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(73)平安银行股份有限公司
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法定代表人:孙建一
联系人:张莉
电话:0755-25879756 、021-38637673
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(74)中经北证(北京)资产管理有限公司
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法定代表人: 徐福星
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(75)宏信证券有限责任公司
注册地址:四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼
法定代表人:吴玉明
联 系 人:杨磊
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传真:028-86199079
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(76)中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9号东方文化大厦
法定代表人:常振明
联系人:丰靖
客服热线:95558
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(77)中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层
法定代表人:张皓
联系人:洪诚
电话:0755-23953913
传真:0755-83217421
客户服务电话:400-990-8826
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(78)北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室
办公地址:北京市东城区建国门内大街18号恒基中心一座22层
法定代表人:李振
电话:65181028
传真:65174782
联 系 人:周汶
客服电话:400-057-8855
网址:www.kingstartimes.com
(二)注册登记机构
名称:中邮创业基金管理股份有限公司
住所:北京市海淀区西直门北大街60号首钢国际大厦10层
办公地址:北京市海淀区西直门北大街60号首钢国际大厦10层
法定代表人:吴涛
联系人:李焱
电话:010-82295160
传真:010-82292422
(三) 出具法律意见书的律师事务所
名称:北京市瑞天律师事务所
住所:北京市西城区莲花池东路甲5号院1号楼2单元15层1507室
负责人:李飒
联系人:李飒
电话:010-62116298
传真:010-62216298
经办律师:刘敬华 李飒
(四) 审计基金财产的会计师事务所
名称:致同会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场五层
执行事务合伙人:徐华
联系人:卫俏嫔
联系电话:010-85665232
传真电话:010-85665320
经办注册会计师:卫俏嫔 李惠琦
基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。
四、基金的名称
本基金名称:中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型:契约型开放式,混合型
六、投资目标
本基金重点关注国家信息产业发展过程中带来的投资机会,在严格控制风险并保证充分流动性的前提下,谋求基金资产的长期稳定增值。
七、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含中小企业私募债券)、可转换债券、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
八、投资策略
本基金将采用“自上而下”的大类资产配置策略和“自下而上”的股票投资策略相结合的方法进行投资。
(一)大类资产配置策略
本基金将根据对宏观经济、政策、市场和行业发展阶段判定当前所处的经济周期,进而科学地指导大类资产配置。通过对各类资产的市场趋势和预期风险收益特征的判定,来确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例,规避系统性风险。本基金采用的分析因素有:
1、宏观经济指标:通过对证券市场基本面产生普遍影响的宏观经济环境进行分析,研判宏观经济运行趋势以及对证券市场的影响。分析的主要指标包括:年度及季度GDP增长率、居民消费价格指数(CPI)、生产者价格指数(PPI)、货币供应量(M0,M1,M2)、进出口数据、工业用电量等;
2、政策层面因素:通过对国家政策的前瞻性分析,研究不同政策发布对不同类别资产的影响。分析的主要指标包括:货币政策、财政政策、产业政策的变化趋势、税收、政府购买总量以及转移支付水平等财政政策,利率水平、货币净投放等货币政策等;
3、市场层面因素:包括资金供求变化、总体估值水平相对于历史均值的偏离度、不同主题或行业的市场轮动情况等;
4、行业层面因素:包括产业发展政策、行业生命周期、国际比较、产业投资情况等。
本基金将综合运用定量和定性分析手段,从宏观、中观、微观等多个角度,综合考虑整体资产组合的风险、收益、流动性及各类资产相关性等因素,对大类资产配置比例进行灵活优化,精选具有内在价值和成长潜力的股票和流动性好、到期收益率与信用质量相对较高的债券等资产构建投资组合。
