围中包含指数熔断品种的定期开放基金在开放期的开放时间作如下调整:
1、投资者在开放期的开放日(开放期最后一日除外)当日交易所提前停止交易时至15:00间提交的申购、赎回等业务申请,按上述(三)项下的调整原则办理。
2、基金开放期最后一日发生指数熔断且有投资者在当日交易所提前停止交易时至15:00间提交申购、赎回等业务申请的,基金开放期顺延至下一正常交易日,投资者在当日交易所提前停止交易时至15:00间提交的申购、赎回等业务申请,将无法按照当日申购、赎回等业务申请进行处理,具体处理规则基金管理人将根据法律法规规定与基金合同约定另行公告说明,并在相关基金招募说明书定期更新时,对相关内容进行更新。截至本公告披露日,我司旗下相关基金名单请见附件4。
上海、深圳证券交易所实际发生指数熔断导致提前停止交易当日,我司将通过网站发布公告,说明当日申购、赎回等业务实际办理时间的变化等事项,敬请投资者留意。
(五)除上述(一)、(二)、(三)、(四)以外的我司旗下基金合同投资范围中包含指数熔断品种的封闭运作的债券分级基金,基金开放日或开放期的开放时间作如下调整:
1、投资者在开放期的开放日(开放期最后一日或开放日仅有一日的除外)当日交易所提前停止交易时至15:00间提交的申购、赎回等业务申请,按上述(三)项下的调整原则办理。
2、基金开放期最后一日或唯一开放日发生指数熔断且有投资者在当日交易所提前停止交易时至15:00间提交申购、赎回等业务申请的,基金开放期顺延至下一正常交易日,投资者在当日交易所提前停止交易时至15:00间提交的申购、赎回等业务申请,将无法按照当日申购、赎回等业务申请进行处理,具体处理规则基金管理人将根据法律法规规定与基金合同约定另行公告说明,并在相关基金招募说明书定期更新时,对相关内容进行更新。截至本公告披露日,我司旗下相关基金名单请见附件5。
上海、深圳证券交易所实际发生指数熔断导致提前停止交易当日,我司将通过网站发布公告,说明当日申购、赎回等业务实际办理时间的变化等事项,敬请投资者留意。
(六)若我司根据相关基金合同的约定,为保护基金份额持有人的利益,决定在熔断当日暂停相关基金的估值,则当天的申购、赎回等业务将全部暂停。若出现该等情形,基金管理人届时将发布暂停估值及暂停申购、赎回等业务的公告,敬请投资者留意。
(七)对于开通交易所场内申赎业务的基金(ETF除外),若交易所会员单位及或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务的处理规则另有规定的,从其规定,届时基金管理人将另行公告说明。截至本公告披露日,我司旗下相关基金名单详见附件6。
重要提示:
1、本公告所称的指数熔断当日15:00前恢复或指数熔断至收盘的具体情况与提前停止交易时间以上海证券交易所和/或深圳证券交易所的公告为准。对于上海、深圳证券交易所因熔断规则导致收市时间不一致的,申购、赎回等业务的暂停办理时间遵循孰早原则。
2、上海证券交易所或深圳证券交易所发生指数熔断且指数熔断至收盘的,我司将在公司网站发布相关公告,说明受指数熔断影响的相关基金当日申购、赎回等业务实际办理时间的变化等事项。
3、若未来出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更、指数熔断规则发生变化或其他特殊情况,我司将视情况对前述开放时间调整原则进行相应的调整,但应在实施日前依照有关规定在指定媒介上公告。
4、本公告披露后基金管理人设立的公开募集证券投资基金的开放时间亦适用上述原则,基金管理人不再另行公告。
5、若上海证券交易所或深圳证券交易所的正常交易日发生指数熔断且指数熔断至收盘的,对当日交易所提前停止交易时至15:00间提交的申购、赎回等业务申请的具体处理规则基金管理人将根据法律法规规定与基金合同约定另行公告说明,并在相关基金招募说明书定期更新时,对相关内容进行更新,敬请投资者留意。
6、投资人办理基金交易等相关业务前,应仔细阅读各基金的基金合同、招募说明书及其更新、相关业务规则、相关公告等文件。
7、投资人可通过本公司客户服电话(400-888-5566)或登录本公司网站(www.bocim.com)了解详情。
风险提示:
当发生指数熔断时,基金管理人可能延缓支付基金赎回款或暂停办理基金申购、赎回业务。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表其将来表现。投资有风险,敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。
特此公告。
中银基金管理有限公司
2015年12月31日
附件1:我司旗下不受指数熔断影响的基金名单
基金名称 | 基金类型 | 基金简称 | 基金代码 |
