基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
内容截止日：2015年11月20日
重要提示
基金募集申请注册文件名称：《关于核准浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》（证监许可〔2014〕365号）
注册日期：2014年4月3日
成立日期：2014年5月20日
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
本基金为混合型基金，预期收益和预期风险水平高于货币市场基金、债券型基金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中中高预期收益和预期风险水平的投资品种。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本次更新的招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2015年11月20日，有关财务数据和净值表现截止日为2015年9月30日（财务数据未经审计）。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称：浦银安盛基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区浦东大道981号3幢316室
办公地址：中国上海市淮海中路381号中环广场38楼
成立时间：2007年8月5日
法定代表人：姜明生
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2007]207号
注册资本：2.8亿元人民币
股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“浦发银行”）持有51%的股权；法国安盛投资管理有限公司（以下简称“安盛投资”）持有39%的股权；上海国盛集团资产有限公司（以下简称“国盛资产”）持有10%的股权。
电话：（021）23212888
传真：（021）23212800
客服电话：400-8828-999；（021）33079999
网址：www.py-axa.com
联系人：徐莹
(二)主要人员情况
姜明生先生，董事长，本科学历。历任中国工商银行总行信托投资公司业务一部副总经理；招商银行总行信托投资部副总经理；招商银行北京分行行长助理；招商银行广州分行副行长（主持工作）；招商银行总行公司银行部总经理；招商银行上海分行党委书记、副行长（主持工作）；招商银行上海分行党委书记、行长。2007年4月加入上海浦东发展银行，任总行党委委员。2007年9月起任上海浦东发展银行总行副行长，2007年10月至2013年3月兼任上海浦东发展银行上海分行党委书记、行长，现兼任中国银联董事。自2009年11月起兼任本公司董事长。
Bruno Guilloton先生，副董事长，法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学院。于1999年加盟安盛投资管理（巴黎）公司，担任股票部门主管。2000年至2002年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。2002年，任职安盛罗森堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。2005年起，担任安盛投资管理公司内部审计全球主管。2009年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表。现任安盛投资管理公司亚太区CEO。自2015年2月起兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太区董事。自2009年3月起兼任本公司副董事长。
刘长江先生，董事。1998年至2003年担任中国工商银行总行基金托管部副处长、处长，2003年至2005年担任上海浦东发展银行总行基金托管部总经理，2005年至2008年担任上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托管部总经理、期货结算部总经理，2008年起担任上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部副总经理，2008年至2012年11月兼任上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托管部总经理，现任上海浦东发展银行总行金融机构部总经理。自2011年3月起兼任本公司董事。
廖正旭先生，董事，斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999年加盟安盛罗森堡投资管理公司，先后担任亚太区CIO和CEO,安盛罗森堡日本公司CIO。2010年任命为安盛-Kyobo投资管理公司CEO。2012年起担任安盛投资管理公司亚洲业务发展主管。自2012年3月起兼任本公司董事。
郁蓓华女士，董事，复旦大学工商管理硕士。自1994年7月起，在招商银行上海分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长，招商银行信用卡中心副总经理。自2012年7月起担任本公司总经理。自2013年3月起兼任本公司董事。
汪素南先生，董事。浙江大学计算机专业博士，高级工程师、国际注册内审师。1996年10月加盟浦发银行宁波分行，历任发展研究部、电脑部、分行营业部总经理。2003年10月调任至浦发银行总行，历任审计部执行审计官、首席审计官助理、中小企业业务经营中心总经理。2014年1月至今担任浦发银行总行零售业务总监。2014年3月起兼任浦发银行总行小企业金融服务中心总经理。自2014年4月起兼任本公司董事。
金杰先生，董事。上海财经大学工商管理硕士。曾先后就职于上海上菱电气股份有限公司、上海神光科技有限公司、上海（医药）集团有限公司等公司。2011年5月进入上海国盛集团资产有限公司，现任上海国盛集团资产有限公司资产管理部总经理。自2014年9月起兼任本公司董事。
王家祥女士，独立董事。1980年至1985年担任上海侨办华建公司投资项目部项目经理，1985年至1989年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经理，1989年至1991年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理，1991年至2000年担任正信银行有限公司（原正大财务有限公司）总裁助理，2000年至2002年担任上海实业药业有限公司总经理助理，2002年至2006年担任上海实业集团有限公司顾问。自2011年3月起担任本公司独立董事。
韩启蒙先生，独立董事。法国岗城大学法学博士。1995年4月加盟基德律师事务所担任律师。2001年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004年起担任基德律师事务所上海首席代表。2006年1月至2011年9月，担任基德律师事务所全球合伙人。2011年11月起至今，任上海启恒律师事务所合伙人。自2013年2月起兼任本公司独立董事。
董叶顺先生，独立董事。中欧国际工商学院EMBA，上海机械学院机械工程学士。现任IDG资本投资顾问（北京）有限公司合伙人及和谐成长基金投委会成员。董叶顺先生拥有7年投资行业经历，曾任上海联和投资有限公司副总经理，上海联创创业投资有限公司、宏力半导体制造有限公司、MSN（中国）有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董事长。董叶顺先生有着汽车、电子产业近20多年的管理经验，曾任上海申雅密封件系统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总经理、党委书记职务。自2014年4月起兼任本公司独立董事。
霍佳震先生,独立董事。同济大学管理学博士。1987年进入同济大学工作，历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授，同济大学研究生院培养处处长、副院长。现任同济大学经济与管理学院教授、院长，同济大学中德学院教席教授。自2014年4月起兼任本公司独立董事。
（二）监事会成员
檀静女士，监事长，澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生，加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010年4月至2014年6月就职于上海盛融投资有限公司，曾先后担任人力资源部副总经理，监事。2011年1月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理、本部党支部书记。自2015年3月起兼任本公司监事长。
Simon Lopez先生，澳大利亚/英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、文学学士。2003年8月加盟安盛投资管理公司（英国伦敦），历任固定收益产品专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官。现任安盛投资管理有限公司亚太区首席运营官。自2013年2月起兼任本公司监事。
陈士俊先生，清华大学管理学博士。2001年7月至2003年6月，任国泰君安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003年7月至2007年9月，任银河基金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。2007年10月至今，任浦银安盛基金管理有限公司金融工程部总监，2010年12月10日起兼任浦银安盛沪深300增强型指数基金基金经理，2012年5月14日起兼任浦银安盛中证锐联基本面400指数基金基金经理。自2012年3月起兼任本公司职工监事。
朱敏奕女士，本科学历。2000年至2007年就职于上海东新投资管理有限公司资产管理部任客户主管。2007年4月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市场策划经理，现任本公司市场策划部经理。自2013年3月起，兼任本公司职工监事。
（三）公司总经理及其他高级管理人员
郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士。自1994年7月起，在招商银行上海分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长，招商银行信用卡中心副总经理。自2012年7月23日起担任本公司总经理。自2013年3月起，兼任本公司董事。
喻庆先生，中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历，中国人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务总部高级经理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总经理；光大保德信基金管理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007年8月起，担任本公司督察长。
李宏宇先生，西南财经大学经济学博士。1997年起曾先后就职于中国银行、道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以及基金研究和投资工作。2007年3月起加盟本公司，历任公司产品开发部总监、市场营销部总监、首席市场营销官。自2012年5月2日起，担任本公司副总经理兼首席市场营销官。
（四）本基金基金经理
蒋建伟先生，毕业于上海财经大学。2001年8月至2007年3月在上海东新国际投资管理有限公司任研究员一职，2007年4月起加盟浦银安盛基金管理有限公司，先后担任行业研究员、基金经理助理等岗位。2010年7月起，担任浦银安盛价值成长混合型基金（原浦银价值股票基金）基金经理。2012年6月至2013年9月，兼任浦银安盛优化收益债券基金基金经理。2014年5月起，兼任本基金经理。2015年3月起，兼任浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。蒋建伟先生拥有14年证券从业经历。
褚艳辉先生，南京理工大学经济学硕士。2004年8月至2008年4月间曾在上海信息中心担任宏观经济、政策研究员。2008年5月到2010年9月在爱建证券公司担任制造与消费大类行业高级研究员，后在上汽集团财务公司短暂担任投资经理助理之职。2011年4月起加盟本公司担任高级行业研究员。2013年2月起，担任本公司股票基金经理助理。2014年6月起任浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2014年7月起兼任本基金基金经理。褚艳辉先生拥有11年证券从业经历。
