26 | 长江证券股份有限公司 | 传真:027-85481900
长江证券客户服务网站:www.95579.com |
27 | 世纪证券有限责任公司 | 客服电话:0755-83199511
公司网站:www.csco.com.cn |
28 | 东北证券股份有限公司 | 客服电话:4006000686,0431-85096733
公司网站:www.nesc.cn |
29 | 上海证券有限责任公司 | 公司网站:www.shzq.com
客服电话:4008918918,021-962518 |
30 | 江海证券有限公司 | 客服电话:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn |
31 | 国联证券股份有限公司 | 客服电话:95570
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32 | 东莞证券股份有限公司 | 传真:0769-22115712
公司网站:www.dgzq.com.cn |
33 | 渤海证券股份有限公司 | 客服电话:400-651-5988
网址:www.bhzq.com |
34 | 平安证券有限责任公司 | 客服电话:95511-8
公司网站:stock.pingan.com |
35 | 国都证券股份有限公司 | 客服电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com |
36 | 东吴证券股份有限公司 | 客服电话:4008601555
网址: www.dwzq.com.cn |
37 | 广州证券股份有限公司 | 客服电话:020-961303
公司网站:www.gzs.com.cn |
38 | 华林证券有限责任公司 | 客服电话:400-188-3888
公司网站:www.chinalions.com |
39 | 南京证券股份有限公司 | 客服电话:4008285888
公司网站:www.njzq.com.cn |
40 | 华安证券股份有限公司 | 客服电话:96518,4008096518
公司网站:www.hazq.com |
41 | 红塔证券股份有限公司 | 联系电话:0871-63577946
公司网站:http://www.hongtastock.com |
42 | 银泰证券有限责任公司 | 客服电话:4008-505-505
公司网站:www.ytzq.com |
43 | 浙商证券股份有限公司 | 客服电话:0571-967777
网址:www.stocke.com.cn |
44 | 华宝证券有限责任公司 | 联系人:刘闻川 电话:021-68778790客服电话:4008209898
公司网站:www.cnhbstock.com |
45 | 山西证券股份有限公司 | 客服电话:400-666-1618,95573
公司网站:www.i618.com.cn |
46 | 第一创业证券股份有限公司 | 联系电话:0755-23838750
公司网站:www.firstcapital.com |
47 | 华福证券有限责任公司 | 客服电话:96326(福建省外请先拨0591)
公司网站:www.hfzq.com.cn |
48 | 中山证券有限责任公司 | 客服电话:4001022011
公司网站:http://www.zszq.com |
49 | 国海证券股份有限公司 | 客服电话:95563
网址:http://www.ghzq.com.cn |
50 | 中原证券股份有限公司 | 客服电话:0371-967218、4008139666
公司网站:www.ccnew.com |
51 | 西南证券股份有限公司 | 客服电话:4008-096-096
网址:www.swsc.com.cn |
52 | 财达证券有限责任公司 | 客服电话:4006128888
公司网站:www.S10000.com |
53 | 德邦证券股份有限公司 | 客服电话:4008888128
网址:www.tebon.com.cn |
54 | 中航证券有限公司 | 客服电话:400-8866-567
网址:http://www.avicsec.com/ |
55 | 国元证券股份有限公司 | 客服电话:全国统一热线95578,4008888777,安徽省内热线96888
公司网站:www.gyzq.com.cn |
56 | 国盛证券有限责任公司 | 联系电话:0791-86281305
公司网站:www.gsstock.com |
57 | 中国国际金融股份有限公司 | 客服电话:400-910-1166
公司网站:www.cicc.com.cn |
58 | 大同证券有限责任公司 | 客服电话:4007121212
网址:http://www.dtsbc.com.cn |
59 | 方正证券股份有限公司 | 客服电话:95571
公司网站:www.foundersc.com |
60 | 财通证券股份有限公司 | 客服电话:95336,40086-96336
公司网站:www.ctsec.com |
61 | 东海证券股份有限公司 | 客服电话:95531;400-888-8588
公司网站:www.longone.com.cn |
62 | 西部证券股份有限公司 | 客服电话:95582
网址:http://www.westsecu.com/ |
63 | 新时代证券股份有限公司 | 客服电话:4006989898
公司网站:www.xsdzq.cn |
64 | 瑞银证券有限责任公司 | 客服电话:400-887-8827
公司网站:www.ubssecurities.com |
65 | 金元证券股份有限公司 | 客服电话:4008-888-228
公司网站:www.jyzq.cn |
66 | 万联证券有限责任公司 | 客服电话:400-8888-133
公司网站:www.wlzq.com.cn |
