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2015年12月30日 星期三 上一期  下一期
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华富安享保本混合型证券投资基金基金份额发售公告

 基金管理人:华富基金管理有限公司

 基金托管人:中国工商银行股份有限公司

 二零一五年十二月

 重要提示

 1、华富安享保本混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集经中国证监会2015年12月11日证监许可[2015]2908号文注册。

 2、本基金是契约型开放式,保本混合型证券投资基金。

 3、本基金的基金管理人和登记人为华富基金管理有限公司(以下简称“本公司”、“华富基金”),基金托管人为中国工商银行股份有限公司(以下简称“工商银行”)。

 4、本基金通过本公司直销系统(包括直销中心和网上交易系统)和其他基金销售机构进行公开发售。如在募集期间增设代销机构或变更发售方式,本公司将另行公告。

 5、本基金的募集期为自2016年1月4日起至2016年1月15日。基金管理人可根据认购的具体情况适当延长或缩短募集期,但本基金募集期自基金份额发售之日起不超过3个月。

 在基金募集期内,投资者可分别对本基金进行多次认购,认购申请一经受理不得撤销。基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。

 6、本基金募集对象包括符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

 7、投资人欲购买本基金,需开立本公司基金账户,已经有该类账户的投资者不须另行开立。

 8、投资人需开立“基金账户”和“交易账户”才能办理本基金的认购手续。投资人可在不同销售机构开户,但每个投资人只允许开立一个基金账户。投资人不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。若投资人在不同的销售机构处重复开立基金账户导致认购失败的,本公司和代销机构不承担认购失败责任。如果投资人在开立基金账户的销售机构以外的其他销售机构购买本基金,则需要在该代销网点办理增开“交易账户”,然后再认购本基金。个人投资者必须本人亲自办理开户和认购手续。投资人在办理完开户和认购手续后,应及时到销售网点查询确认结果。

 9、投资人通过他销售机构或基金管理人网上交易系统首次认购本基金时,单笔最低认购金额为人民币1,000元(含认购费),追加认购的单笔最低认购金额为人民币1,000 元(含认购费);各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。通过基金管理人直销中心首次认购本基金的单笔最低认购金额为人民币100,000 元(含认购费),已在直销中心有认购本基金记录的投资人不受上述认购最低金额的限制,追加认购的单笔最低认购金额不低于人民币10,000 元(含认购费)。

 10、本公告仅对“华富安享保本混合型证券投资基金”发售的有关事项和规定予以说明。投资人欲了解“华富安享保本混合型证券投资基金”的详细情况,请详细阅读刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》2015年12月30日上的《华富安享保本混合型证券投资基金招募说明书》。

 11、本基金的招募说明书及基金份额发售公告将同时发布在本公司网站(www.hffund.com)及工商银行网站(www.icbc.com.cn)。投资人亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金份额发售相关事宜。

 12、各城市的开户、认购网点及认购细节的安排详见代销机构在各销售城市当地的公告。

 13、在基金募集期间,本公司可能新增代销机构或新增部分基金销售城市和网点。具体名单、联系方式及相关认购事宜,请参照基金募集期内本公司及各代销机构的公告,或拨打本公司及各代销机构投资者服务电话咨询。

 14、在未开设销售网点地方的投资人,可以拨打本公司的客户服务电话(021-50619688,400-700-8001)咨询购买事宜。

 15、本公司可综合各种情况对募集安排做适当调整。

 16、风险提示

 本基金管理人保证招募说明书内容真实、准确、完整。招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断、推荐或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

 投资人应当认真阅读本基金的《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解本基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、权证、资产支持证券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

 本基金依照恒定比例保本策略将基金资产配置于保本资产与风险资产:保本资产为国内依法发行交易的债券(包括国债、央行票据和政策性金融债、企业债、中小企业私募债券、可转换公司债(含分离交易的可转换公司债券)、短期融资券、中期票据等)、资产支持证券、债券回购、货币市场工具和银行存款等固定收益资产;风险资产为股票、权证等权益类资产。

 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

 本基金的投资组合比例为:股票、权证等风险资产占基金资产的比例不高于40%,其中基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%;债券、货币市场工具等保本资产占基金资产的比例不低于60%,其中现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%。

 本基金为保本混合型基金产品,属证券投资基金中的低风险品种,其预期风险与预期收益率低于股票型基金、非保本的混合型基金,高于货币市场基金和债券型基金。

 投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款放在银行或存款类金融机构,保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。

 华富基金承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩和华富基金旗下其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。华富基金提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。

 证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。

 投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。

 本基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括管理风险、技术风险以及其它风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险。若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。投资人可能无法及时赎回持有的全部基金份额。投资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》,了解本基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。

 本基金的《基金合同》和《招募说明书》已通过指定媒体和华富基金的互联网网站www.hffund.com进行了公开披露。

 投资人应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构购买和赎回基金,基金代销机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。

