股票简称：西部证券 股票代码：002673 编号：2015-121

　西部证券股份有限公司

　第四届董事会第十一次会议决议公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　一、董事会会议召开情况

　西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年12月22日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第四届董事会全体董事发出了召开第四届董事会第十一次会议的通知及议案等资料。2015年12月29日，本次会议在陕西省西安市东新街319号陕西人民大厦会展中心二楼以现场会议结合通讯方式召开。

　会议由公司董事长刘建武先生主持，本次会议应出席董事14人，实际出席董事14人，公司监事和有关人员列席本次会议。会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《西部证券股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。

　二、董事会会议审议情况

　本次会议审议并通过了以下事项：

　1、审议通过了《开展商品期货自营交易业务的提案》。

　表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

　2、审议通过了《开展受托管理保险资金业务的提案》。

　表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

　3、审议通过了《新增日常关联交易预计的提案》。

　该议案涉及公司与实际控制人陕西能源集团有限公司新增债权、股权及其他融资工具在内的专业咨询和融资服务等关联交易预计事项，关联董事刘建武先生、祝健先生、刘勇力先生、范明先生、徐朝晖女士、赵辉先生回避表决。

　表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权。

　公司独立董事就新增日常关联交易预计事项发表了独立意见，公司保荐机构出具了核查意见。该议案尚需提交公司股东大会审议。

　《西部证券股份有限公司关于新增日常关联交易预计的公告》与本决议同日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露。

　4、审议通过了《公司租赁西安人民大厦办公用房的提案》。

　该议案属于关联交易事项，关联董事刘建武先生、祝健先生、刘勇力先生、范明先生、徐朝晖女士、赵辉先生回避表决。

　表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权。

　公司独立董事就公司租赁西安人民大厦办公用房事项发表了独立意见，公司保荐机构出具了核查意见。该议案尚需提交公司股东大会审议。

　《西部证券股份有限公司关于租赁西安人民大厦办公用房的公告》与本决议同日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露。

　5、审议通过了《关于为西部期货有限公司延长次级债务年限及新增次级债务额度的提案》。

　表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

　6、审议通过了《关于经纪业务体系总部四部门职能优化调整方案的提案》。

　表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

　7、审议通过了《设立国际业务部的提案》。

　表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

　8、审议通过了《对标管理工作情况及相关事项的提案》。

　表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

　9、审议通过了《关于修订<西部证券股份有限公司全面风险管理办法>的提案》。

　表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

　10、审议通过了《关于修订<西部证券股份有限公司合规管理办法>的提案》。

　表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

　11、审议通过了《关于修订<西部证券股份有限公司资金管理制度>的提案》。

　表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

　12、审议通过了《关于提请审议召开2016年第一次临时股东大会的提案》。决定公司2016年第一次临时股东大会现场会议于2016年1月14日14:30在西安东新街319号陕西人民大厦国际会展中心二楼召开。

　表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

　《西部证券股份有限公司关于召开2016年第一次临时股东大会的通知》与本决议同日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　本次会议听取了《公司原董事会秘书、合规总监、首席风险官王宝辉先生离任审计情况的报告》。

　特此公告。

　西部证券股份有限公司董事会

　2015年12月29日

　股票简称：西部证券 股票代码：002673 编号：2015-120

　西部证券股份有限公司

　第四届监事会第六次会议决议公告

　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　一、监事会会议召开情况

　公司于2015年12月22日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第四届监事会全体监事发出了召开第四届监事会第六次会议的通知及议案等资料。2015年12月29日，会议在西安市东新街319号陕西人民大厦会展中心二楼以现场会议结合通讯表决的方式召开。

　西部证券股份有限公司第四届监事会第六次会议应到监事7名，实到7名，会议由监事会主席王尚敢先生主持。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　二、监事会会议审议情况