67 | 国金证券股份有限公司 | 客服电话:4006600109
网址:www.jyzq.cn |
68 | 财富证券有限责任公司 | 客服电话: 400-88-35316(全国)
公司网站:www.cfzq.com |
69 | 恒泰证券股份有限公司 | 联系电话:0471-3953168
网址:www.cnht.com.cn |
70 | 华龙证券股份有限公司 | 客服电话:4006-89-8888,0931-96668
网址:www.hlzqgs.com |
71 | 华鑫证券有限责任公司 | 客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918
网址:www.cfsc.com.cn |
72 | 日信证券有限责任公司 | 联系电话:010-83991716
公司网站:www.rxzq.com.cn |
73 | 英大证券有限责任公司 | 客服电话:4000-188-688
公司网站:www.ydsc.com.cn |
74 | 中天证券有限责任公司 | 客服电话:4006180315
公司网站:www.stockren.com |
75 | 五矿证券有限公司 | 客服电话:40018-40028
网址:www.wkzq.com.cn |
76 | 大通证券股份有限公司 | 客服电话:4008-169-169
网址:www.daton.com.cn |
77 | 天相投资顾问有限公司 | 公司网址:http://www.txsec.com
公司基金网网址:www.jjm.com.cn |
78 | 联讯证券股份有限公司 | 客服电话:95564
网址:www.lxzq.com.cn |
79 | 东兴证券股份有限公司 | 客服电话:4008888993
网址:www.dxzq.net |
80 | 开源证券股份有限公司 | 客服电话:400-860-8866
网址:http://www.kysec.cn |
81 | 中邮证券有限责任公司 | 客服电话:4008888005
网址:www.cnpsec.com |
82 | 中国民族证券有限责任公司 | 客服电话:4008895618
网址:www.e5618.com |
83 | 太平洋证券股份有限公司 | 客服电话:400-665-0999
网址:www.tpyzq.com |
84 | 宏信证券有限责任公司 | 客服电话:4008366366
网址:www.hxzq.cn |
85 | 诚浩证券有限责任公司 | 客服电话:024-22955438
网址:www.chstock.com |
86 | 天风证券股份有限公司 | 客服电话:4008005000
网址:www.tfzq.com |
87 | 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 | 客服电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com |
88 | 深圳众禄金融控股股份有限公司 | 客服电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com |
89 | 上海好买基金销售有限公司 | 客服电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com |
90 | 杭州数米基金销售有限公司 | 客服电话:4000-766-123
网址:http://www.fund123.cn/ |
91 | 上海长量基金销售投资顾问有限公司 | 客服电话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com |
92 | 上海天天基金销售有限公司 | 客服电话:400-1818188
网址:www.1234567.com.cn |
93 | 北京展恒基金销售股份有限公司 | 客服电话:4008188000
网址:www.myfund.com |
94 | 浙江同花顺基金销售有限公司 | 客服电话:4008-773-772
网址:www.5ifund.com |
95 | 中期资产管理有限公司 | 客服电话:010-65807609
网址:http://www.cifcofund.com |
96 | 万银财富(北京)基金销售有限公司 | 客服电话:400-059-8888
网址:www.wy-fund.com |
97 | 和讯信息科技有限公司 | 客服电话:4009200022
网址:licaike.hexun.com |
98 | 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 | 客服电话:4006099200
网址:www.yixinfund.com |
99 | 浙江金观诚财富管理有限公司 | 客服电话:400-068-0058
网址:www.jincheng-fund.com |
100 | 泛华普益基金销售有限公司 | 客服电话:400-8588588
网址:http://www.pyfund.cn |
101 | 嘉实财富管理有限公司 | 客服电话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn |
102 | 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 | 客服电话:400-166-1188
网址:https:/8.jrj.com.cn |
103 | 北京恒天明泽基金销售有限公司 | 客服电话:400-786-8868-5
网址:www.chtfund.com |
104 | 北京钱景财富投资管理有限公司 | 客服电话:400-893-6885
网址:www.qianjing.com |
105 | 深圳宜投基金销售有限公司 | 客服电话:4008955811
网址:www.ucffund.com |