 选择优秀的基金产品长期持有,是基金持有人规避市场短期波动风险、获取投资收益的有效方法。华富基金鼓励投资者避免短期频繁操作,坚持长期投资。

 一、本次募集基本情况

 (一)基金名称

 华富安享保本混合型证券投资基金

 (二)认购期基金代码及简称

 基金代码:002280 基金简称:华富安享保本混合

 (三)基金的运作方式 

 契约型开放式

 (四)基金存续期限

 不定期

 (五)基金募集及募集控制方案

 本基金首次募集规模上限为20亿元(不包括募集期利息),基金管理人在本基金募集期间不得调整该募集规模上限。募集期内发售规模控制方案如下:

 在募集期内的任何一日(包括首日),若预计当日的有效认购申请全部确认后,将使本基金在募集期内接受的有效认购总金额(不包括募集期利息)接近、达到或超过20亿元,则本基金管理人将于次日在本公司网站上公告提前结束募集,并自公告日起不再接受认购申请。

 在募集期内的任何一日(包括首日),若预计次日的有效认购申请全部确认后,将使本基金在募集期内接受的有效认购总金额(不包括募集期利息)接近、 达到或超过20亿元,本基金管理人可于次日在本公司网站上公告提前结束募集, 并自公告日次日起不再接受认购申请。

 有效认购申请的确认若在募集期内接受的有效认购总金额(不包括募集期利息)未超过募集上限,则对所有有效认购申请全部予以确认;若在募集期内接受的有效认购总金额(不包括利息)超过募集上限,则以“末日比例配售”方式进行规模控制,即对最后一个发售日之前提交的有效认购申请全部予以确认,而对最后一个发售日的有效认购申请采用“比例确认”的原则给予部分确认,未确认部分的认购款项将依法退还给投资者。

 如发生末日比例配售,则部分确认的计算方法如下:末日认购申请确认比例=(20 亿元-募集期内认购末日前有效认购总金额)/认购末日有效认购申请金额

 投资者末日认购申请确认金额=当日提交的有效认购申请金额×末日认购申请确认比例

 上述公式中的有效认购金额均不包括募集期利息。认购申请确认金额以四舍五入的方法保留到小数点后两位。

 当发生部分确认时,认购费按照认购申请确认金额所对应的认购费率计算,且认购申请确认金额不受认购最低限额的限制;投资者当日有多笔认购的,适用费率按单笔认购申请确认金额单独计算。

 敬请投资者注意,如果本次基金募集期内认购申请总额大于本基金募集上 限,因采用“末日比例配售”的认购确认方式,将导致募集期内最后一日的认购 确认金额低于认购申请金额(投资者末日认购申请确认金额=当日提交的有效认 购申请金额×末日认购申请确认比例)。

 认购申请确认比例将于募集结束日起的 2 个工作日内予以公告。

 (六)基金投资目标

 本基金采取恒定比例组合保险策略CPPI(Constant Proportion Portfolio Insurance),通过动态调整资产组合,在确保本金安全的前提下,力争实现保本周期内基金资产的稳定增值。

 (七)风险收益特征

 本基金为保本混合型基金产品,属证券投资基金中的低风险品种,其预期风险与预期收益率低于股票型基金、非保本的混合型基金,高于货币市场基金和债券型基金。

 投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款放在银行或存款类金融机构,保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。