中银货币市场证券投资基金之A类份额 | 货币型 | 中银货币A | 163802 |
中银货币市场证券投资基金之B类份额 | 货币型 | 中银货币B | 163820 |
中银活期宝货币市场基金 | 货币型 | 中银活期宝货币 | 000539 |
中银薪钱包货币市场基金 | 货币型 | 中银薪钱包货币 | 000699 |
中银机构现金管理货币市场基金 | 货币型 | 中银机构货币 | 002195 |
中银理财7天债券型证券投资基金之A类份额 | 理财债券型 | 中银理财7天A | 380007 |
中银理财7天债券型证券投资基金之B类份额 | 理财债券型 | 中银理财7天B | 380008 |
中银理财14天债券型证券投资基金之A类份额 | 理财债券型 | 中银理财14天A | 380001 |
中银理财14天债券型证券投资基金之B类份额 | 理财债券型 | 中银理财14天B | 380002 |
中银理财21天债券型证券投资基金之A类份额 | 理财债券型 | 中银理财21天A | 000132 |
中银理财21天债券型证券投资基金之B类份额 | 理财债券型 | 中银理财21天B | 000133 |
中银理财30天债券型证券投资基金之A类份额 | 理财债券型 | 中银理财30天A | 380010 |
中银理财30天债券型证券投资基金之B类份额 | 理财债券型 | 中银理财30天B | 380011 |
中银理财60天债券型证券投资基金之A类份额 | 理财债券型 | 中银理财60天A | 380003 |
中银理财60天债券型证券投资基金之B类份额 | 理财债券型 | 中银理财60天B | 380004 |
中银全球策略证券投资基金(FOF) | QDII | 中银全球策略(QDII) | 163813 |
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 | QDII | 中银标普全球资源等权重指数(QDII) | 000049 |
中银中高等级债券型证券投资基金 | 债券型 | 中银中高等级债券 | 000305 |
中银纯债债券型证券投资基金之A类份额 | 债券型 | 中银纯债债券A | 380005 |
中银纯债债券型证券投资基金之C类份额 | 债券型 | 中银纯债债券C | 380006 |
中银惠利纯债半年定期开放债券型证券投资基金 | 债券型 | 中银惠利债券 | 000372 |
中银安心回报半年定期开放债券型证券投资基金 | 债券型 | 中银安心回报债券 | 000817 |
附件2:我司旗下交易型开放式基金(“ETF”)名单
基金名称 | 基金类型 | 基金简称 | 基金代码 |
上证国有企业100交易型开放式指数证券投资基金 | 股票型 | 国企ETF | 510270 |
附件3:我司旗下受熔断影响而调整开放时间的基金名单
基金名称 | 基金类型 | 基金简称 | 基金代码 |
中银新动力股票型证券投资基金 | 股票型 | 中银新动力股票 | 000996 |
中银智能制造股票型证券投资基金 | 股票型 | 中银智能制造股票 | 001476 |
中银互联网+股票型证券投资基金 | 股票型 | 中银互联网+股票 | 001663 |
中银战略新兴产业股票型证券投资基金 | 股票型 | 中银战略新兴产业股票 | 001677 |
中银中国精选混合型开放式证券投资基金 | 混合型 | 中银中国混合 | 163801 |
中银持续增长混合型证券投资基金 | 混合型 | 中银增长混合 | 163803 |
中银收益混合型证券投资基金 | 混合型 | 中银收益混合 | 163804 |
中银动态策略股票型证券投资基金 | 混合型 | 中银策略混合 | 163805 |
中银行业优选灵活配置混合型证券投资基金 | 混合型 | 中银优选混合 | 163807 |
中银蓝筹精选灵活配置混合型证券投资基金 | 混合型 | 中银蓝筹混合 | 163809 |
中银价值精选灵活配置混合型证券投资基金 | 混合型 | 中银价值混合 | 163810 |
中银中小盘成长混合型证券投资基金 | 混合型 | 中银中小盘混合 | 163818 |
中银主题策略混合型证券投资基金 | 混合型 | 中银主题混合 | 163822 |
中银保本混合型证券投资基金 | 混合型 | 中银保本混合 | 163823 |
中银消费主题混合型证券投资基金 | 混合型 | 中银消费混合 | 000057 |
中银美丽中国混合型证券投资基金 | 混合型 | 中银美丽中国混合 | 000120 |
中银优秀企业混合型证券投资基金 | 混合型 | 中银优秀企业混合 | 000432 |
中银健康生活混合型证券投资基金 | 混合型 | 中银健康生活混合 | 000591 |