此外,本基金将持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控,适时地做出相应的调整。
(二)股票投资策略
本基金采用主题投资策略,通过对国家信息产业发展状况持续跟踪,分析信息产业的变化趋势和新技术的发展方向,选择具有领先优势、创新能力及增长潜力的好的上市公司进行投资,不断挖掘属于信息产业的投资主题及相关股票,分享这类企业带来的较高回报。
1、 信息产业的界定
信息产业是指国民经济活动中,为经济发展和公共社会需求,从事信息资源的研究、开发与利用,以信息及其设备、设施等产品为主要产出,生产信息产品和提供信息服务的各个行业的集合。
本基金对信息产业主题范畴的投资范围界定为:
(1)属于传统信息产业的行业:主要包含通信(电信运营、动力设备、通信终端及配件、网络覆盖优化与运维、网络接配及塔设、系统设备、线缆、增值服务等领域)、传媒(平面媒介、广播电视、电影动画、整体营销、互联网等领域)、电子元器件(半导体、电子设备及其他元器件等领域)、计算机(计算机硬件、PC及服务器硬件、专用计算机设备、基础软件及套装软件、行业应用软件、IT外包服务、系统集成及IT咨询等领域)等领域;
(2)受益于信息化进程的行业:指通过信息化手段提升效率、降低成本和控制风险的相关行业,包括但不限于金融、医疗、教育、军工、汽车、零售、物流等受益于信息化进程的行业或相应主题;
(3)当前非主营业务提供的产品或服务隶属于信息产业,且未来这些产品或服务有望成为主要利润来源的行业。
本基金投资于信息产业主题的证券不低于非现金资产的80%,若未来由于技术进步或政策变化导致本基金信息产业主题相关行业和公司相关业务的覆盖范围发生变动,基金管理人有权适时对上述定义进行补充和修订。
2、信息产业的投资主题挖掘
在确定了信息产业的范畴之后,本基金将进行主题挖掘和主题配置,通过深入分析宏观经济指标和不同行业自身的周期变化特征以及在国民经济中所处的位置,确定在当前宏观背景下适宜投资的重点行业。在投资组合管理过程中,基金管理人也将根据宏观经济形势以及各个行业的基本面特征对行业配置进行持续动态地调整。
基金管理人定期召开投资决策委员会会议,由宏观经济研究员、策略研究员、行业研究员和基金经理对主题进行评估,综合考虑主题发展阶段、主题催化因素、主题市场容量、主题估值水平等因素,确定每个主题的配置权重范围,从而进行主题配置。
3、个股选择
第一步,通过主题相关度筛选,构建信息产业股票库。
在确定了信息产业范畴和相关投资主题之后,基金管理人每半年末根据股票“主题相关度”指标打分情况,确定信息产业相关股票。在此期间对于未被纳入最近一次筛选范围的股票(如新股上市等),如果其“主题相关度”可满足标准,也称为信息产业相关股票。
本基金主要根据公司战略定位、公司营业收入和利润能够受惠于投资主题的程度来确定“主题相关度”。具体来说,就是由研究员衡量主题因素对企业的主营业务收入、主营业务利润等财务指标的影响程度并打分,作为企业和投资主题的相关度标准。打分的依据主要有以下几个方面:
(1)公司战略定位;
(2)公司所处行业受宏观经济环境和国家产业政策的影响程度;
(3)公司主营业务收入和利润受此主题驱动的变动幅度;
(4)公司的盈利模式;
(5)公司竞争力分析,包括管理者素质、市场营销能力、技术创新能力、专有技术、特许权、品牌、重要客户等;
(6)公司财务状况及财务管理能力,包括财务安全性指标,反映行业特性的主要财务指标、公司股权与债权融资能力与成本分析、公司再投资收益率分析等。还特别关注公司投资信息产业相关公司股权情况。
本基金将信息产业相关股票纳入信息产业股票库。本基金投资于信息产业相关证券的比例不低于非现金资产的80%。
第二步,综合考虑企业成长、价值及盈利特性,构建股票备选库。
本基金重点选择市场估值合理、盈利能力出色且营业收入和利润稳定增长的股票进入备选库。研究员对上市公司的财务报表和经营数据进行分析预测,分别评估企业成长、价值及盈利特性。通过对各项指标设定一定的权重进行加权打分排序,选取排名在前50%的个股进入股票备选库。
建立股票备选库参考指标包括:
(1)成长特性指标:包括营业利润同比增长率、经营性现金流同比增长率、净利润同比增长率、营业收入同比增长率等;
(2)价值特性指标:包括市盈率、市净率、PEG、市销率等;
(3)盈利特性指标:包括净资产收益率、总资产净利率、投入资本回报率、销售净利率等。
由于公司经营状况和市场环境在不断发生变化,基金将实时跟踪上市公司风险因素和成长性因素的变动,对分析指标及其权重设置进行动态调整。
第三步,个股定性分析,构建股票精选库。
在股票备选库的基础上,本基金从公司治理结构、公司经营运行等方面对个股进行定性分析,构建股票精选库。
精选库股票在公司治理结构方面需满足以下标准:
(1)主要股东资信良好,持股结构相对稳定,注重中小股东利益,无非经营性占款;
(2)公司主营业务突出,发展战略明晰,具有良好的创新能力和优良的核心竞争力,信息披露透明;
(3)管理规范,企业家素质突出,具有合理的管理层激励与约束机制,建立科学的管理与组织架构。
精选库股票在公司经营运行方面需满足以下标准:
(1)具有持续经营能力和偿债能力,资产负债率合理。具有持续的成长能力,通过对公司商业模式的全方位分析判断公司成长动力来源和持续性;
(2)主营业务稳定运行,收入及利润保持合理增长,资产盈利能力较高;
(3)净资产收益率处在领先水平;
(4)财务管理能力较强,现金收支安排有序;
(5)公司拥有创新能力、专有技术、特许权、品牌、渠道优势、重要客户等。
(三)债券投资策略