　1、会议审议通过了《关于公司新增日常关联交易预计的提案》。监事会认为：公司对新增日常关联交易的预计属于公司正常业务经营所需；关联交易定价参考市场价格进行，不存在损害公司及非关联股东利益的情形；不影响公司的独立性，公司主要业务没有因此项关联交易而对关联人形成依赖。监事会对公司新增日常关联交易预计的提案无异议。

　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　2、会议审议通过了《关于公司租赁西安人民大厦办公用房的提案》。监事会认为：该关联交易事项遵循市场定价原则，不存在损害公司及非关联股东利益的情形。监事会对公司租赁西安人民大厦办公用房的提案无异议。

　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　特此公告。

　西部证券股份有限公司监事会

　2015年12月29日

　股票简称：西部证券 股票代码：002673 编号：2015-122

　西部证券股份有限公司

　关于新增日常关联交易预计的公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　一、新增日常关联交易基本情况

　（一）关联交易概述

　西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）日常经营中，拟与公司实际控制人陕西能源集团有限公司（以下简称“陕能集团”）新增债权、股权及其他融资工具在内的专业咨询和融资服务等关联交易预计事项，因受市场行情、资金需求等因素影响，业务金额难以估计，相关关联交易金额以实际发生数为准。相关内容属于公司日常关联交易事项。

　（二）新增日常关联交易预计的审批程序

　公司第四届董事会第十一次会议审议通过《公司关于新增日常关联交易预计的提案》，关联董事刘建武先生、祝健先生、刘勇力先生、范明先生、徐朝晖女士、赵辉先生回避表决，表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权。

　公司新增日常关联交易预计事项尚需提交股东大会审议，其中，关联股东陕西省电力建设投资开发公司和西部信托有限公司须回避表决。

　（三）新增日常关联交易预计的类别和金额

　■

　(四)年初至披露日公司与陕西能源集团有限公司及关联公司发生的关联交易

　本年初至本公告披露日，公司与陕西能源集团有限公司及其关联公司发生的关联交易均为公司日常经营所涉及的交易事项，发生金额均在公司第四届董事会第四次会议及公司2014年度股东大会审议通过的《公司预计2015年度日常关联交易的提案》预计范围内。

　二、关联人介绍和关联关系

　（一）基本情况：

　1、公司名称：陕西能源集团有限公司

　2、法定代表人：袁小宁

　3、注册资本：人民币1,000,000万元

　4、住所：陕西省西安市新城区东新街232号

　5、主营业务：地质勘探、煤炭开采、电力开发、金融服务、房地产开发、航空产业、化工生产、酒店及文化产业等。

　（二）与公司关联关系：

　截止目前，公司股东陕西省电力建设投资开发公司持有公司股份708,189,312股，占公司总股本25.33%，西部信托有限公司持有公司300,000,000股，占公司总股本10.73%，陕西省电力建设投资开发公司持有西部信托有限公司57.78%股权，陕西省电力建设投资开发公司直接和间接持有公司36.06%股权，为公司控股股东；陕西能源集团有限公司（以下简称“陕能集团”）100%控制陕西省电力建设投资开发公司，为公司实际控制人。根据《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3条规定，公司与陕西能源集团有限公司构成关联关系。

　三、关联交易的目的、定价原则和对公司的影响

　1、公司与前述关联方的关联交易，属于公司正常经营范围，有利于公司业务拓展；

　2、相关关联交易定价参考市场价格进行，不存在损害非关联股东利益及公司利益的情形；

　3、相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联人形成依赖。

　四、独立董事事前认可和独立意见

　公司独立董事对公司新增日常关联交易预计事项进行了事前认真细致的核查，并发表独立意见如下：关于新增日常关联交易预计的提案符合公开、公平、公正的原则，关联董事回避了表决，表决程序符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规及《公司章程》的规定；且定价公允，对公司的经营起到了提高效率、降低成本的作用，有利于公司提高经济效益，不存在损害公司股东，特别是中小股东利益的情形。