中银多策略灵活配置混合型证券投资基金 | 混合型 | 中银多策略混合 | 000572 |
中银研究精选灵活配置混合型证券投资基金 | 混合型 | 中银研究精选混合 | 000939 |
中银宏观策略灵活配置混合型证券投资基金 | 混合型 | 中银宏观策略混合 | 001127 |
中银新回报灵活配置混合型证券投资基金 | 混合型 | 中银新回报混合 | 000190 |
中银新经济灵活配置混合型证券投资基金 | 混合型 | 中银新经济混合 | 000805 |
中银新趋势灵活配置混合型证券投资基金 | 混合型 | 中银新趋势混合 | 001370 |
中银新财富灵活配置混合型证券投资基金A类份额 | 混合型 | 中银新财富混合A | 002054 |
中银新财富灵活配置混合型证券投资基金C类份额 | 混合型 | 中银新财富混合A | 002056 |
中银新机遇灵活配置混合型证券投资基金A类份额 | 混合型 | 中银新机遇混合A | 002057 |
中银新机遇灵活配置混合型证券投资基金C类份额 | 混合型 | 中银新机遇混合C | 002058 |
中银稳健增利债券型证券投资基金 | 债券型 | 中银增利债券 | 163806 |
中银稳健双利债券型证券投资基金A类份额 | 债券型 | 中银双利债券A | 163811 |
中银稳健双利债券型证券投资基金B类份额 | 债券型 | 中银双利债券B | 163812 |
中银稳健添利债券型发起式证券投资基金 | 债券型 | 中银添利债券 | 380009 |
中银转债增强债券型证券投资基金A类份额 | 债券型 | 中银转债债券A | 163816 |
中银转债增强债券型证券投资基金B类份额 | 债券型 | 中银转债债券B | 163817 |
中银信用增利债券型证券投资基金 | 债券型 | 中银信用债券 | 163819 |
中银恒利半年定期开放债券型证券投资基金 | 债券型 | 中银恒利债券 | 001035 |
中银国有企业债债券型证券投资基金 | 债券型 | 中银国企债债券 | 001235 |
中银中证100指数增强型证券投资基金 | 股票型 | 中银中证100指数 | 163808 |
中银沪深300等权重指数证券投资基金 | 股票型 | 中银300E指数 | 163821 |
附件4:我司旗下基金合同投资范围中包含指数熔断品种的定期开放基金
基金名称 | 基金类型 | 基金简称 | 基金代码 |
中银盛利纯债一年定期开放债券型证券投资基金 | 债券型 | 中银盛利定期开放债券 | 163824 |
中银产业债半年定期开放债券型证券投资基金 | 债券型 | 中银产业债定期开放债券 | 163827 |
附件5:我司旗下基金合同投资范围中包含指数熔断品种的债券分级基金名单
基金名称 | 基金类型 | 基金简称 | 基金代码 |
中银互利分级债券型证券投资基金之A类份额 | 债券型 | 中银互利债券A | 163826 |
中银互利分级债券型证券投资基金之B类份额 | 债券型 | 中银互利债券B | 150156 |
中银聚利分级债券投资基金之A类份额 | 债券型 | 中银聚利债券A | 000632 |
中银聚利分级债券投资基金之B类份额 | 债券型 | 中银聚利债券B | 000633 |
附件6:我司旗下开通交易所场内申赎业务的基金名单
基金名称 | 基金运作方式 | 基金简称 | 基金代码 |
中银中国精选混合型开放式证券投资基金 | LOF | 中银中国(场内) | 163801 |
中银沪深300等权重指数证券投资基金(LOF) | LOF | 中银300E(场内) | 163821 |
中银互利分级债券型证券投资基金之B类份额 | LOF | 中银互B(场内) | 150156 |
中银信用增利债券型证券投资基金 | LOF | 中银信用(场内) | 163819 |
中银盛利纯债一年定期开放债券型证券投资基金(LOF) | LOF | 中银盛利(场内) | 163824 |
中银产业债一年定期开放债券型证券投资基金 | LOF | 中银产债(场内) | 163827 |
中银持续增长混合型证券投资基金 | 开通场内申赎 | 中银增长混合 | 163803 |
中银收益混合型证券投资基金 | 开通场内申赎 | 中银收益混合 | 163804 |
中银动态策略混合型证券投资基金 | 开通场内申赎 | 中银策略混合 | 163805 |
中银增利债券型证券投资基金 | 开通场内申赎 | 中银增利债券 | 163806 |
中银行业优选灵活配置混合型证券投资基金 | 开通场内申赎 | 中银优选混合 | 163807 |
中银中证100指数增强型证券投资基金 | 开通场内申赎 | 中银中证100指数增强 | 163808 |