在债券投资部分,本基金在债券组合平均久期、期限结构和类属配置的基础上,对影响个别债券定价的主要因素,包括流动性、市场供求、信用风险、票息及付息频率、税赋、含权等因素进行分析,并结合对未来信息产业主题及相关行业的基本面判断,选择具有良好投资价值的债券品种进行投资,确定债券的投资组合。
1、久期策略
根据国内外的宏观经济形势、经济周期、国家的货币政策、汇率政策等经济因素,对未来利率走势做出准确预测,并确定本基金投资组合久期的长短。考虑到收益率变动对久期的影响,若预期利率将持续下行,则增加信用投资组合的久期;相反,则缩短信用投资组合的久期。组合久期选定之后,要根据各相关经济因素的实时变化,及时调整组合久期。考虑信用溢价对久期的影响,若经济下行,预期利率持续下行的同时,长久期产品比短久期产品将面临更多的信用风险,信用溢价要求更高。因此应缩短久期,并尽量配置更多的信用级别较高的产品。
2、期限结构策略
本基金根据国际国内经济形势、国家的货币政策、汇率政策、货币市场的供需关系、投资者对未来利率的预期等因素,对收益率曲线的变动趋势及变动幅度做出预测。收益率曲线的变动趋势包括:向上平行移动、向下平行移动、曲线趋缓转折、曲线陡峭转折、曲线正蝶式移动和曲线反蝶式移动等。本基金根据变动趋势及变动幅度预测来决定信用投资产品组合的期限结构,然后选择采取相应期限结构的策略:子弹策略、杠铃策略或梯式策略。若预期收益曲线平行移动,且幅度较大,宜采用杠铃策略;若幅度较小,宜采用子弹策略;若预期收益曲线做趋缓转折,宜采用杠铃策略;若预期收益曲线做陡峭转折,且幅度较大,宜采用杠铃策略;若幅度较小宜采用子弹策略。用做判断依据的具体正向及负向变动幅度临界点,需要运用测算模型进行测算。
3、个券选择策略
(1)特定跟踪策略
特定是指某类或某个信用产品具有某种特别的特点,这种特点会造成此类信用产品的价值被高估或者低估。特定跟踪策略,就是要根据特定信用产品的特定特点,进行跟踪和选择。在所有的信用产品中,寻找在持有期内级别上调可能性比较大的产品,并进行配置;对在持有期内级别下调可能性比较大的产品,要进行规避。判断的基础就是对信用产品进行持续内部跟踪评级及对信用评级要素进行持续跟踪与判断,简单的做法就是跟踪特定事件:国家特定政策及特定事件变动态势、行业特定政策及特定事件变动态势、公司特定事件变动态势,并对特定政策及事件对于信用产品的级别变化影响程度进行评估,从而决定对于特定信用产品的取舍。
(2)相对价值策略
本策略的宗旨是要找到价值被低估的信用产品。属于同一个行业、类属同一个信用级别且具有相近期限的不同债券,由于息票因素、流动性因素及其他因素的影响程度不同,可能具有不同的收益水平和收益变动趋势,对同类债券的利差收益进行分析,找到影响利差的因素,并对利差水平的未来走势做出判断,找到价值被低估的个券,进而相应地进行债券置换。本策略实际上是某种形式上的债券互换,也是寻求相对价值的一种投资选择策略。
这种投资策略的一个切实可行的操作方法是:在一级市场上,寻找并配置在同等行业、同等期限、同等信用级别下拥有较高票面利率的信用产品;在二级市场上,寻找并配置同等行业、同等信用级别、同等票面利率下具有较低二级市场信用溢价(价值低估)的信用产品并进行配置。
4、中小企业私募债投资策略
利用自下而上的公司、行业层面定性分析,结合Z-Score、KMV等数量分析模型,测算中小企业私募债的违约风险。考虑海外市场高收益债违约事件在不同行业间的明显差异,根据自上而下的宏观经济及行业特性分析,从行业层面对中小企业私募债违约风险进行多维度的分析。个券的选择基于风险溢价与通过公司内部模型测算所得违约风险之间的差异,结合流动性、信息披露、偿债保障等方面的考虑。
(四)权证投资策略
本基金将按照相关法律法规通过利用权证及其他金融工具进行套利、避险交易,控制基金组合风险,获取超额收益。本基金进行权证投资时,将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上,结合股价波动率等参数,运用数量化期权定价模型,确定其合理内在价值,从而构建套利交易或避险交易组合。未来,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求其他投资机会,履行适当程序后更新和丰富组合投资策略。
(五)股指期货投资策略
本基金将在注重风险管理的前提下,以套期保值为目的,遵循有效管理原则经充分论证后适度运用股指期货。通过对股票现货和股指期货市场运行趋势的研究,结合股指期货定价模型,采用估值合理、流动性好、交易活跃的期货合约,对本基金投资组合进行及时、有效地调整和优化,提高投资组合的运作效率。
九、业绩比较基准
本基金整体业绩比较基准构成为:中证信息技术指数×60%+上证国债指数×40%
本基金股票投资的业绩比较基准为中证信息技术指数,债券投资的业绩比较基准为上证国债指数,主要基于以下原因:
本基金的资产主要投资于信息产业的证券,投资于信息产业主题的证券不低于非现金基金资产的80%;中证信息技术指数从中证800指数样本股中挑选属于信息技术行业的公司股票组成样本股,可以综合反映沪深两市属于信息技术行业的公司股票的整体走势,同时为投资者提供新的投资标的。
上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本,按照国债发行量加权而成。上证国债指数编制合理、透明、运用广泛,具有较强的代表性和权威性,能够满足本基金的投资管理需要。
随着市场环境的变化,如果上述业绩比较基准不适用本基金或市场推出代表性更强、投资者认同度更高且更能够表征本基金风险收益特征的指数时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意,并按照监管部门的要求履行适当程序,基金管理人应在调整前3个工作日在中国证监会指定的信息披露媒介上刊登公告。
十、风险收益特征
