2015年12月4日,经中国证监会同意,上海证券交易所、深圳证券交易所、中国金融期货交易所正式发布指数熔断相关规定,并将于2016年1月1日起正式实施。
为配合指数熔断机制的推出,确保宝盈基金管理有限公司(以下简称为“本公司”)旗下公募基金在指数熔断机制实施后的平稳运作,保护基金份额持有人利益,根据上海证券交易所、深圳证券交易所、中国金融期货交易所关于指数熔断的相关规则、中国证券投资基金业协会《关于指数熔断机制实施后公募基金行业相关配套工作安排的通知》及相关基金基金合同等的规定,本公司就旗下基金开放时间的调整公告如下:
一、基金开放时间调整原则
1、若发生指数熔断且上海证券交易所、深圳证券交易所均恢复交易的,本公司旗下所有基金的开放时间均不受影响。
2、若发生指数熔断且上海证券交易所或深圳证券交易所熔断至收盘的,本公司将以沪深交易所提前收市时间作为当日受熔断机制影响基金的申赎类业务办理的截止时间。投资人于当日交易所提前停止交易时至15:00间对本公司旗下部分基金提交的申赎类业务申请,将无法按照当日的申赎类业务申请进行处理。
3、对于沪深交易所因熔断规则导致收市时间不一致的,本公司旗下部分开放式基金的开放时间调整遵循“孰早原则”,即开放截止时间以较早收市的交易所交易时间为准。
二、适用基金
截至公告日,本公司旗下受指数熔断机制影响的基金如下:
表1:适用基金
序号 | 基金全称 | 基金代码 |
1 | 宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金 | 213001 |
2 | 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 | 213002 |
3 | 宝盈策略增长混合型证券投资基金 | 213003 |
4 | 宝盈资源优选混合型证券投资基金 | 213008 |
5 | 宝盈增强收益债券型证券投资基金 | 213907(B类)
213917(C类) |
6 | 宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资基金 | 213006(A类)
000241(C类) |
7 | 宝盈中证100指数增强型证券投资基金 | 213010 |
8 | 宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金 | 000574 |
9 | 宝盈祥瑞养老混合型证券投资基金 | 000639 |
10 | 宝盈科技30灵活配置混合型证券投资基金 | 000698 |
11 | 宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金 | 000795(B类)
000796(C类) |
12 | 宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金 | 000924 |
13 | 宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 | 001128 |
14 | 宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金 | 001075 |
15 | 宝盈祥泰养老混合型证券投资基金 | 001358 |
16 | 宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金 | 001487 |
17 | 宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金 | 001543 |
18 | 宝盈医疗健康沪港深股票型证券投资基金 | 001915 |
本公司将在上述基金招募说明书定期更新时,对招募说明书相关内容进行修改。
未来如有新增适用该项规则的基金,以本公司届时相关公告或基金法律文件规定为准。
若未来出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更、指数熔断规则发生变化或其他特殊情况,基金管理人有权根据届时有效的交易所业务规则以及基金法律文件要求调整受指数熔断机制影响的基金品种和业务处理规则,并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
三、重要提示
1、若主要交易所实际发生指数熔断导致收市时间提前,本公司将通过公司网站及时发布相关公告,说明受指数熔断影响的相关基金当日申赎类业务实际办理时间调整等事项;如果届时发布的公告涉及具体基金当日申购赎回等业务办理时间处理方式与上述处理方式不一致的,以届时公告的为准。
2、对于当日交易所提前停止交易时至15:00间提交的申赎类业务申请,根据销售机构是否于当日将此类业务申请上传给基金注册登记机构,本公司将采取全部确认失败或作为下一开放日申请的不同处理方式,敬请投资人注意两种处理方式对申请确认和相关资金冻结/解冻的不同影响。
3、当发生指数熔断时,本公司可以根据基金合同的约定延缓支付基金赎回款。
4、本公司旗下基金的认购与分红方式变更不受上述开放时间调整的影响。
5、投资人可通过以下途径咨询详情:
网站:www.byfunds.com
客户服务电话:400-8888-300(免长途话费)