　五、备查文件

　1、公司第四届董事会第十一次会议决议；

　2、独立董事关于第四届董事会第十一次会议相关独立意见。

　特此公告。

　西部证券股份有限公司董事会

　2015年12月29日

　股票简称：西部证券 股票代码：002673 编号：2015-124

　西部证券股份有限公司

　关于召开2016年第一次临时股东大会的通知

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及本公司《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定，经西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十一次会议审议通过，决定召开公司2016年第一次临时股东大会，现将本次会议的相关事项通知如下：

　一、召开会议的基本情况

　1、股东大会届次：西部证券股份有限公司2016年第一次临时股东大会。

　2、召集人：公司董事会。

　3、会议召开的合法、合规性：董事会召集召开本次股东大会会议符合《公司法》、《证券法》、《深圳交易所股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件以及《公司章程》、《公司股东大会议事规则》等的规定。

　4、会议召开的日期、时间

　（1）现场会议召开时间：2016年1月14日下午14:30

　（2）网络投票时间：2016年1月13日-2016年1月14日

　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2016年1月14日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2016年1月13日15:00至2016年1月14日15:00期间的任意时间。

　5、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式。

　公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　6、投票规则：公司股东只能选择现场投票和网络投票方式中的一种。采用网络投票方式的股东，同一表决权通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统重复投票的，以第一次有效投票结果为准。

　7、股权登记日：2016年1月11日

　8、现场会议召开地点：西安市东新街319号陕西人民大厦会展中心二楼

　二、会议审议事项

　1、关于提请审议新增日常关联交易预计的提案。

　本议案经公司第四届董事会第十一次会议审议通过，详见与本公告同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《西部证券股份有限公司新增日常关联交易预计公告》。

　上述议题属于公司股东大会职权范围，不违反相关法律、法规和《公司章程》的规定，审议事项合法、完备。

　2、关于提请审议公司租赁西安人民大厦办公用房的提案。

　本议案经公司第四届董事会第十一次会议审议通过，详见与本公告同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《西部证券股份有限公司关于租赁西安人民大厦办公用房的公告》。

　上述议题属于公司股东大会职权范围，不违反相关法律、法规和《公司章程》的规定，审议事项合法、完备。

　三、会议出席对象

　1、公司股东，即截至2016年1月11日15：00在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册持有公司股票的全体股东，股东可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；

　2、公司董事、监事和高级管理人员；

　3、公司聘请的律师及邀请的其他人员等。

　四、现场会议登记方法

　1、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记，公司不接受电话方式登记，采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到传真或信函时间为准。

　2、登记时间：2016年1月13日（星期三）9:00至17：00。

　3、登记地点：西安市东新街232号信托大厦17楼西部证券证券事务部。

　邮政编码：710004

　传真：029-87406259

　4、登记手续

　自然人股东应出示本人身份证、持股凭证和证券账户卡；自然人股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人身份证复印件、授权委托书、持股凭证和证券账户卡。

　法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）和持股凭证；法人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书和持股凭证。

　五、参与网络投票的股东身份认证与投票程序

　本次股东大会向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或（http://wltp.cninfo.com.cn）互联网投票系统参加网络投票。网络投票程序如下：

　（一）采用深圳证券交易所交易系统投票的程序

　1、投票时间：2016年1月14日9:30-11:30，13:00-15:00。

　2、投票代码：362673；投票简称：西证投票。

　3、具体投票程序

　（1）进行投票时买卖方向应选择“买入”；

　（2）输入投票代码362673；

　（3）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号，100.00元代表总议案，1.00元代表议案1，2.00元代表议案2，依此类推。每一议案应当以相应的价格分别申报。股东对“总议案”进行投票，视为对除累积投票议案外的所有议案表达相同意见。

　■

　（4）在“委托数量”项下填报表决意见，对应的申报股数如下：

　■

　（5）确认投票委托完成。

　4、投票规则

　（1）对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单；多次申报的以第一次申报为准。

　（2）在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其它未表决的议案以总议案的表决意见为准；如果先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　（3）股东通过网络投票系统重复投票的，以第一次有效投票结果为准。