本基金为混合型基金,其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金,属于证券投资基金中的中等风险品种。
十一、基金的投资组合报告
本投资组合报告期为2015年7月1日起至2015年9月30日。
1、报告期末基金资产组合情况
■
注:由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项目金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
■
注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
■
4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本报告期末本基金未持有债券。
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本报告期末本基金未持有债券。
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本报告期末本基金未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本报告期末本基金未持有资产权证。
8 投资组合报告附注
(1)本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查,无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
(2)基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内股票。
(3)基金的其他资产构成
■
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
9 开放式基金份额变动
单位:份
■
10、基金的业绩
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金合同生效以来的(截至2015年9月30日)的投资业绩及同期基准的比较如下表所示:
■
十二、基金的费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼或仲裁费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券账户开户费及交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延至法定节假日、休息日结束之日起3个工作日内或不可抗力情形消除之日起3个工作日内支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延至法定节假日、休息日结束之日起3个工作日内或不可抗力情形消除之日起3个工作日内支付。
上述“一、基金费用的种类中第3-7项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)基金管理费、基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致,酌情调低基金管理费率、基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。基金管理人须最迟于新费率实施日2日前在指定媒介刊登公告。
(五)基金税收
基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十三、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人刊登的本基金招募说明书《中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》)进行了更新,主要更新的内容如下:
1、在“一、基金管理人”,对本公司名称、监事会成员、本基金基金经理、投资决策委员会成员进行了变更;
2、在“四、基金托管人”,对基金托管人情况进行了更新;
3、在“五、相关服务机构”,对代销机构进行了更新;
4、在“九”基金的投资”,增加了投资组合报告内容;
5、在“二十二、其他应披露事项”,增加了本次更新内容期间的历次公告;
中邮创业基金管理股份有限公司
2015年12月31日
中邮创业基金管理股份有限公司关于指数熔断机制实施基金配套工作安排的公告
经中国证监会同意,上海证券交易所、深圳证券交易所及中国金融期货交易所已于2015年12月4日正式发布指数熔断相关规定,并将于2016年1月1日起正式实施。为配合相关规定实施,中国证券投资基金业协会于12月15日发布了《关于指数熔断机制实施后公募基金行业相关配套工作安排的通知》,根据上述各交易所指数熔断机制相关规定及基金业协会的通知,为配合指数熔断机制的推出,确保公募基金在指数熔断机制实施后的平稳运作,保护基金份额持有人利益,本公司按照相关法律法规以及基金合同等基金法律文件要求,对指数熔断机制实施后本公司所管理基金的相关业务处理原则进行如下说明:
一、指数熔断导致交易所交易时间变更的情况下,当触发熔断条件,导致指数熔断至当日15:00,交易所当日不再恢复交易时,本公司所涉及的基金在指数熔断期间同步暂停开放;当触发熔断条件,指数暂时熔断,交易所当日恢复交易时,本公司所涉及的基金在指数熔断期间正常开放。
二、当指数熔断跨越14:57导致上海证券交易所和深圳证券交易所收市时间不一致时,本公司所涉及的基金将以两交易所中较早的收市时间为准同步暂停开放,即遵循“孰早原则”。
三、本公司涉及指数熔断的基金为参与境内股票等权益类品种投资的开放式基金。因指数熔断暂停开放的,所涉及的基金在暂停开放期间内不接受投资者的申购、赎回和基金转换申请。