（五）投资决策委员会成员
郁蓓华女士，本公司总经理，董事，并任投资决策委员会主席。
李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官。
黄列先生，本公司研究部总监。
陈士俊先生，本公司金融工程部总监，公司旗下浦银安盛沪深300指数增强型证券投资基金以及浦银安盛中证锐联基本面400指数证券投资基金基金经理并兼任本公司职工监事。
吴勇先生，本公司权益投资部总监，公司旗下浦银安盛红利精选混合型证券投资基金、浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金及浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
薛铮先生，本公司固定收益投资部总监，公司旗下浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）、浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛6个月定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛优化收益债券型证券投资基金及浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金基金经理。
蒋建伟先生，本公司旗下浦银安盛价值成长混合型证券投资基金、浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金及本基金基金经理。
顾佳女士，本公司合规风控部总经理。
督察长、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策委员会会议。
（六）上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人的基本情况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：牛锡明
住 所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
邮政编码：200120
注册时间：1987年3月30日
注册资本：742.62亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号
联系人：汤嵩彦
电 话：95559
交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005年6月，交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据2014年《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第19位，跻身全球银行20强；根据《财富》杂志发布的“世界500强公司”排行榜，交通银行位列第217位。2014年荣获《首席财务官》杂志评选的“最佳资产托管奖”。
截至2015年9月30日，交通银行资产总额达到人民币7.21万亿元，实现净利润人民币520.40亿元。
交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
(二)主要人员情况
牛锡明先生，董事长、执行董事。
牛先生2013年10月至今任本行董事长、执行董事，2013年5月至2013年10月任本行董事长、执行董事、行长，2009年12月至2013年5月任本行副董事长、执行董事、行长。牛先生1983年毕业于中央财经大学金融系，获学士学位，1997年毕业于哈尔滨工业大学管理学院技术经济专业，获硕士学位，1999年享受国务院颁发的政府特殊津贴。
彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。
彭先生2013年11月起任本行副董事长、执行董事，2013年10月起任本行行长；2010年4月至2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理；2005年8月至2010年4月任本行执行董事、副行长；2004年9月至2005年8月任本行副行长；2004年6月至2004年9月任本行董事、行长助理；2001年9月至2004年6月任本行行长助理；1994年至2001年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长。彭先生1986年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。
袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁。
袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁；2007年12月至2015年8月，历任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总裁；1999年12月至2007年12月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士1992年毕业于中国石油大学计算机科学系，获得学士学位，2005年于新疆财经学院获硕士学位。
(三)基金托管业务经营情况
截止2015年9月30日，交通银行共托管证券投资基金139只。此外，还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产和QDLP资金等产品。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
（一）直销机构
1、浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心
住所：上海市浦东新区浦东大道981号3幢316室
办公地址：中国上海市淮海中路381号中环广场38楼
电话：（021）23212899
传真：（021）23212890
客服电话：400-8828-999；（021）33079999
联系人：徐莹
网址：www.py-axa.com
2、电子直销
浦银安盛基金管理有限公司电子直销（目前支持上海浦东发展银行借记卡、中国建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行借记卡、广发银行借记卡、上海农商银行借记卡、中国工商银行借记卡、交通银行借记卡、中国银行借记卡、光大银行借记卡、民生银行借记卡、平安银行借记卡、邮政储蓄银行借记卡）
交易网站：www.py-axa.com
客服电话：400-8828-999；（021）33079999
（二）代销机构
1、场外代销机构
（1）交通银行股份有限公司
地址：上海市银城中路188号
法定代表人：牛锡明
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（2）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
客户服务热线：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（3）海通证券股份有限公司
地址：上海市广东路689号1001A 1001B室
法定代表人：王开国
客服电话：95553
公司网址：www.htsec.com.cn
（4）浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址：杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼
法定代表人：凌顺平
服务热线：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（5）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（6）北京展恒基金销售股份有限公司
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
法定代表人：闫振杰
服务热线：400-888-6661
网址：www.myfp.cn
（7）和讯信息科技有限公司
办公地址：上海市浦东新区东方路18号保利大厦18楼
法定代表人：王莉
服务热线：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（8）万银财富（北京）基金销售有限公司
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201
法定代表人：李招弟
服务热线：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
（9）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人：张跃伟
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（10）杭州数米基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（11）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市长乐路989号45层
办公地址：上海市长乐路989号45层
法定代表人：李梅
客服电话：95523或4008895523
网址：www.swhysc.com
（12）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：万建华
客户服务热线：95521或400-8888-666
公司网址：www.gtja.com
（13）中国银河证券股份有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安
客服电话：4008-888-888
公司网站：www.chinastock.com.cn
(14) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
客服电话：95587或4008-888-108
公司网站：www.csc108.com
(15) 上海证券有限责任公司
地址：上海市黄浦区西藏中路336号
法定代表人：龚德雄
客户服务热线：4008-918-918或021-962518
网址：www.962518.com
（16）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
客户服务热线： 95548
网址： www.cs.ecitic.com
（17）光大证券股份有限公司
地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
（18）信达证券股份有限公司
地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：张志刚
客户服务热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（19）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
法定代表人：林义相
客户服务热线： 010-66045678
天相投顾网址： www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（20）中航证券有限公司
地址：南昌市红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
法定代表人：王宜四
客户服务热线：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
（21）中泰证券股份有限公司
办公地址：山东济南市经七路86号证券大厦2001
法定代表人：李玮
客户服务热线：95538
网址：www.zts.com.cn
（22）中信证券（山东）有限责任公司
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层
法定代表人：杨宝林
客服电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
（23）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8 层
法定代表人：黄扬录
客服电话：4001022011
公司网站：www.zszq.com.cn
（24）东北证券股份有限公司
地址：长春市自由大路1138号
法定代表人：杨树财
服务热线：400-600-0686
网址：www.nesc.cn
（25）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层?