　（4） 股东大会有多项议案，某一股东仅对其中一项或者几项议案进行投票的，在计票时，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东大会股东总数的计算；对于该股东未发表意见的其他议案，视为弃权。

　5、不符合上述规定的表决申报无效，深圳证券交易所系统作自动撤单处理,视为未参与投票。

　（二）采用互联网投票的程序

　1、投票时间：2016年1月13日15:00至2016年1月14日15:00期间的任意时间。

　2、股东获取身份认证的流程

　按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。

　（1）通过“服务密码”进行身份认证

　①登陆网址：http://wltp.cninfo.com.cn的密码服务专区注册，填写“姓名”、“证券账户号”等相关信息并设置服务密码，如申请成功，系统会返回一个4位数字的激活校验码。

　②激活服务密码：通过深圳证券交易所交易系统，比照买入股票的方式，凭借“激活校验码”激活服务密码。

　■

　备注：如服务密码激活指令上午11:30前发出的，当日下午13:00即可使用；如服务密码激活指令上午11:30后发出的，次日方可使用。如忘记服务密码或怀疑被盗，可通过交易系统挂失后重新申请。

　（2）通过“数字证书”进行身份认证

　可参见深圳证券交易所互联网投票系统“证书服务”栏目。

　3、股东根据获取的服务密码或数字证书可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行投票。具体流程如下：

　（1）选择“西部证券2016年第一次临时股东大会投票”；

　（2）点击“投票登录”，选择“用户密码登录”或CA证书登录；

　（3）点击“投票表决”，对相应议案进行表决，完成后点击“发送投票结果”。

　（三）查询投票结果

　通过深圳证券交易所交易系统投票的，投资者可以通过证券营业部查询个人投票结果,投资者也可于投票当日下午18：00之后登录深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn），点击“投票查询”功能，查看个人投票结果。

　通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的，投资者可于股东大会网络投票结束当日下午18:00之后登录深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）点击“投票查询”功能，查看个人投票结果。

　（四）网络投票系统异常情况的处理方式

　网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

　六、其他

　1、会期预计半天、费用自理。

　2、联系人：韩丹 贾咏斐

　电话：029-87406171 传真：029-87406259

　3、发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参会时携带授权书等原件，转交会务人员。

　七、备查文件

　西部证券股份有限公司第四届董事会第十一次会议决议。

　附：《西部证券股份有限公司2016年第一次临时股东大会授权委托书》

　西部证券股份有限公司董事会

　2015年12月29日

　附件：

　西部证券股份有限公司2016年第一次临时股东大会

　授权委托书

　委托人/股东单位：

　委托人身份证号/股东单位营业执照号：

　委托人股东账号：

　委托人持股数：

　代理人姓名：

　代理人身份证号：

　兹委托上述代理人代为出席于2016年1月14日召开的西部证券股份有限公司2016年第一次临时股东大会现场会议。委托权限为：出席西部证券股份有限公司2016年第一次临时股东大会，依照下列指示对大会审议议案行使表决权，并签署会议记录等与西部证券股份有限公司2016年第一次临时股东大会有关的所有法律文件。此授权委托书的有效期限：自签发之日起至西部证券股份有限公司2016年第一次临时股东大会结束之日止。

　■

　附注：1、委托人对代理人行使表决权的指示，请在上列表格中“同意”、“反对”、“弃权”所对应的空格内选择一项打“√”，只能选择一项，多选无效。 2、若委托人未作具体指示或作出的指示无效的，视为全权委托，代理人可酌情行使表决权。

　3、委托人为法人单位股东的，应加盖法人单位印章。

　委托人签名/委托单位盖章：

　委托单位法定代表人（签名或盖章）：

　年 月 日

　股票简称：西部证券 股票代码：002673 编号：2015-123

　西部证券股份有限公司

　关于租赁西安人民大厦办公用房的公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　一、关联交易基本情况

　西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）拟向陕西人民大厦有限公司租赁其“西安人民大厦西楼”地面以上约24,513平方米办公场地用于总部各部门及控股子公司集中办公（因房产证正在办理过程中，最终以房产证面积为准），年租金3,500万元。