指数熔断机制是进一步完善我国证券期货市场交易机制,维护市场秩序,保护投资者权益,促进资本市场长期稳定健康发展的一项重要制度安排。本公司将进一步积极推进相关业务系统、业务流程的调整改造,同时密切关注市场动向,根据业务需要适时调整相关业务处理原则,更好的配合指数熔断机制实施。
中邮创业基金管理股份有限公司
2015年12月31日
中邮绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同生效公告
送出日期:2015年12月31日
1. 公告基本信息
■
2. 基金募集情况
■
注:本基金基金合同生效前的律师费、会计师费、信息披露费由本基金管理人承担,不从基金资产中支付。
3. 发起式基金发起资金持有份额情况
■
4. 其他需要提示的事项
本基金管理人将自基金合同生效之日起30日内向所有基金份额持有人按开户时填写的地址寄送认购确认书,及向所有新开户的基金份额持有人寄送开户确认书。请基金份额持有人注意确认开户时填写的地址是否准确、完整(包括省、市、区、具体地址及邮政编码等)。若需补充或更改,请及时到原开户机构更正相关资料或致电本基金管理人客服热线400-880-1618、010-58511618修改。
本基金管理人将依照《信息披露管理办法》的有关规定在指定媒体上公告开放期的开始与结束时间。
风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来业绩。敬请广大投资者注意投资风险,理性投资。
特此公告。
中邮创业基金管理股份有限公司
2015年12月31日
关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金参加
东亚银行(中国)有限公司基金申购及定投费率优惠活动的公告
为答谢广大客户长期以来给予的信任与支持,经与东亚银行(中国)有限公司(以下简称“东亚银行”)协商一致,中邮创业基金管理股份有限公司(以下简称"本公司")决定下述中邮基金旗下产品参加东亚银行基金申购及定投费率优惠的活动。现将有关事项公告如下:
一、基金申购业务费率优惠
1、费率优惠内容
■
经东亚银行手机基金销售平台办理国内基金申购业务,即可享受申购费率8折优惠 。优惠后申购费率低于0.6%,则按0.6%执行;基金招募说明书规定申购费率等于或低于0.6%或为固定金额的,则按基金招募说明书中费率规定执行,不再享有费率优惠。
二、定期定额投资业务费率优惠
1. 定期定额投资业务内容:
■
投资者通过东亚银行经总行授权开展基金代销业务的分行网点柜面、东亚银行网上银行及手机银行基金销售平台办理定期定额投资国内基金业务,即可享受申购费率4折优惠。
优惠后申购费率低于0.6%,则按0.6%执行;基金招募说明书规定申购费率等于或低于0.6%或为固定金额的,则按基金招募说明书中费率规定执行,不再享有费率优惠。
三、费率优惠期限
东亚银行:2016年1月1日至2016年3月31日。
上述基金费率请详见基金合同、招募说明书(更新)等法律文件,以及本公司发布的最新业务公告。
四、重要提示
1、申购费率优惠活动仅适用于处于正常申购期的基金产品的前端收费模式的申购手续费,不包括各基金的后端收费模式的申购手续费以及处于基金募集期的基金认购费。
2、定投费率优惠活动仅适用于定期定额投资业务的手续费,不包括基金转换业务等其他业务的手续费。
3、定投业务解释权归东亚银行所有,定投业务及有关优惠活动的具体规定如有变化,敬请投资者留意东亚银行的有关公告。
4、本公司所管理的其它基金及今后发行的开放式基金是否参与此项优惠活动将根据具体情况确定并另行公告。
5、定投业务及费率优惠活动期间,业务办理的流程以东亚银行的规定为准。投资者欲了解基金产品的详细情况,请仔细阅读基金的基金合同、招募说明书等法律文件。
五、投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况
■
风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资者投资于上述基金前应认真阅读基金的基金合同、更新的招募说明书。
特此公告。
中邮创业基金管理股份有限公司
2015年12月31日
关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金参加
中国工商银行股份有限公司基金定投及定投优惠活动的公告
为答谢广大客户长期以来给予的信任与支持,经与中国工商银行股份有限公司(以下简称“工商银行”)协商一致,中邮创业基金管理股份有限公司(以下简称"本公司")决定下述中邮基金旗下产品参加工商银行基金定投及定投费率优惠的活动。现将有关事项公告如下:
一、定期定额投资业务
1. 定期定额投资业务内容:
■
投资者通过工商银行“金融@家”个人网上银行、个人手机银行(WAP)和个人电话银行等电子银行渠道及柜台办理上述基金定投业务,享有基金定投申购费率8折优惠。即原申购费率(含分级费率)高于0.6%的,申购费率按8折优惠(即实收申购费率=原申购费率×0.8),但折扣后的实际执行费率不得低于0.6%;原申购费率(含分级费率)低于0.6%(含0.6%)的,则按原费率执行。
2、费率优惠期限
工商银行:自2016年1月1日-2016年12月31日。
上述基金费率请详见基金合同、招募说明书(更新)等法律文件,以及本公司发布的最新业务公告。
二、重要提示
1、本优惠活动仅适用于处于正常申购期的基金产品的前端收费模式的定投申购手续费,不包括各基金的后端收费模式的申购手续费以及处于基金募集期的基金认购费。
2、本优惠活动仅适用于定期定额投资业务的手续费,不包括基金转换业务等其他业务的手续费。