 (八)直销机构

 华富基金管理有限公司直销中心和网上交易系统

 地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1000号31层

 联系人:方萍

 咨询电话:021-50619688,400-700-8001

 传真:021-68415680

 网址:www.hffund.com

 (九)代销机构

 1、上海浦东发展银行股份有限公司

 注册地址:上海市中山东一路12号

 办公地址:上海市中山东一路12号

 法定代表人:吉晓辉

 电话:(021)61618888

 传真:(021)63604199

 联系人:高天、虞谷云

 客户服务热线:95528

 公司网站:www.spdb.com.cn

 2、中信银行股份有限公司

 住所:北京市东城区朝阳门北大街8号

 法定代表人:常振明

 电话:010-89937369

 传真:010-85230049

 联系人:廉赵峰

 客户服务热线:95558

 公司网站:http://bank.ecitic.com

 3、恒丰银行股份有限公司

 注册地址:山东省烟台市芝罘区南大街 248号

 办公地址:山东省烟台市芝罘区南大街 248号

 法定代表人:蔡国华

 联系人:汪岛

 电话:021-38966235

 传真:021-38966204

 客户服务电话:95395

 公司网站:www.egbank.com.cn

 4、渤海银行股份有限公司

 住所:天津市河东区海河东路218号

 法定代表人:李伏安

 电话:022-58316666

 传真:022-58316569

 联系人:王宏

 客服电话:95541

 公司网站:www.cbhb.com.cn

 5、华安证券股份有限公司

 住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

 法定代表人:李工

 联系人:范超

 联系电话:0551-65161821

 传真:0551-65161672

 客服电话:95318、400-809-6518

 公司网址:www.hazq.com

 6、招商证券股份有限公司

 注册(办公)地址:深圳市益田路江苏大厦38-45层

 法定代表人:宫少林

 联系人:黄婵君

 电话:0755-82943666

 传真:0755-83734343

 客户服务电话:400-8888-111,95565

 网址:www.newone.com.cn

 7、中信证券股份有限公司

 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

 法定代表人:王东明

 联系人:顾凌

 电话:010-60838888

 传真:010-60833739

 公司网址:www.cs.ecitic.com

 8、中国银河证券股份有限公司

 住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

 法定代表人:陈有安

 联系人:邓颜

 电话:010-66568292

 传真:010-66568990

 客服电话:400-888-8888

 公司网址:www.chinastock.com.cn

 9、海通证券股份有限公司

 住所:上海市广东路689号

 法定代表人:王开国

 联系人:李笑鸣

 电话:021-23219000

 传真:021-23219100

 客服电话:95553

 公司网址:www.htsec.com

 10、申万宏源证券有限公司

 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

 法定代表人:李梅

 联系人:黄莹

 电话:021-33389888

 传真:021-33388224

 客服电话:95523或4008895523

 电话委托:021-962505

 网址:www.swhysc.com

 11、长江证券股份有限公司

 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

 法定代表人:杨泽柱

 客户服务热线:95579或4008-888-999

 联系人:奚博宇

 电话:027-65799999

 传真:027-85481900

 公司网址:www.95579.com

 12、安信证券股份有限公司

 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

 深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层

 法定代表人:王连志

 联系人:陈剑虹

 电话:0755-82825551

 客服电话:400-800-1001

 公司网址:www.essence.com.cn

 13、天风证券股份有限公司

 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

 法定代表人:余磊

 联系人:杨晨

 电话:027- 87107535

 传真:027-87618863

 客户服务电话:4008005000

 公司网站:www.tfzq.com

 14、山西证券股份有限公司

 住所:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

 法定代表人:侯巍

 联系人:郭熠

 电话:0351-8686659

 传真:0351-8686619

 客服电话:400-666-161895573

 公司网址:www.i618.com.cn

 15、中信证券(山东)有限责任公司

 办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

 法定代表人:杨宝林

 联系人:吴忠超

 联系电话:0532-85022326

 传真:0532-85022605

 客服电话:95548

 公司网址:www.citicssd.com

 16、信达证券股份有限公司

 注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

 法定代表人:张志刚

 联系人:唐静

 电话:010-63081000

 传真:010-63080978

 客服电话:95321

 公司网址:www.cindasc.com

 17、光大证券股份有限公司

 注册地址:上海市静安区新闸路1508号

 办公地址:上海市静安区新闸路1508号

 法定代表人:薛峰

 联系人:刘晨

 电话:021-22169999

 传真:021-22169134

 客户服务电话:95525、4008888788、10108998

 公司网址:www.ebscn.com

 18、平安证券有限责任公司

 住所:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

 法定代表人:谢永林

 联系人:周一涵

 电话:021-38637436

 客服电话:95511-8

 公司网址:stock.pingan.com

 19、国都证券股份有限公司

 注所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

 法定代表人:常喆

 联系人:黄静

 电话:010-84183333

 客服电话:400-818-8118

 公司网址:www.guodu.com

 20、东海证券股份有限公司

 注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

 办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

 法定代表人:朱科敏

 电话:021-20333333

 传真:021-50498825

 联系人:王一彦

 客服电话:95531;400-8888-588

 公司网址:www.longone.com.cn

 21、中泰证券股份有限公司

 注册地址:济南市经七路86号

 办公地址:上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层

 法定代表人:李玮

 联系人:马晓男

 电话:021-20315255

 传真:021-20315137

 客户服务电话:95538

 公司网址:www.zts.com.cn

 22、世纪证券有限责任公司

 注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层

 法定代表人:姜昧军

 联系人:袁媛

 电话:0755-83199511

 传真:0755-83199545

 客服电话:0755-83199511

 公司网址:www.csco.com.cn

 23、华福证券有限责任公司

 住所:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

 法定代表人:黄金琳

 联系人:郭相兴

 联系电话:021-20655175

 客户服务电话:96326(福建省外请先拨0591)

 公司网址:www.hfzq.com.cn

 24、华龙证券股份有限公司

 办公地址:兰州市城关区东岗西路638号财富中心

 法定代表人:李晓安

 联系人:邓鹏怡

 电话:0931-4890208

 客服电话:95368

 公司网址:www.hlzq.com

 25、中国中投证券有限责任公司

 (下转A34版)

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