法定代表人： 邱三发
服务热线：020-961303
网址：www.gzs.com.cn
（26）上海天天基金销售有限公司
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
法定代表人：其实
服务热线：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（27）北京增财基金销售有限公司
办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室
法定代表人：罗细安
服务热线：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
（28）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号5层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
法定代表人：梁越
服务热线：400-786-88685
网址：www.chtfund.com
（29）北京钱景财富投资管理有限公司
办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
法定代表人：赵荣春
客服电话：400-678-5095
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（30）招商银行股份有限公司
地址：深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人：李建红
客户服务热线： 95555
网址：www.cmbchina.com
（31）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市天河北路183号大都会广场43楼
法定代表人：孙树明
客服电话：95575
公司网站：www.gf.com.cn
（32）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室（邮编:830002）
法定代表人：许建平
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（33）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702
办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座22层
法定代表人：吴雪秀
客服电话：400-001-1566
公司网站：www.yilucaifu.com
（34）深圳宜投基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号深港合作区管理局综合办公楼A栋201
办公地址：深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405
法定代表人：华建强
客服电话：4008-955-811
公司网站：www.yitfund.com
（35）中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层
法定代表人：丁学东
客服电话：410-910-1166
公司网站：www.cicc.com.cn
（36）上海汇付金融服务有限公司
办公地址：上海市中山南路100 号金外滩国际广场19 楼
法定代表人：冯修敏
客服电话：400-820-2819
公司网站：https://tty.chinapnr.com
（37）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人：沈继伟
客服电话：400-062-6766
公司网站：www.leadbank.com.cn
（38）大泰金石投资管理有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路359 号国睿大厦一号楼B 区4 楼A506 室
办公地址：上海市长宁区虹桥路1386 号文广大厦15 楼
法定代表人：袁顾明
客服电话：021-22267995
公司网站：www.dtfunds.com
（39）爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道1600 号32 层
法定代表人：钱华
客服电话：4001962502
公司网站：www.ajzq.com
（40）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人：陆华裕
客服电话：95574
公司网址：www.nbcb.com.cn
2、场内代销机构
投资者可通过“上证基金通”办理本基金的上海证券交易所场内申购与赎回，可办理“上证基金通”业务的证券公司的具体名单可在上海证券交易所网站查询。如果上海证券交易所增加或减少具有“上证基金通”业务资格的证券公司，请以上海证券交易所的具体规定为准。
(二)注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人：周明
联系人：崔巍
电话：（010）50938856
传真：（010）50938907
(三)出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称： 国浩律师（上海）事务所
办公地址：上海市静安区南京西路580号南证大厦45-46层
负责人：倪俊骥
电话： 021-52341668
传真： 021-62676960
联系人：丁媛
经办律师：宣伟华、丁媛
(四)审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人：杨绍信
电话：（021）23238888
联系人：黄靖婷
经办注册会计师：薛竞、黄靖婷
(五)其他服务机构及委托办理业务的有关情况
公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统，这些系统在公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成，之后日常的维护管理由公司负责，但与第三方服务公司签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、直销系统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系统、外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建之初采购专业系统提供商的产品建设而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行了相关的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统。
业务应用系统日常的维护管理由公司负责，但与系统提供商签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。除上述情况外，公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统开发、维护事项。另外，本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机构代为办理基金份额登记、估值核算等业务。
四、基金的名称
浦银安盛新经济灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金通过在股票、固定收益证券、现金等资产的积极灵活配置，并通过重点关注受益于中国经济结构转型趋势、以及新的经济结构变化包括新城乡结构、新需求结构、新产业结构带来的投资机会，在严格控制风险并保证充分流动性的前提下，谋求基金资产的长期稳定增值。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含中小企业私募债）、货币市场工具（含中期票据）、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的股票投资比例为基金资产的0%-95%，其中投资于受益于新经济结构包括新城乡结构、新需求结构、新产业结构相关行业股票的比例不低于非现金资产的80%；现金、债券资产、资产支持证券及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为0%－100%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