3、定投业务解释权归工商银行所有,定投业务及有关优惠活动的具体规定如有变化,敬请投资者留意工商银行的有关公告。
4、本公司所管理的其它基金及今后发行的开放式基金是否参与此项优惠活动将根据具体情况确定并另行公告。
5、定投业务及费率优惠活动期间,业务办理的流程以工商银行的规定为准。投资者欲了解基金产品的详细情况,请仔细阅读基金的基金合同、招募说明书等法律文件。
三、投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况
■
风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资者投资于上述基金前应认真阅读基金的基金合同、更新的招募说明书。
特此公告。
中邮创业基金管理股份有限公司
2015年12月31日
关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金参加
中国农业银行股份有限公司基金定投及定投优惠活动的公告
为答谢广大客户长期以来给予的信任与支持,经与中国农业银行股份有限公司(以下简称“农业银行”)协商一致,中邮创业基金管理股份有限公司(以下简称"本公司")决定旗下中邮核心优选混合型证券投资基金(基金代码:590001)(以下简称“中邮核心优选”)、中邮核心成长混合型证券投资基金(基金代码:590002)(以下简称“中邮核心成长”)、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:590003)(以下简称“中邮核心优势”)、中邮核心主题混合型证券投资基金(基金代码:590005)(以下简称“中邮核心主题”)、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:590006)(以下简称“中邮中小盘”)、中邮上证380指数增强型证券投资基金(基金代码:590007)(以下简称“中邮上证380指数”)、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金(基金代码:590008)(以下简称“中邮战略新兴产业”)、中邮稳定收益债券A/C(基金代码:590009/590010)(以下简称“中邮稳债A/C”)、中邮双动力混合型证券投资基金(基金代码:000571)(以下简称“中邮双动力”)参加农业银行基金定投及定投费率优惠的活动。现将有关事项公告如下:
一、定期定额投资业务
1. 定期定额投资业务内容:
■
投资者通过农业银行任一渠道(网银、手机银行、柜台等)新签约办理上述任一基金定投(含智能定投)的客户,在定投(或智能定投)申购成功扣款一次后,从第二次申购开始享有申购费率5折优惠。基金申购费率为固定金额的不享受此费率优惠。
2、费率优惠期限
农业银行:2016年1月1日至2016年12月31日。
上述基金费率请详见基金合同、招募说明书(更新)等法律文件,以及本公司发布的最新业务公告。
二、重要提示
1、本优惠活动仅适用于处于正常申购期的基金产品的前端收费模式的定投申购手续费,不包括各基金的后端收费模式的申购手续费以及处于基金募集期的基金认购费。
2、本优惠活动仅适用于定期定额投资业务的手续费,不包括基金转换业务等其他业务的手续费。
3、定投业务解释权归农业银行所有,定投业务及有关优惠活动的具体规定如有变化,敬请投资者留意农业银行的有关公告。
4、本公司所管理的其它基金及今后发行的开放式基金是否参与此项优惠活动将根据具体情况确定并另行公告。
5、定投业务及费率优惠活动期间,业务办理的流程以农业银行的规定为准。投资者欲了解基金产品的详细情况,请仔细阅读基金的基金合同、招募说明书等法律文件。
三、投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况
■
风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资者投资于上述基金前应认真阅读基金的基金合同、更新的招募说明书。
特此公告。
中邮创业基金管理股份有限公司
2015年12月31日
关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金参加
中国银行股份有限公司申购及定投费率优惠活动的公告
为答谢广大客户长期以来给予的信任与支持,经与中国银行股份有限公司(以下简称“中国银行”)协商一致,中邮创业基金管理股份有限公司(以下简称"本公司")决定旗下中邮核心优选混合型证券投资基金(基金代码:590001)(以下简称“中邮核心优选”)、中邮核心成长混合型证券投资基金(基金代码:590002)(以下简称“中邮核心成长”)、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:590003)(以下简称“中邮核心优势”)、中邮核心主题混合型证券投资基金(基金代码:590005)(以下简称“中邮核心主题”)、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:590006)(以下简称“中邮中小盘”)、中邮上证380指数增强型证券投资基金(基金代码:590007)(以下简称“中邮上证380指数”)参加中国银行基金申购及定投费率优惠的活动。现将有关事项公告如下:
一、基金申购业务费率优惠
1、费率优惠内容
■
投资者通过中国银行网上银行申购上述基金,申购费率享有8折优惠;中国银行手机银行申购上述基金,申购费率享有6折优惠;但优惠后申购费率如果低于0.6%,则按0.6%执行;原申购费率低于或等于0.6%的,则按原费率执行。
上述基金费率请详见基金合同、招募说明书(更新)等法律文件,以及本公司发布的最新业务公告。
2、费率优惠期限
中国银行:自2016年1月1日起。