106 | 深圳前海汇联基金销售有限公司 | 客服电话:0755-86722851
网址:http://www.flyingfund.com.cn |
107 | 中国国际期货有限公司 | 客服电话:95162、400-8888-160
网址:www.cifco.net |
108 | 北京创金启富投资管理有限公司 | 客服电话:400-6262-818
网址:www.5irich.com |
109 | 海银基金销售有限公司 | 客服电话:400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com |
110 | 上海联泰资产管理有限公司 | 客服电话:4000-466-788
网址:http://www.66money.com |
111 | 北京增财基金销售有限公司 | 客服电话:010-67000988
网址:www.zcvc.com.cn |
112 | 上海利得基金销售有限公司 | 客服电话:4000676266
网址: www.leadfund.com.cn |
113 | 上海汇付金融服务有限公司 | 客服电话:400-820-2819
网址:https://tty.chinapnr.com |
114 | 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 | 客服电话:0592-3122679
网址:www.xds.com.cn |
115 | 中信建投期货有限公司 | 客服电话:400-8877-780
网址:www.cfc108.com |
116 | 上海陆金所资产管理有限公司 | 客服电话:4008219031
网址:www.lufunds.com |
117 | 中经北证(北京)资产管理有限公司 | 客服电话:010-69292940
网址:www.bzfunds.com |
118 | 中信期货有限公司 | 客服电话:400-990-8826
网址:http://www.citicsf.com |
119 | 北京乐融多源投资咨询有限公司 | 客服电话:400-068-1176
网址:www.jimufund.com |
120 | 北京新浪仓石基金销售有限公司 | 客服电话:010-82244185
网址:http://www.xincai.com |
121 | 珠海盈米财富管理有限公司 | 客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn |
122 | 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告 |
3.2登记机构
南方基金管理有限公司
住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路6号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层
法定代表人:吴万善
电话:(0755)82763849
传真:(0755)82763889
联系人:古和鹏
3.3出具法律意见书的律师事务所
上海源泰律师事务所
注册地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼
负责人: 廖海
电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
经办律师:廖海、吕红
3.4审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人:李丹
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:陈熹
经办注册会计师:薛竞、陈熹
§4基金名称
南方成份精选混合型证券投资基金
§5基金的类型
混合型证券投资基金
§6基金的投资目标
本基金在保持公司一贯投资理念基础上,通过对宏观经济和上市公司基本面的深入研究,采取定量和定性相结合方法,精选成份股,寻找驱动力型的领先上市公司,在控制风险的前提下追求获取超额收益。
§7基金的投资范围
本基金投资的标的物为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股票、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中,股票投资以沪深300成份股以及上市未满1年,但符合其他进入沪深300指数条件的新上市公司为投资范围。
本基金投资组合为:股票占基金资产的60%-95%,其中对驱动力型增长行业的代表性企业和行业领先型成长企业股票的投资不低于股票投资比例的80%;现金、债券、货币市场工具以及权证等其他金融工具占基金资产的5%-40%,其中,基金保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围;如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的,基金管理人可相应调整本基金的投资比例上限,不需经基金份额持有人大会审议。
§8基金的投资策略
8.1投资策略
1、资产配置策略
本基金管理人将综合运用定量分析和定性分析手段,对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估,并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围,定期或不定期地进行调整,以达到规避风险及提高收益的目的。
2、股票投资策略
优先配置2-3个驱动力型增长行业中的代表企业,投资比例占股票市值部分的30%±10%。此外选择其他行业中符合行业领先型的成长企业为投资对象,这部分企业占股票市值部分的70%±10%。
具体界定如下:
(1) 驱动力型增长行业:指对国民经济起主要驱动作用或作出重大贡献的行业/产业。