（一）资产配置策略
资产配置策略采用浦银安盛资产配置模型，通过宏观经济、估值水平、流动性和市场政策等四个因素的分析框架，动态把握不同资产类别的投资价值、投资时机以及其风险收益特征的相对变化，进行股票、固定收益证券和现金等大类资产的合理配置，在严格控制投资风险的基础上追求基金资产的长期持续稳定增长。
（二）股票投资策略
本基金在股票投资方面主要采用主题投资策略，通过重点投资受益于中国经济结构转型趋势、新的经济结构包括新城乡结构、新需求结构、新产业结构的相关行业股票，并保持对中国经济结构调整的趋势以及经济结构调整对相关行业及上市公司影响的密切跟踪和研究分析，对属于新经济结构投资主题范畴的上市公司进行重点投资。
1、新经济结构及其受益行业的界定
中国经济自2013年起进入到一个转型升级和结构调整的新时期。 传统的经济增长模式面临调整，传统的经济结构迫切需要调整和转型，从而为中国经济实现有质量、可持续的经济增长，全面建成小康社会，提供可持续的增长驱动力。
党的十八大提出，要推进经济结构战略性调整。这是加快转变经济发展方式的主攻方向。必须以改善需求结构、优化产业结构、促进区域协调发展、推进城镇化为重点，着力解决制约经济持续健康发展的重大结构性问题。
要牢牢把握扩大内需这一战略基点，加快建立扩大消费需求长效机制，释放居民消费潜力，保持投资合理增长，扩大国内市场规模。
牢牢把握发展实体经济这一坚实基础，实行更加有利于实体经济发展的政策措施，强化需求导向，推动战略性新兴产业、先进制造业健康发展，加快传统产业转型升级，推动服务业特别是现代服务业发展壮大，合理布局建设基础设施和基础产业。
科学规划城市群规模和布局，增强中小城市和小城镇产业发展、公共服务、吸纳就业、人口集聚功能。加快改革户籍制度，有序推进农业转移人口市民化，努力实现城镇基本公共服务常住人口全覆盖。
城乡二元结构是制约城乡发展一体化的主要障碍。必须健全体制机制，形成以工促农、以城带乡、工农互惠、城乡一体的新型工业城乡关系，让广大农民平等参与现代化进程、共同分享现代化成果。要加快构建新型农业经营体系，赋予农民更多财产权利，推进城乡要素平等交换和公共资源均衡配置，完善城镇化健康发展体制。
十八大以来，新一届政府推动中国经济增长进入新经济结构时代，传统的城乡二元结构转变为新型的城乡发展一体化结构，需求结构转型升级为内需为主、消费为主的需求结构，产业结构逐步转型升级为新兴产业、服务业为主的结构。新经济结构为中国经济注入可持续增长的动力，相关行业的上市公司也将获得持续快速稳定的业绩增长，具有巨大的发展空间。
新型的城乡发展一体化结构，将使农业、环保、轨道交通、智慧城市、电子商务 、医疗、教育 、房地产、商业餐饮等行业未来5-10年保持快速增长，新的需求结构将使食品饮料、纺织服装、 汽车、旅游、家电、传媒文化、信息消费等行业获得稳定增长的动力，新的产业结构将推动节能环保、新一代信息技术、高端装备制造、金融服务、专业服务、文化服务等行业获得巨大的发展前景。本基金管理人将对属于上述新经济结构投资主题范畴的上市公司进行重点投资。
2、新经济结构主题投资
十八届三中全会《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》指出，城乡二元结构是制约城乡发展一体化的主要障碍。必须健全体制机制，形成以工促农、以城带乡、工农互惠、城乡一体的新型工业城乡关系，让广大农民平等参与现代化进程、共同分享现代化成果。要加快构建新型农业经营体系，赋予农民更多财产权利，推进城乡要素平等交换和公共资源均衡配置，完善城镇化健康发展体制。
要加快构建新型农业经营体系。推进农业经营方式创新。维护农民土地承包经营权。赋予农民承包经营权抵押、担保、入股、流转功能。扶持规模化、专业化、现代化经营。鼓励工商资本向农业输入现代生产要素和经营模式。
要赋予农民更多财产权利。保障农民集体经济组织成员权利，发展农民股份合作。赋予农民对集体资产股份占有、收益、有偿退出及抵押、担保、继承权。保障农户宅基地用益物权，改革完善农村宅基地制度。慎重稳妥推进农民住房财产权抵押、担保、转让。建立农村六中交易市场。
要推进城乡要素平等交换和公共资源均衡配置。维护农民生产要素权益，保障农民工同工同酬，保障农民公平分享土地增值收益，保障金融机构农村存款主要用于农业农村。 健全农业支持保护体系。鼓励社会资本投向农村建设。统筹城乡基础设施建设和社区建设，推进城乡基本公共服务均等化
要完善城镇化健康发展体制。推进以人为核心的城镇化，推动大中小城市和小城镇协调发展、产业和城镇融合发展，促进城镇化和新农村建设协调推进。推进城市建设管理创新。推进农业转移人口市民化，逐步把符合条件的农业转移人口转为城镇居民。稳步推进城镇基本公共服务常住人口全覆盖把进城落户农民完全纳入城镇住房和社会保障体系，在农村参加的养老保险和医疗保险规范接入城镇社保体系。
中国城镇化进程远未结束，我们估计未来20-30年中国城镇化率有望提升至70%-80%。每年将有超过1000万的人口转移到城镇，并带来更多的消费增量，不断推动中国经济前行。与此同时，中国的城市地区，尤其是东部和南部城镇化率已较高的经济发达地区，则进入到一个追求城市生活品质，不断提升安全性、舒适度、便捷性和智能化，从而带来对诸如环境保护、智慧城市、电子商务等新产品和服务的需求。 预计到2020年，中国的城镇人口将达到8亿，城镇化率将达到约60%。在8亿城镇人口中，预计50%是原来城镇定居人口，他们将追求更为舒适和高品质的城市生活，带来对环保、轨道交通、智慧城市、电子商务等新产品和服务的需求；35%是原来的流动性人口，他们希望成为真正的城市人口，能平等地获得医疗、教育等公共服务；15%人口则继续从农村进入城镇，成为新的流动人口，带来对住房、购物、餐饮的新需求。 未来中国城镇化将是推进以人为核心的城镇化，是推动大中小城市和小城镇协调发展、产业和城镇融合发展，促进城镇化和新农村建设协调推进的新型城镇化。
新型的城乡发展一体化结构和新型城镇化，将使农业、环保、轨道交通、智慧城市、电子商务 、医疗、教育 、房地产、商业餐饮等行业未来5-10年保持快速增长。
十八大提出要牢牢把握扩大内需这一战略基点，加快建立扩大消费需求长效机制，释放居民消费潜力，保持投资合理增长，扩大国内市场规模。中国新一届政府将更为关注居民收入增长和国内消费。2012年，中国推出了收入倍增计划，旨在到2020年实现个人收入的翻番。2013年以来，国务院《关于深化收入分配制度改革的若干意见》等政策的推出将推动收入快速增长，加上新一届政府在完善社会保障体系方面的政策举措，消费增长将获得持续的政策支持。2012年，三大需求中消费对GDP的贡献率达到55%，超过资本形成和净出口，这一趋势将延续，消费将成为经济可持续增长的主要推动力。我们相信消费将成为未来10年中国经济可持续增长的主要推动力。2012年，中国人均GDP已达到6091美元，较2002年的1135美元增长近4倍。中国经济进入到人均GDP3000美元-10000美元的消费升级阶段。人均GDP3000-10000美元，是消费升级和消费转型的重要阶段。将带动消费的快速持续增长。 中国的个人消费正在呈现强劲的消费升级趋势，诸如奢侈品、娱乐、旅游、医疗保健的消费正快速增长。消费升级将推动中国的消费进入快速增长通道。
新的需求结构将使食品饮料、纺织服装、 汽车、旅游、家电、传媒文化、信息消费等行业获得稳定增长的动力。
十八大提出，要牢牢把握发展实体经济这一坚实基础，实行更加有利于实体经济发展的政策措施，强化需求导向，推动战略性新兴产业、先进制造业健康发展，加快传统产业转型升级，推动服务业特别是现代服务业发展壮大，合理布局建设基础设施和基础产业。
新的产业结构将推动节能环保、新一代信息技术、高端装备制造等战略性新兴行业获得巨大的发展前景。在传统产业转型升级、传统产业对接新经济的进程中，部分传统行业如化工、机械、建材、有色中会涌现一些率先进行技术创新、商业模式创新的上市公司而获得新的业绩增长点。海外成熟经济体的经验和产业演进的路径表明，在消费需求升级、要素禀赋变迁中诸如金融服务、专业服务、文化服务等现代服务业的发展壮大是必然趋势。