风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低利益。投资人投资于本公司旗下开放式基金前应认真阅读相关基金合同、招募说明书。敬请投资人注意投资风险。
特此公告。
宝盈基金管理有限公司
2015年12月31日
宝盈基金管理有限公司关于旗下部分基金
在指数熔断机制下相关业务处理规则的告知函
各位合作伙伴:
为配合指数熔断机制的推出,本公司就相关业务处理规则告知如下:
本公司旗下基金开放时间的调整原则:若发生指数熔断且上海证券交易所、深圳证券交易所均恢复交易的,本公司旗下所有基金的开放时间均不受影响;若发生指数熔断且上海证券交易所和(或)深圳证券交易所熔断至收盘的,投资人于当日交易所提前停止交易时至15:00间对本公司旗下部分基金提交的申赎类业务申请,将无法按照当日的申赎类业务申请进行处理。其中,如由于交易所交易规则导致主要交易所的收市时间不一致的,本公司旗下部分开放式基金的开放时间调整遵循“孰早原则”,即开放截止时间以较早收市的交易所交易时间为准。
在基金开放日交易所触发指数熔断且熔断至收市情况下,我公司旗下受指数熔断机制影响的基金(表1)申赎类业务处理规则调整如下:
T日(基金开放日)交易所触发指数熔断且熔断至收市的,以熔断触发时点为界,前一开放日15:00后至熔断触发时点前提交的申赎类业务申请按照T日申请处理,熔断触发时点(含)后至当日15:00(含)提交的申赎类业务申请按照T+1日(下一开放日)申请处理,投资人可以在T+1日(下一开放日)开放时间内撤单。
我公司将于2016年1月1日前通过指定媒介发布调整开放时间的公告。此后,在指数熔断实际发生当日,我公司将在网站发布公告说明当日我公司旗下开放式基金申购、赎回等业务实际办理时间的变化等事项。
为实现上述业务规则的调整,需要请贵公司配合完成如下事项:
1、在交易所发生指数熔断且熔断至收市情形的T日,请勿将熔断触发时点(含)后至当日15:00收到的我公司基金(货币市场基金除外)申赎类业务申请数据传送给我公司。以熔断发生为时间节点,熔断后的申请为盘后申请,按T+1日申请处理,投资者可在T+1日收盘前撤单。若该部分申请数据仍在当日误传送至我公司,将会被确认失败,从而影响投资者办理撤单,且资金将按照确认失败退款规则执行。
2、请将当日生成的定期定额申购申请时间标记为当日9:30前(不含9:30),以确保不受当日指数熔断触发时点的影响。
3、 我公司在指数熔断实际发生日将发布业务实际办理时间变化公告,届时会通过邮件或其他有效方式履行通知义务告知贵公司,请指定公告接收联系人及时查收我公司公告并配合实行。
相关业务联系人:
代销业务:余曼曼 电话:0755-83275081 邮箱:yumm@byfunds.com
王婧 电话:0755-83275146 邮箱:wangj@byfunds.com
登记业务:陈静瑜 电话:0755-83275133 邮箱:chenjy@byfunds.com
附录:
表1:适用基金
序号 | 基金全称 | 基金代码 |
1 | 宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金 | 213001 |
2 | 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 | 213002 |
3 | 宝盈策略增长混合型证券投资基金 | 213003 |
4 | 宝盈资源优选混合型证券投资基金 | 213008 |
5 | 宝盈增强收益债券型证券投资基金 | 213907(B类)
213917(C类) |
6 | 宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资基金 | 213006(A类)
000241(C类) |
7 | 宝盈中证100指数增强型证券投资基金 | 213010 |
8 | 宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金 | 000574 |
9 | 宝盈祥瑞养老混合型证券投资基金 | 000639 |
10 | 宝盈科技30灵活配置混合型证券投资基金 | 000698 |
11 | 宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金 | 000795(B类)
000796(C类) |
12 | 宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金 | 000924 |
13 | 宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 | 001128 |
14 | 宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金 | 001075 |
15 | 宝盈祥泰养老混合型证券投资基金 | 001358 |
16 | 宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金 | 001487 |
17 | 宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金 | 001543 |
18 | 宝盈医疗健康沪港深股票型证券投资基金 | 001915 |