二、定期定额投资业务费率优惠
1. 定期定额投资业务内容:
■
投资者通过中国银行任一渠道(网银、手机银行、柜台等)办理上述基金定投业务,享有基金定投申购费率8折优惠。即原申购费率(含分级费率)高于0.6%的,申购费率按8折优惠(即实收申购费率=原申购费率×0.8),但折扣后的实际执行费率不得低于0.6%;原申购费率(含分级费率)低于0.6%(含0.6%)的,则按原费率执行。
2、费率优惠期限
中国银行:自2016年1月1日起。
上述基金费率请详见基金合同、招募说明书(更新)等法律文件,以及本公司发布的最新业务公告。
二、重要提示
1、申购费率优惠活动仅适用于处于正常申购期的基金产品的前端收费模式的申购手续费,不包括各基金的后端收费模式的申购手续费以及处于基金募集期的基金认购费。
2、定投费率优惠活动仅适用于定期定额投资业务的手续费,不包括基金转换业务等其他业务的手续费。
3、费率优惠活动解释权归中国银行所有,申购及定投业务有关优惠活动的具体规定如有变化,敬请投资者留意中国银行的有关公告。
4、本公司所管理的其它基金及今后发行的开放式基金是否参与此项优惠活动将根据具体情况确定并另行公告。
5、定投业务及费率优惠活动期间,业务办理的流程以中国银行的规定为准。投资者欲了解基金产品的详细情况,请仔细阅读基金的基金合同、招募说明书等法律文件。
三、投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况
■
风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资者投资于上述基金前应认真阅读基金的基金合同、更新的招募说明书。
特此公告。
中邮创业基金管理股份有限公司
2015年12月31日
序号 | 项目 | 金额(元) | 占基金总资产的比例(%) |
1 | 权益投资 | 6,439,027,227.79 | 87.58 |
| 其中:股票 | 6,439,027,227.79 | 87.58 |
2 | 基金投资 | - | - |
3 | 固定收益投资 | - | - |
| 其中:债券 | - | - |
| 资产支持证券 | - | - |
4 | 贵金属投资 | - | - |
5 | 金融衍生品投资 | - | - |
6 | 买入返售金融资产 | - | - |
| 其中:买断式回购的买入返售金融资产 | - | - |
7 | 银行存款和结算备付金合计 | 857,481,453.82 | 11.66 |
8 | 其他资产 | 55,890,691.27 | 0.76 |
9 | 合计 | 7,352,399,372.88 | 100.00 |
代码 | 行业类别 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
A | 农、林、牧、渔业 | - | - |
B | 采矿业 | - | - |
C | 制造业 | 2,316,126,110.02 | 31.59 |
D | 电力、热力、燃气及水生产和供应业 | - | - |
E | 建筑业 | - | - |
F | 批发和零售业 | - | - |
G | 交通运输、仓储和邮政业 | - | - |
H | 住宿和餐饮业 | - | - |
I | 信息传输、软件和信息技术服务业 | 3,596,268,048.29 | 49.05 |
J | 金融业 | - | - |
K | 房地产业 | - | - |
L | 租赁和商务服务业 | 37,266,422.08 | 0.51 |
M | 科学研究和技术服务业 | 324,792,326.60 | 4.43 |
N | 水利、环境和公共设施管理业 | - | - |
O | 居民服务、修理和其他服务业 | - | - |
P | 教育 | - | - |
Q | 卫生和社会工作 | - | - |
R | 文化、体育和娱乐业 | 148,320,566.80 | 2.02 |
S | 综合 | 16,253,754.00 | 0.22 |
| 合计 | 6,439,027,227.79 | 87.82 |
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量(股) | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 300267 | 尔康制药 | 21,653,026 | 583,982,111.22 | 7.96 |
2 | 300104 | 乐视网 | 13,799,479 | 564,122,701.52 | 7.69 |
3 | 300324 | 旋极信息 | 14,984,361 | 416,265,548.58 | 5.68 |
4 | 300271 | 华宇软件 | 11,796,290 | 415,819,222.50 | 5.67 |
5 | 300367 | 东方网力 | 6,738,660 | 379,858,264.20 | 5.18 |
6 | 300332 | 天壕环境 | 15,999,622 | 324,792,326.60 | 4.43 |
7 | 300392 | 腾信股份 | 6,584,313 | 212,014,878.60 | 2.89 |
8 | 300418 | 昆仑万维 | 1,939,951 | 193,801,104.90 | 2.64 |
9 | 300431 | 暴风科技 | 2,969,690 | 172,568,685.90 | 2.35 |
10 | 300451 | 创业软件 | 1,567,855 | 167,619,378.05 | 2.29 |
序号 | 名称 | 金额(元) |