本基金管理人将通过重点投资受益于中国经济结构转型趋势、新的经济结构包括新城乡结构、新需求结构、新产业结构的相关行业股票，包括农业、环保、轨道交通、智慧城市、电子商务 、医疗、教育 、房地产、商业餐饮、食品饮料、纺织服装、 汽车、旅游、家电、传媒文化、信息消费、新一代信息技术、高端装备制造、金融服务、专业服务、文化服务等行业的股票以及化工、机械、建材、有色等传统行业中率先进行技术创新、商业模式创新的部分股票，并保持对中国经济结构调整的趋势以及经济结构调整对相关行业及上市公司影响的密切跟踪和研究分析，对属于新经济结构投资主题范畴的上市公司进行重点投资。
3、行业精选策略
本基金作为主要投资于受益于新经济结构趋势相关行业的主题基金，行业在产业链上的位置、行业定价能力、行业发展趋势、行业景气程度、行业成熟程度、行业内竞争格局等因素都构成本基金进行行业精选时考虑的因素。
（1）基于行业定位和定价能力的分析和判断
本基金将通过毛利率的变化情况深入分析各个相关行业的定位与定价能力，重点关注那些可顺利将上游成本转化、产品提价能力强，保持较高毛利率的行业。
（2）基于全球视野下的行业发展潜力和行业景气程度的分析和判断
本基金着眼于全球视野，借鉴全球范围内各国家在经济结构调整中相关行业发展的国际经验，再结合对国内宏观经济、行业政策、产业发展规律、居民收入支出变化等经济因素的分析，从而判别国内各行业产业链传导的内在机制，并从中找出最具发展潜力以及处于高景气中的行业。
（3）基于行业生命周期的分析和判断
由于新经济结构受益相关行业的外延在不断发展变化，各行业发展成熟度不尽相同，本基金将重点投资处于快速成长期、稳定成长期的相关行业。
（4）基于行业竞争结构的分析
本基金重点通过波特的竞争理论考察各行业的竞争结构：a,成本控制能力；b,现有竞争状况；c,产品定价能力；d,新进入者的威胁；e,替代品的威胁等。本基金重点投资那些行业内竞争规范、行业中上市公司具有一定市场份额集中度的行业。
4、个股选择策略
本基金将采取精选个股的策略，并辅之以公司特有的数量化公司财务研究模型基本面财务对拟投资的上市公司加以甄别。具体策略上，主要从定量分析、定性分析和估值水平三个层面对上市公司进行考察。
（1）定量分析
主要通过运用特有的数量化公司财务研究模型基本面财务，结合上市公司的财务数据，从上市公司的盈利能力、增长趋势、运营能力、偿债能力和现金流指标等5个方面对相关上市公司进行量化筛选，挖掘财务健康度很高，数据可以信赖的上市公司，这些公司作为进一步选择的目标。主要指标包括有：
①盈利能力指标
a,毛利率
b,息税前利润（EBIT）
c,息税折旧摊销前利润（EBITDA）
d,净资产收益率（ROE）
e,总资产收益率（ROA）
②增长趋势指标
a,主营业务收入增长率
b,息税折旧摊销前利润（EBITDA）增长率
c,净利润增长率
d,净现金流增长率
③运营能力指标
营运资金周转天数
④偿债能力指标
a,财务杠杆系数指标（EBIT/I）
b,净负债/息税折旧及摊销前利润指标（NETDEBT/EBITDA）
⑤现金流指标
经基本面财务模型调整后的现金流指标（NCF）
（2）定性分析
①公司所处的行业特征和在行业中的地位
主要包括公司所处行业的周期特征、行业景气度和行业集中度等内容，同时关注公司在所处行业或是子行业中的地位。
②公司的核心竞争力
主要体现在公司是否在经营许可、规模、资源、技术、品牌、创新能力和成本控制等方面具有竞争对手在中长期时间内难以模仿的显著优势，并重点关注公司的中长期持续增长能力或阶段性高速增长的能力，内容包括上市公司的主营产品或服务是否具有良好的市场前景，在产品或服务提供方面是否具有成本优势，是否拥有出色的销售机制、体系及团队，是否具备较强的技术创新能力并保持足够的研发投入以推动企业的持续发展等。
③公司的管理能力和治理结构
关注公司是否具有诚信、优秀的公司管理层和良好的公司治理结构。诚信、优秀的公司管理层能率领公司不断制定和调整发展战略，把握住正确的发展方向，以保证企业资源的最佳配置和自身优势的充分发挥；同时良好的治理结构能促使公司管理层诚信尽职、融洽稳定、重视股东利益并使得管理水平能充分适应企业规模的不断扩大。
④公司的历史表现
我们关注有良好历史盈利记录和管理能力的公司，同时也关注和历史表现相比，各方面情况正在得到改善的上市公司。
（3）估值分析
对通过定量分析和定性分析筛选出的上市公司进行投资前的估值分析，主要分析方法包括对市场中同类企业的估值水平进行横向比较和对拟投资上市公司的历史业绩和发展趋势进行纵向比较两种方法。涉及的主要指标包括有：市净率指标（PB）、市盈率指标（PE）、市盈率/盈利增长比率指标（PEG）、市值/标准化的净现金流指标（MV/NormalizedNCF）、经济价值/息税折旧摊销前利润指标（EV/EBITDA）。
本基金认为，通过定量指标和定性指标可筛选出那些财务健康、获利能力强、核心竞争优势明显、成长性高、公司治理完善的上市公司，再将筛选出的上市公司纳入估值指标进行考察，结合深入的基本面分析和实地调查研究，选择出最具有估值吸引力的股票，结合行业配置计划精选个股构建组合。
（三）债券投资策略
在资本市场国际化的背景下，通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋势和国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋势，采取自上而下的策略构造组合。
1、期限结构策略
（1）久期调整策略
本基金将根据对利率水平的预期，确定资产组合的久期配置。
（2）收益率曲线策略
在久期确定的基础上，根据对收益率曲线形状变化情景的分析，分别采用子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略，在长期、中期和短期债券间进行合理配置，以从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
（3）骑乘策略
通过分析收益率曲线各期限段的利差情况，买入收益率曲线最陡峭处所对应的期限债券，随着基金持有债券时间的延长，债券的剩余期限将缩短，到期收益率将下降，基金从而可获得资本利得收入。
2、类属配置策略
在保证流动性的基础上，本基金将通过国债、央行票据、金融债、企业(公司)债、可转换债、资产支持证券、回购等资产的合理组合实现稳定的投资收益。
（1）相对价值策略
相对价值策略包括研究国债与金融债之间的信用利差、交易所与银行间的市场利差，寻找价值相对低估的投资品种。
（2）信用利差策略
通过对内外部评级、利差曲线研究和经济周期的判断主动采用相对利差投资策略。
3、个券选择策略
（1）流动性策略
通过对流动性做针对性地分析，考察个券的流动性。
（2）信用分析策略
本基金对企业债、公司债、金融债、短期融资券等高信用债券进行信用分析。此分析主要通过三个角度完成：a,独立第三方的外部评级结果；b,第三方担保情况；c,基于基本面财务模型的内部评价。基本面财务模型在信用评价的主要作用在于通过对部分关键的财务指标分析判断发行债券企业未来出现偿债风险的可能性，从而确定该企业发行债券的信用等级与利率水平。主要关键的指标包括：NETDEBT/EBITDA、EBIT/I、资产负债率、流动资产/流动负债、经营活动现金流/总负债。其中资产负债率、流动资产/流动负债主要分析企业静态的债务水平与结构，其他的指标主要分析企业经营效益对未来偿债能力的支持能力。
4、可转债投资策略
本基金投资于可转债，主要目标是降低基金净值的下行风险，基金投资的可转债可以转股，以保留分享股票升值的收益潜力。可转债内含选择权定价是决定可转债投资价值的关键因素。本基金将采取积极管理策略，重视对可转债对应股票的分析与研究，选择那些公司行业景气趋势回升、成长性好、估值水平偏低或合理的转债进行投资，以获取收益。
5、中小企业私募债投资策略
在严格控制风险的前提下，通过严谨的研究，综合考虑中小企业私募债券的安全性、收益性和流动性等特征，并与其他投资品种进行对比后，选择具有相对优势的类属和个券进行投资。同时，通过期限和品种的分散投资降低基金投资中小企业私募债券的信用风险、利率风险和流动性风险。
本基金可能投资的中小企业私募债，其信用风险一般情况下高于其他公募债券，其流动性一般情况下弱于其他公募债券。
6、中期票据投资策略
投资策略通过浦银安盛信用分析系统，遴选收益风险平衡或被市场错误定价的中期票据，兼顾流动性，以持有到期为主，波段操作结合的方式进行中期票居的投资。
7、根据基金申购、赎回等情况，对投资组合进行流动性管理，确保基金资产的变现能力。
（四）权证投资策略
本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求其合理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳定的当期收益。