通过对中国宏观经济的把握,根据对上下游行业运行态势与利益分配等因素的观察,考量行业增长周期,以确定对国民经济起主要驱动作用或作出重大贡献的行业/产业。从中优选代表性企业重点投资。
定量指标:
预期行业平均增长率超过GDP增长率2-3倍。
行业代表企业:
市场份额居同行业上市企业的前3位。
营业收入和净利润增长率不低于同行业上市公司平均水平。
(2)行业领先型成长企业:强调处于企业成长生命周期的上升期,或面临重大的发展机遇,具备超常规增长潜力的上市公司。
该类企业处于成长生命周期的上升期,或者对于行业的成长、发展、整合能起到领先作用。同时,企业不是依赖粗放式的外延式扩张,而是追求有效率的成长,体现为边际投资收益率高于股东必要回报水平。
定量指标:
预期主营业务收入增长率或息税前利润增长率超过20%。
净资产收益率应当高于股东必要投资回报水平(以上市公司平均净资产收益率度量)
PEG处于上市公司中的较低水平。
3、债券投资策略
本基金可投资的债券品种包括国债、金融债和企业债(包括可转换债)。本基金将在研判利率走势的基础上做出最佳的资产配置及风险控制。在选择债券品种时,本基金重点分析债券发行人的债信品质,包括发行机构以及保证机构的偿债能力、财务结构与安全性,并根据对不同期限品种的研究,构造收益率曲线,采用久期(duration)模型构造最佳债券期限组合,降低利率风险;对可转债的投资,结合对股票走势的判断,发现其套利机会。
4、权证投资策略
本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型寻求其合理估值水平,主要考虑运用的策略包括:杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。
本公司将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。
8.2投资决策依据和决策程序
1、 决策依据
(1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提;
(2)宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的基础;
(3)投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下作出投资决策,是本基金维护投资者利益的重要保障。
2、 决策程序
(1)决定主要投资原则:投资决策委员会决定基金的主要投资原则,并对基金投资组合的资产配置比例等提出指导性意见。
(2)进行市场调研:证券分析人员根据各咨询机构提供的研究报告以及其他信息来源,选定重点关注的股票范围;在重点关注的股票范围内根据自己的调查研究选出有投资价值的股票向基金经理做出投资建议;根据基金经理提出的要求对上市公司进行研究并提出投资建议。
(3)制定投资决策:基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下,根据证券分析人员提供的投资建议以及自己的分析判断,做出具体的投资决策。
(4)进行风险评估:风险控制委员会定期召开会议,对基金投资组合进行风险评估,并提出风险控制意见。
(5)评估和调整决策程序:基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程序。
§9基金业绩比较基准
本基金业绩比较基准:
80%×沪深300指数+20%×上证国债指数
本基金为混合型基金,在考虑了基金股票组合的投资标的、构建流程以及市场上各个股票指数的编制方法和历史情况后,我们选定沪深300指数作为本基金股票组合的业绩基准;债券组合的业绩基准则采用了市场上通用的上证国债指数。
如果今后法律法规发生变化,或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准的指数时,经与基金托管人协商一致,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
§10基金的风险收益特征
本基金为混合型基金,其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金,高于债券型基金、货币市场基金。
§11基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至2015年9月30日(未经审计)。
1.报告期末基金资产组合情况
序号 | 项目 | 金额(元) | 占基金总资产的比例(%) |
1 | 权益投资 | 2,502,945,149.29 | 64.74 |
| 其中:股票 | 2,502,945,149.29 | 64.74 |
2 | 基金投资 | - | - |
3 | 固定收益投资 | 16,159,787.00 | 0.42 |
| 其中:债券 | 16,159,787.00 | 0.42 |
| 资产支持证券 | - | - |
4 | 贵金属投资 | - | - |
5 | 金融衍生品投资 | - | - |
6 | 买入返售金融资产 | 1,102,000,000.00 | 28.50 |
| 其中:买断式回购的买入返售金融资产 | - | - |
7 | 银行存款和结算备付金合计 | 240,542,034.43 | 6.22 |
8 | 其他资产 | 4,788,115.77 | 0.12 |
9 | 合计 | 3,866,435,086.49 | 100.00 |
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 | 行业类别 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
A | 农、林、牧、渔业 | - | - |
B | 采矿业 | 23,152,911.00 | 0.60 |
C | 制造业 | 554,320,491.88 | 14.38 |