　截止目前，公司股东陕西省电力建设投资开发公司持有公司股份708,189,312股，占公司总股本25.33%，西部信托有限公司持有公司300,000,000股，占公司总股本10.73%，陕西省电力建设投资开发公司持有西部信托有限公司57.78%股权，陕西省电力建设投资开发公司直接和间接持有公司36.06%股权，为公司控股股东；陕西能源集团有限公司（以下简称“陕能集团”）100%控制陕西省电力建设投资开发公司，为公司实际控制人。同时，陕西人民大厦有限公司为陕能集团全资子公司。该交易属于公司日常关联交易事项。

　二、关联方基本情况

　关联方名称：陕西人民大厦有限公司

　法定代表人：惠风年

　注册资本：17,700万元

　住 所：西安市新城区东新街319号51336室

　企业性质：有限责任公司

　经营范围：电力能源开发；房屋租赁；日用百货、旅游纪念品、酒店用品的销售；物业管理；商务信息的咨询（基金、证券、期货、金融除外）；大型餐馆（中餐类制售；西餐类制售；含凉菜、不含裱花蛋糕、不含生食海产品）；住宿、理发、歌舞厅、二次供水；酒店管理；商务管理；市场营销、企业形象的策划；酒店设计；装饰装潢、酒店及相关信息的咨询服务；会议服务。

　三、关联交易的类别和金额

　1、关联交易的类别

　西部证券拟租赁“西安人民大厦西楼”地面以上约24,513平方米办公场地用于总部各部门及控股子公司集中办公（因房产证正在办理过程中，最终以房产证面积为准），年租金3,500万元。

　2、关联交易的定价依据

　经调研，西安市繁华地段的甲级写字楼租金约为80至150元/平方米/月，经西部证券与陕西人民大厦有限公司协商，租金为：一层220元/平方米/月，二层以上100元/平方米/月，年租金3,500万元。鉴于房屋产权证正在办理过程中，租赁面积以最终取得该房屋产权证面积为准。

　五、关联交易履行的程序

　2015年12月29日，公司第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于提请审议公司租赁西安人民大厦办公用房的提案》。在审议该提案时关联董事刘建武先生、祝健先生、刘勇力先生、范明先生、徐朝晖女士、赵辉先生回避表决。公司独立董事对上述关联交易已事前认可并发表了独立意见如下：本次关联交易的价格符合目前房屋租赁的市场价格，租赁方式及交易价格公允，不存在损害公司利益和中小股东权益的情况。表决程序符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规及《公司章程》的规定。该关联交易事项尚需提交股东大会审议，其中，关联股东陕西省电力建设投资开发公司和西部信托有限公司须回避表决。

　五、关联交易的目的及对公司的影响

　随着西部证券业务发展和资产规模的扩大，对总部办公面积的增加和办公环境的改善提出了迫切的需要，尤其是中心机房不符合《证券期货业信息系统安全检查落实指引》及公安部会同有关部门制定的《信息安全等级保护管理办法》要求，且面积不足，难以适应信息系统建设需要，存在安全隐患，必须重新选址建设。经市场调研，鉴于“西安人民大厦西楼”商业楼盘所处地理位置优越，周边交通便利，配套设施完善，可租赁面积能满足公司需求，房产租金合理，产权人实力较强，综合考虑，公司拟租赁“西安人民大厦西楼”作为公司办公用房。

　综上所述，本项关联交易能够为公司日常经营活动开展提供便利；相关关联交易定价参考市场价格进行，不存在损害非关联股东利益及公司利益的情形；相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联人形成依赖。

　六、备查文件

　1、公司第四届董事会第十一次会议决议；

　2、独立董事关于第四届董事会第十一次会议相关独立意见。

　特此公告。

　西部证券股份有限公司

　董事会

　2015年12月29日