（五）资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后收益较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
（六）股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负责股指期货的投资审批事项，同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批准。
九、业绩比较基准
1、业绩比较基准
本基金业绩比较基准为：
55%×中证500指数（000905）+ 45%×中证全债指数
2、选择比较基准的理由
中证500指数（000905）是中证指数有限公司所开发的指数中的一种，其样本空间内股票是扣除沪深300指数样本股及最近一年日均总市值排名前300名的股票，剩余股票按照最近一年（新股为上市以来）的日均成交金额由高到低排名，剔除排名后20%的股票，然后将剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名，选取排名在前500名的股票作为中证500指数样本股。中证500指数综合反映沪深证券市场内中小市值公司的整体状况。新经济结构主题混合型基金重点投资受益于中国经济可持续增长、新的经济结构包括新型城乡一体化结构以及新需求结构、新产业结构的若干持续快速增长行业中的优质公司，从风格角度看所筛选的行业主要是在未来中国经济增长中具有持续快速增长的各行业，因此用中证500指数比较合适。中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数，指数信息透明度高，反映债券全市场整体价格和投资回报情况，具有很高的代表性，适合作为本基金债券投资部分的基准。本基金主要投资受益于中国经济结构转型趋势、新的经济结构包括新城乡结构、新需求结构、新产业结构的相关行业的优质企业股票为主，并对固定收益类资产进行资产配置和主动投资，以获取良好收益。为此，综合基金资产配置与市场指数代表性等因素，本基金选用中证500指数和中证全债指数加权作为本基金的投资业绩评价基准。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，基金管理人和基金托管人协商一致并履行相关程序后，可以变更本基金业绩比较基准,报中国证监会备案并及时公告。
十、风险收益特征
本基金为混合型基金，本基金属于中高风险、中高收益的基金品种，其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。
十一、基金的投资组合报告
本投资组合报告所载数据截至2015年9月30日（财务数据未经审计）。
（一） 报告期末基金资产组合情况
■
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
■
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
■
（四） 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
（五） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
2、 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、 本基金投资国债期货的投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
2、 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
3、 本基金投资国债期货的投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
（十一）投资组合报告附注
1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。
3 其他各项资产构成
单位：人民币元
■
4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
■
注:本基金本报告期末前十名股票中金证股份外不存在其他流通受限股票。
十二、基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）浦银新经济基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
■
（二）浦银新经济自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2014年5月20日至2015年9月30日）
■
十三、基金费用概览
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金开户费和银行账户维护费；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第3－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
(五)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了部分内容；
2、在“第三部分 基金管理人”部分，对主要人员情况进行了更新；
3、在“第四部分 基金托管人”部分，更新了基金托管人的基本情况、基金托管人的内部控制制度和基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序；
4、在“第五部分 相关服务机构”部分，对基金份额发售机构内容进行了更新；
5、在“第八部分 基金份额的申购与赎回”，对“基金转换”和“定期定额投资计划”进行了更新；
6、在“第九部分 基金的投资”部分，更新了业绩比较基准部分并补充了本基金最近一期公开披露的投资组合报告的内容和截至2015年9月30日的投资业绩；
7、在“第二十一部分 其他应披露事项”部分，更新了基金管理人2015年5月21日至2015年11月20日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的与本基金相关的公告。
浦银安盛基金管理有限公司
二〇一五年十二月三十一日
浦银安盛基金管理有限公司
关于暂停电子直销平台银联通支付通道开户业务的公告
因上海银联电子支付服务有限公司（简称“银联通”）支付通道升级，本公司电子直销平台银联通支付通道自2015年12月31日15：00至2016年1月4日09：00期间将暂停基金开户服务，银联通支付通道的交易业务将不受影响。本公司电子直销平台的其他支付渠道仍将正常服务。
由此带来的不便,敬请广大投资者谅解。
风险提示：
本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者注意投资风险。
投资者申请使用本公司电子直销业务前，应认真阅读有关网上交易协议、相关规则，了解网上交易的固有风险。投资者应慎重选择，并在使用时妥善保管好网上交易信息，特别是相关账号和密码。
本公告有关基金网上交易业务的解释权归本公司所有。
投资者可通过以下途径了解或咨询详情
浦银安盛基金管理有限公司网址：http://www.py-axa.com
浦银安盛基金管理有限公司客服中心热线：4008828999、021-33079999
特此公告。
浦银安盛基金管理有限公司
2015 年 12 月 31 日
浦银安盛基金管理有限公司
关于浦银睿智精选基金在陆金所资管参加其费率优惠活动的公 告
经浦银安盛基金管理有限公司（以下简称“本公司”）与上海陆金所资产管理有限公司（以下简称“陆金所资管”）协商一致，本公司旗下浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金（A类：519172；C类：519173,以下简称“本基金”）从2016年1月4日参加上述代销机构的费率优惠活动。具体公告如下：
一、申购费率优惠
1、优惠活动开展时间
本次优惠活动自2016年1月4日起。
2、优惠活动方案
投资者通过陆金所资管认、申购本基金，认、申购费率最低1折，具体折扣费率以陆金所资管官方网站页面公示为准；原费率为固定费用的不再优惠。
3、重要提示
（1）本基金原费率请详见《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件及本公司发布的最新业务公告。