D | 电力、热力、燃气及水生产和供应业 | 40,288,220.96 | 1.05 |
E | 建筑业 | 169,068,827.94 | 4.39 |
F | 批发和零售业 | 46,561,101.30 | 1.21 |
G | 交通运输、仓储和邮政业 | 36,966,224.20 | 0.96 |
H | 住宿和餐饮业 | - | - |
I | 信息传输、软件和信息技术服务业 | 22,544,771.43 | 0.58 |
J | 金融业 | 860,376,842.59 | 22.32 |
K | 房地产业 | 633,438,117.42 | 16.43 |
L | 租赁和商务服务业 | 66,094,088.47 | 1.71 |
M | 科学研究和技术服务业 | - | - |
N | 水利、环境和公共设施管理业 | 9,354,156.74 | 0.24 |
O | 居民服务、修理和其他服务业 | - | - |
P | 教育 | - | - |
Q | 卫生和社会工作 | - | - |
R | 文化、体育和娱乐业 | 40,779,395.36 | 1.06 |
S | 综合 | - | - |
| 合计 | 2,502,945,149.29 | 64.93 |
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量(股) | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 000002 | 万科A | 26,363,971 | 335,613,350.83 | 8.71 |
2 | 601166 | 兴业银行 | 21,157,311 | 308,050,448.16 | 7.99 |
3 | 600048 | 保利地产 | 34,484,672 | 275,532,529.28 | 7.15 |
4 | 601318 | 中国平安 | 6,697,775 | 199,995,561.50 | 5.19 |
5 | 600036 | 招商银行 | 8,834,027 | 156,980,659.79 | 4.07 |
6 | 600000 | 浦发银行 | 5,765,058 | 95,872,914.54 | 2.49 |
7 | 000333 | 美的集团 | 3,464,617 | 87,412,286.91 | 2.27 |
8 | 000625 | 长安汽车 | 5,701,651 | 84,156,368.76 | 2.18 |
9 | 601998 | 中信银行 | 13,169,576 | 77,305,411.12 | 2.01 |
10 | 601668 | 中国建筑 | 13,049,344 | 75,425,208.32 | 1.96 |
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 | 债券品种 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 国家债券 | - | - |
2 | 央行票据 | - | - |
3 | 金融债券 | - | - |
| 其中:政策性金融债 | - | - |
4 | 企业债券 | - | - |
5 | 企业短期融资券 | - | - |
6 | 中期票据 | - | - |
7 | 可转债 | 16,159,787.00 | 0.42 |
8 | 同业存单 | - | - |
9 | 其他 | - | - |
10 | 合计 | 16,159,787.00 | 0.42 |
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量(张) | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 113008 | 电气转债 | 113,660 | 14,906,509.00 | 0.39 |
2 | 132002 | 15天集EB | 11,210 | 1,253,278.00 | 0.03 |
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注:本基金本报告期内未投资股指期货。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注:本基金本报告期内未投资国债期货。
11.投资组合报告附注
11.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
11.3其他资产构成
序号 | 名称 | 金额(元) |
1 | 存出保证金 | 3,023,327.37 |
2 | 应收证券清算款 | - |
3 | 应收股利 | - |
4 | 应收利息 | 374,362.62 |
5 | 应收申购款 | 1,390,425.78 |
6 | 其他应收款 | - |
7 | 待摊费用 | - |
8 | 其他 | - |
9 | 合计 | 4,788,115.77 |
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 113008 | 电气转债 | 14,906,509.00 | 0.39 |
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§12基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段 | 净值增
长率(1) | 率标准差
(2) | 基准收益
率(3) | 收益率标准差
(4) | (1)-(3) | (2)-(4) |
2007.5.14-2007.12.31 | 43.85% | 1.77% | 33.91% | 1.82% | 9.94% | -0.05% |