1 | 存出保证金 | 3,834,491.65 |
2 | 应收证券清算款 | 33,866,600.99 |
3 | 应收股利 | - |
4 | 应收利息 | 330,261.64 |
5 | 应收申购款 | 17,859,336.99 |
6 | 其他应收款 | - |
7 | 待摊费用 | - |
8 | 其他 | - |
9 | 合计 | 55,890,691.27 |
报告期期初基金份额总额 | 12,025,348,359.71 |
报告期期间基金总申购份额 | 1,549,267,078.59 |
减:报告期期间基金总赎回份额 | 3,639,789,663.02 |
报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列) | - |
报告期期末基金份额总额 | 9,934,825,775.28 |
阶段 | 净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收
益率标准差④ | ①-③ | ②-④ |
过去三个月 | -15.46% | 4.38% | -20.26% | 2.54% | 4.80% | 1.84% |
自基金合同生效起至今 | -26.20% | 3.72% | -23.67% | 2.44% | -2.53% | 1.28% |
基金名称 | 中邮绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金 |
基金简称 | 中邮绝对收益策略定期开放混合发起式 |
基金主代码 | 002224 |
基金运作方式 | 契约型开放式 |
基金合同生效日 | 2015年12月30日 |
基金管理人名称 | 中邮创业基金管理股份有限公司 |
基金托管人名称 | 兴业银行股份有限公司 |
公告依据 | 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律法规以及《中邮绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同》、《中邮绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书》的有关规定 |
获中国基金募集申请证监会核准的文号 | 证监许可[2015]2683 |
基金募集期间 | 自 2015年12月16日
至 2015年12月25日 止 |
验资机构名称 | 致同会计师事务所 |
募集资金划入基金托管专户的日期 | 2015年12月29日 |
募集有效认购总户数(单位:户) | 17,172 |
募集期间净认购金额(单位:人民币元) | 1,239,364,869.14 |
认购资金在募集期间产生的利息(单位:人民币元) | 98,384.80 |
募集份额(单位:份) | 有效认购份额 | 1,239,364,869.14 |
利息结转的份额 | 98,384.80 |
合计 | 1,239,463,253.94 |
募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金情况 | 认购的基金份额(单位: 份) | 9,999,000.00 |
占基金总份额比例 | 0.8067% |
其他需要说明的事项 | 持有期不少于3年 |
募集期间基金管理人的从业人员认购本基金情况 | 认购的基金份额(单位: 份) | 1,063,514.48 |
占基金总份额比例 | 0.0858% |
募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件 | 是 |
向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 | 2015年12月30日 |
项目 | 持有份额总数 | 持有份额占基金总份额比例 | 发起份额总数 | 发起份额占基金总份额比例 | 发起份额承诺持有期限 |
基金管理人固有资金 | 9,999,000.00 | 0.8067% | 9,999,000.00 | 0.8067% | 不少于3年 |
基金管理人高级管理人员 | - | - | - | - | |
基金经理等人员 | - | - | - | - | - |
基金管理人股东 | - | - | - | - | - |
其他 | - | - | - | - | - |
合计 | 9,999,000.00 | 0.8067% | 9,999,000.00 | 0.8067% | 不少于3年 |
机构名称 | 网址 | 客服热线 |
东亚银行 | www.hkbea.com.cn | 800-830-3811 |
中邮创业基金管理股份有限公司 | www.postfund.com.cn | 400-880-1618、010-58511618 |
机构名称 | 网址 | 客服热线 |
工商银行 | http://www.icbc.com.cn/ | 95588 |
中邮创业基金管理股份有限公司 | www.postfund.com.cn | 400-880-1618、010-58511618 |
机构名称 | 网址 | 客服热线 |
农业银行 | http://www.abchina.com | 95599 |
中邮创业基金管理股份有限公司 | www.postfund.com.cn | 400-880-1618、010-58511618 |
机构名称 | 网址 | 客服热线 |
中国银行 | www.boc.cn | 95566 |
中邮创业基金管理股份有限公司 | www.postfund.com.cn | 400-880-1618、010-58511618 |