（2）本优惠活动仅适用于处于正常认、申购期且为前端收费模式的基金，不包括后端收费模式的基金，也不包括基金转换、赎回业务等其他业务的基金手续费。
（3）本次优惠活动的解释权归陆金所资管，优惠活动期间，业务办理的相关规则及流程以陆金所资管的安排和规定为准。
三、投资者可通过以下途径咨询有关详情：
■
风险提示：
本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资者投资于上述基金前应认真阅读基金的基金合同、更新的招募说明书。
特此公告。
浦银安盛基金管理有限公司
2015年12月31日
浦银安盛基金管理有限公司
关于浦银睿智精选基金在部分代销机构参加其费率优惠
活动的公告
经浦银安盛基金管理有限公司（以下简称“本公司”）与杭州数米基金销售有限公司（以下简称“数米基金”）、上海长量基金销售投资顾问有限公司（以下简称“长量基金”）、上海凯石财富基金销售有限公司（以下简称“凯石财富”）和上海利得基金销售有限公司（以下简称“利得基金”）协商一致，本公司旗下浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金（A类：519172；C类：519173,以下简称“本基金”）从2016年1月4日参加上述代销机构的费率优惠活动。具体公告如下：
一、认、申购费率优惠
1、优惠活动开展时间
本次优惠活动自2016年1月4日起。
2、优惠活动方案
投资者通过数米基金、长量基金、凯石财富和利得基金认、申购本基金，具体折扣费率以各自代销机构官方网站页面公示为准；原费率为固定费用的不再优惠。
3、重要提示
（1）本基金原费率请详见《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件及本公司发布的最新业务公告。
（2）本优惠活动仅适用于处于正常认、申购期且为前端收费模式的基金，不包括后端收费模式的基金，也不包括基金转换、赎回业务等其他业务的基金手续费。
（3）本次优惠活动的解释权归上述代销机构，优惠活动期间，业务办理的相关规则及流程以上述代销机构的安排和规定为准。
三、投资者可通过以下途径咨询有关详情：
■
风险提示：
本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资者投资于上述基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等法律文件。
特此公告。
浦银安盛基金管理有限公司
2015年12月31日
浦银安盛基金管理有限公司
关于参加和讯科技申购费率
优惠活动的公告
为满足广大投资者的理财需求，答谢投资者长期以来的支持与信任，向广大投资者提供更好的服务，浦银安盛基金管理有限公司（以下称“本公司”）经与和讯信息科技有限公司（以下简称“和讯科技”）协商一致，决定针对旗下部分开放式基金产品开展申购费率优惠活动。具体事项公告如下：
1、适用的基金范围
本次费率优惠方案仅适用于和讯科技销售的、本公司管理的以下基金产品， 产品名称及代码为：
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金（A类）（基金代码：519110）；
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：519113）；
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金（基金代码：519115）；
浦银安盛沪深300 指数增强型证券投资基金（基金代码：519116）；
浦银安盛中证锐联基本面400 指数证券投资基金（代码：519117）；
浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金（基金代码：519120）；
浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：519125）；
浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：519126）；
浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金（A类）（基金代码：519127）；
浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：519170）；
浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：519171）。
上述基金之外由本公司管理的、由和讯科技销售的开放式基金的费率优惠按照双方原公告方案执行。
2、活动时间
自 2016 年1 月 1 日起至 2016年 12 月 31 日（截至当日法定交易时间）
3、费率优惠具体内容
投资者通过和讯科技申购上述基金可享受申购费率优惠，具体折扣费率以和讯科技官方网站页面公示为准；原费率为固定费用的不再优惠。
4、重要提示
（1）上述基金原费率详见各基金的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件及本公司发布的最新业务公告。
（2）本优惠活动仅适用于处于正常申购期且为前端收费模式的基金，不包括后端收费模式的基金，也不包括定期定额申购、基金转换、赎回业务等其他业务的基金手续费。
（3）本公司新增的基金产品是否参与上述费率优惠活动，本公司将与和讯科技协商后另行公告。
（4）本次优惠活动的解释权归和讯科技，优惠活动业务办理的相关规则、流程、变更及终止以和讯科技的安排和规定为准。
5、投资者可以通过以下途径查询相关详情
（1）和讯信息科技有限公司
网址：www.hexun.com
客服热线：400-920-0022
（2）浦银安盛基金管理有限公司
客户服务中心电话：400-8828-999或021-3307-9999
网址：www.py-axa.com
6、风险提示
本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。本公司提醒投资者投资于上述基金前应认真阅读各基金的基金合同、招募说明书等法律文件。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
浦银安盛基金管理有限公司
2015 年12月31日
浦银安盛基金管理有限公司
关于指数熔断实施期间调整旗下部分基金开放时间的公告
2015年12月4日，经中国证监会同意，上海证券交易所、深圳证券交易所、中国金融期货交易所正式发布指数熔断相关规定，并将于2016年1月1日起正式实施。为维护基金份额持有人利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》等法律法规、上海证券交易所、深圳证券交易所、中国金融期货交易所相关交易规则、中国证券投资基金业协会《关于指数熔断机制实施后公募基金行业相关配套工作安排的通知》以及浦银安盛基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）旗下基金基金合同的相关约定，现就指数熔断实施期间旗下部分基金开放时间调整情况公告如下：
一、 适用情形
根据上海证券交易所、深圳证券交易所、中国金融期货交易所相关交易规则的规定触发不可恢复的指数熔断机制，即指数熔断至15:00且当日不再恢复交易。
二、 适用基金范围
（一）上海证券交易所、深圳证券交易所公告需实施指数熔断的基金（含ETF联接基金）。
（二）基金合同中明确规定参与境内股票等权益类品种投资的开放式股票型基金和开放式混合型基金，基金合同中明确规定参与境内可转换公司债券、可交换公司债券以及交易所认定的其他证券品种的开放式债券型基金。
（三）中国证监会、交易所另有规定，以及基金管理人公告的其他需调整开放时间的基金。
（四）未来本公司旗下如有新增适用指数熔断机制的基金，以本公司届时相关公告或基金法律文件的规定为准。
三、具体业务规则调整
（一）指数熔断时点之前提交的非交易时间交易申请，视为指数熔断当日的交易申请办理；对当日交易所提前停止交易时至15：00间提交的申购、赎回、基金转换及定投等业务申请，将无法按照当日申购、赎回、基金转换及定投等业务申请进行处理。
（二）触发不可恢复的指数熔断当日为相关基金定期开放日的最后一日的，基金开放日顺延至下一正常交易日。