2008.1.1-2008.12.31 | -52.84% | 1.96% | -56.18% | 2.44% | 3.34% | -0.48% |
2009.1.1-2009.12.31 | 53.18% | 1.76% | 73.62% | 1.64% | -20.44% | 0.12% |
2010.1.1-2010.12.31 | -6.56% | 1.47% | -9.12% | 1.26% | 2.56% | 0.21% |
2011.1.1-2011.12.31 | -17.35% | 1.11% | -19.67% | 1.04% | 2.32% | 0.07% |
2012.1.1-2012.12.31 | 14.60% | 1.07% | 7.04% | 1.02% | 7.56% | 0.05% |
2013.1.1-2013.12.31 | -7.15% | 1.19% | -5.30% | 1.11% | -1.85% | 0.08% |
2014.1.1-2014.12.31 | 58.15% | 1.11% | 41.16% | 0.97% | 16.99% | 0.14% |
2015.1.1-2015.9.30 | 8.86% | 2.36% | -5.80% | 2.25% | 14.66% | 0.11% |
自基金转型起至今 | 47.02% | 1.56% | 0.25% | 1.57% | 46.77% | -0.01% |
§13基金的费用概览
13.1与基金运作有关的费用
(一) 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
(二) 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第3-7项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三) 不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四) 费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议,除非基金合同、相关法律法规或监管机构另有规定;调低基金管理费率、基金托管费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体及基金管理人网站公告。
(五) 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
13.2与基金销售有关的费用
1、本基金提供两种申购费用的支付模式。本基金在申购时收取的申购费用称为前端申购费用,在赎回时收取的申购费用称为后端申购费用。基金投资者可以选择支付前端申购费用或后端申购费用。
本基金前端申购费率最高不高于1.5%,且随申购金额的增加而递减,后端申购费率最高不高于1.8%,且随持有时间的增加而递减,如下表所示:
前端收费:
购买金额(M) | 申购费率 |
M<100万 | 1.5% |
100万≤M<500万 | 0.9% |
500万≤M<1000万 | 0.3% |
M≥1000万 | 每笔1000元 |
后端收费(其中1年为365天):
持有期限(N) | 申购费率 |
N<1年 | 1.8% |
1年≤N<2年 | 1.5% |
2年≤N<3年 | 1.2% |
3年≤N<4年 | 0.8% |
4年≤N<5年 | 0.4% |
N≥5年 | 0 |
本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2、赎回费率不高于0.5%,随申请份额持有时间增加而递减(其中1年为365天)。具体如下表所示:
申请份额持有时间(N) | 赎回费率 |
N<1年 | 0.5% |
1年≤N<2年 | 0.3% |
N≥2年 | 0 |
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取,扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产,赎回费归入基金财产的比例不得低于25%。
3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确定。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前2个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站及基金管理人网站公告。
4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下,对基金销售费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。
§14对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1、根据公司2015年8月7日发布的《关于旗下部分基金变更基金名称、基金类别并修改基金合同等相关条款的公告》,对招募书中涉及基金名称、基金类别、基金风险收益特征等内容进行了更新。
2、在“重要提示”部分,对“重要提示”进行了更新。
3、在“基金管理人”部分,对“主要人员情况”进行了更新。
4、在“基金托管人”部分,对“基金托管人”进行了更新。
5、在“相关服务机构”部分,对“销售机构”进行了更新,对“审计基金财产的会计师事务所”进行了更新。
6、在“基金份额的申购和赎回”部分,对“申购与赎回的数额限制”进行了更新。
7、在“基金的投资”部分,对“基金投资组合报告”进行了更新,对“基金业绩”进行了更新。
8、在“基金份额持有人服务”部分,对“基金份额持有人服务”进行了更新。
9、在“其他应披露事项”部分,对“其他应披露事项”进行了更新。
10、对部分其他表述进行了更新。
南方基金管理有限公司
2015年12月22日