（三）证券交易所实际发生指数熔断导致提前停止交易当日，基金管理人将通过官方网站发布公告，说明当日交易申请等业务实际办理时间的变化以及当日交易所熔断时点至15:00间提交的交易申请的后续处理安排等事项。基金当日交易申请等具体业务办理时间的处理方式以届时公告的内容为准。
（四）指数熔断触发后，基金管理人在综合考虑跨品种、跨市场及跨境套利等因素的基础上，为保护长期基金份额持有人的利益，与基金托管人协商一致后，可以根据法律法规、基金合同及自律规则的规定，暂停办理基金申购、赎回业务。
（五）因深圳证券交易所于14:57至15:00收盘集合竞价期间触发熔断但不实施指数熔断而导致上海证券交易所与深圳证券交易所收市时间不一致的，相关基金的开放时间调整遵循孰早原则，即以上海证券交易所收市时间调整相关基金的开放时间。
四、重要提示
（一）基金管理人可以依据未来指数熔断机制规则的变化情况以及旗下基金基金合同的约定对指数熔断机制适用的旗下基金范围以及相关具体业务规则安排进行相应的调整，并依照有关规定在指定媒介上公告。
（二）投资者在办理基金交易等相关业务前，应仔细阅读各基金的基金合同、招募说明书及其更新、相关业务规则等文件。
（三）投资者可通过以下方式咨询详情：
1、浦银安盛基金管理有限公司
客户服务电话：400-8828-999（免长话费）或021-3307-9999
网站：www.py-axa.com
2、相关基金销售机构
风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表其未来表现。投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。本公司提醒投资者在投资前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书（更新）等法律文件。敬请投资者注意基金投资风险，选择适合自身风险承受能力的基金品种进行投资。
特此公告。
浦银安盛基金管理有限公司
2015年12月31日
| 序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金总资产的比例（%） |
| 1 | 权益投资 | 52,412,738.40 | 81.97 |
| | 其中：股票 | 52,412,738.40 | 81.97 |
| 2 | 基金投资 | － | － |
| 3 | 固定收益投资 | － | － |
| | 其中：债券 | － | － |
| | 资产支持证券 | － | － |
| 4 | 贵金属投资 | － | － |
| 5 | 金融衍生品投资 | － | － |
| 6 | 买入返售金融资产 | － | － |
| | 其中：买断式回购的买入返售金融资产 | － | － |
| 7 | 银行存款和结算备付金合计 | 8,408,827.06 | 13.15 |
| 8 | 其他资产 | 3,121,016.75 | 4.88 |
| 9 | 合计 | 63,942,582.21 | 100.00 |
| 代码 | 行业类别 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
| A | 农、林、牧、渔业 | － | － |
| B | 采矿业 | 1,552,620.00 | 2.54 |
| C | 制造业 | 30,681,480.40 | 50.22 |
| D | 电力、热力、燃气及水生产和供应业 | - | - |
| E | 建筑业 | 2,662,136.00 | 4.36 |
| F | 批发和零售业 | - | - |
| G | 交通运输、仓储和邮政业 | - | - |
| H | 住宿和餐饮业 | 1,870,000.00 | 3.06 |
| I | 信息传输、软件和信息技术服务业 | 10,718,502.00 | 17.54 |
| J | 金融业 | - | - |
| K | 房地产业 | - | - |
| L | 租赁和商务服务业 | - | - |
| M | 科学研究和技术服务业 | 1,447,200.00 | 2.37 |
| N | 水利、环境和公共设施管理业 | - | - |
| O | 居民服务、修理和其他服务业 | - | - |
| P | 教育 | - | - |
| Q | 卫生和社会工作 | - | - |
| R | 文化、体育和娱乐业 | 1,877,800.00 | 3.07 |
| S | 综合 | 1,603,000.00 | 2.62 |
| | 合计 | 52,412,738.40 | 85.78 |
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例（％） |
| 1 | 000782 | 美达股份 | 231,821 | 3,878,365.33 | 6.35 |
| 2 | 300049 | 福瑞股份 | 85,947 | 2,390,186.07 | 3.91 |
| 3 | 600184 | 光电股份 | 106,000 | 2,273,700.00 | 3.72 |
| 4 | 300016 | 北陆药业 | 81,600 | 2,182,800.00 | 3.57 |
| 5 | 600446 | 金证股份 | 85,500 | 2,171,700.00 | 3.55 |
| 6 | 600559 | 老白干酒 | 36,000 | 2,121,120.00 | 3.47 |
| 7 | 002268 | 卫 士 通 | 43,000 | 2,067,440.00 | 3.38 |
| 8 | 300363 | 博腾股份 | 91,200 | 2,063,856.00 | 3.38 |
| 9 | 300458 | 全志科技 | 26,000 | 2,002,000.00 | 3.28 |
| 10 | 002751 | 易尚展示 | 49,900 | 1,926,639.00 | 3.15 |
| 序号 | 名称 | 金额（元） |
| 1 | 存出保证金 | 194,770.44 |
| 2 | 应收证券清算款 | 2,852,144.57 |
| 3 | 应收股利 | - |
| 4 | 应收利息 | 1,623.74 |
| 5 | 应收申购款 | 72,478.00 |
| 6 | 其他应收款 | - |
| 7 | 待摊费用 | - |
| 8 | 其他 | - |
| 9 | 合计 | 3,121,016.75 |
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 流通受限部分的公允价值 | 占基金资产净值比例（%） | 流通受限情况说明 |
| 1 | 600446 | 金证股份 | 2,171,700.00 | 3.55 | 临时停牌 |
| 阶段 | 净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①－③ | ②－④ |
| 2014年5月20日至2014年12月31日 | 9.5% | 0.84% | 25.96% | 0.66% | -16.46% | 0.18% |
| 2015年01月01日至2015年09月30日 | 0.18% | 3.16% | 12.12% | 1.67% | -11.94% | 1.49% |
| 2014年5月20日至2015年09月30日 | 9.70% | 2.39% | 41.22% | 1.31% | -31.52% | 1.08% |
| 机构名称 | 网址 | 客服热线 |
| 上海陆金所资产管理有限公司 | www.lufunds.com | 4008219031 |
| 浦银安盛基金管理有限公司 | www.py-axa.com | 4008828999 |
| 机构名称 | 网址 | 客服热线 |
| 杭州数米基金销售有限公司 | www.fund123.cn | 4000766123 |
| 上海长量基金销售投资顾问有限公司 | www.erichfund.com | 4008202899 |
| 上海凯石财富基金销售有限公司 | www.lingxianfund.com | 4000178000 |
| 上海利得基金销售有限公司 | m.leadfund.com.cn
admin.leadfund.com.cn | 4000676266 |
| 浦银安盛基金管理有限公司 | www.py-axa.com | 4008828999 |
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