证券代码：000929 证券简称：兰州黄河 公告编号：2015（临）—035

　兰州黄河企业股份有限公司

　董事会决议公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　兰州黄河企业股份有限公司（以下简称：公司）根据《兰州黄河企业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）规定及相关事项的要求，于2015年12月14日以通讯表决的方式召开第九届董事会第六次会议，应出席董事九名，实际出席董事九名，符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。

　经与会董事审议，一致通过了以下事项：

　1、同意《关于控股子公司兰州黄河投资担保有限公司、兰州黄河高效农业发展有限公司继续用合计不超过15,000万元自有资金在国内一、二级证券市场进行证券投资，期限为2016 -2017年度的议案》；

　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　2、同意《关于召开2015年第一次临时股东大会的议案》。

　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　本次会议审议的第1项议案还需提交公司2015年第一次临时股东大会审议。

　特此公告。

　兰州黄河企业股份有限公司

　董 事 会

　二〇一五年十二月十四日

　证券代码：000929 证券简称：兰州黄河 公告编号：2015（临）—036

　兰州黄河企业股份有限公司

　证券投资公告

　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　为充分提高公司闲置资金使用效率，兰州黄河企业股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第六会议审议通过了《关于控股子公司兰州黄河投资担保有限公司、兰州黄河高效农业发展有限公司继续用合计不超过15,000万元自有资金在国内一、二级证券市场进行证券投资，期限为2016 -2017年度的议案》。现将该证券投资事项公告如下：

　一、证券投资情况概述

　投资目的：为提高公司资金使用效率，提高收益水平，合理利用闲置资金，在不影响公司正常生产经营的情况下，公司将部分自有资金用于证券投资，为公司和股东创造更大的收益。

　投资金额：经公司董事会九届六次会议审议通过《关于控股子公司兰州黄河投资担保有限公司、兰州黄河高效农业发展有限公司继续用合计不超过15,000万元自有资金在国内一、二级证券市场进行证券投资，期限为2016 -2017年度的议案》。投资取得的收益可进行再投资，再投资的金额不包含在初始投资15,000万元以内。本额度范围内，用于证券投资的资本金可循环使用。

　投资方式：公司运用自有资金，使用独立的自营帐户，进行证券投资。拟用于购买债券、基金、理财产品、股票二级市场投资、申购新股、委托理财进行证券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为（以上投资品种均不含证券衍生品）。公司在股票投资方面坚持中长线价值投资及分散风险的理念，专注对金融板块、基建板块、通信等大盘蓝筹股的投资，紧密关注宏观经济走势，把握趋势性机会。

　投资期限：2016年1月1日-2017年12月31日。

　资金来源：证券投资资金为公司自有资金，资金来源合法合规。其中兰州黄河投资担保有限公司9000万元、兰州黄河高效农业发展有限公司6000万元。

　二、审批程序

　本次证券投资由公司两家控股子公司董事会决议提出，经本公司董事会审议通过并提交公司股东大会批准后实施。待股东大会通过后授权公司经营班子具体操作。

　三、证券投资对公司的影响

　1、公司运用自有资金，使用独立的自营帐户，根据公司关于投资的内控制度的规定进行投资，符合公司的财务状况，不会造成公司资金压力，也不会影响公司主营业务的正常开展，同时能提高公司闲置自有资金的利用率，为公司股东谋取更多的投资回报。

　2、公司前期证券投资的成功经验有助于继续开展此次投资计划。

　四、公司证券投资负责部门

　负责部门：投资管理部

　主要负责人：刘保卫

　五、投资风险及风险控制措施

　1、证券投资的风险分析

　证券投资是一种风险投资，公司对此有着深刻的认识，公司认为在投资过程中可能会存在以下风险：

　系统性风险：由于全局性事件引起的投资收益变动的不确定性。系统风险对所有公司、企业、证券投资者和证券种类均产生影响,包括政策风险、经济周期性波动风险、利率风险、购买力风险、汇率风险等。　

　非系统风险：由非全局性事件引起的投资收益率变动的不确定性。包括信用风险、财务风险、经营风险、流动性风险、操作风险。

　2、风险控制措施

　为规范公司证券投资行为及相关信息披露工作，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，依据《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第4号—证券投资》、《兰州黄河企业股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）等法律、法规、规范性文件的有关规定，结合实际情况，公司专门制订了《证券投资内控制度》并经2010年11月11日召开的公司2010年第一次临时股东大会审议通过,对证券投资的原则、范围、权限、内部审核流程、内部报告程序、资金使用情况的监督、责任部门及责任人等方面均作了详细规定,能有效防范投资风险。同时公司将加强市场分析和调研,切实执行内部有关管理制度,严控风险。

　六、证券投资的会计核算和信息披露

　公司将根据《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第37号—金融工具列报》等相关规定，对证券投资业务进行日常核算并在财务报表中正确列报。

　公司同时将在定期报告中披露报告期内证券投资以及相应的损益情况，披露内容包括：报告期末证券投资的组合情况，说明证券品种、投资金额以及占总投资的比例；报告期末按市值占总投资金额比例大小排列的前十只证券的名称、代码、持有数量、初始投资金额、期末市值以及占总投资的比例；报告期内证券投资的损益情况。

　七、独立董事关于公司证券投资的独立意见

　根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》和《公司独立董事工作制度》等有关规定，我们作为公司第九届董事会独立董事，对公司以前年度证券投资情况及本次证券投资事项进行了认真审议，并对拟进行证券投资的两家控股子公司兰州黄河投资担保有限公司、兰州黄河高效农业发展有限公司的经营、财务和现金流量等情况进行了必要的审核。同时，在认真了解了公司证券投资事项的操作方式、资金管理、公司内控等控制措施后，就公司进行证券投资事项发表如下独立意见：

　1、通过对资金来源情况的核实，控股子公司用于证券投资的资金为公司自有资金的情况属实。

　2、公司目前经营情况正常，财务状况和现金流量较好，为防止资金闲置，用于证券投资有利于提高资金的使用效率。

　3、该事项决策程序合法合规。公司董事会制订了切实有效的内控措施和制度，资金安全能够得到保障。

　基于此，我们同意公司的证券投资事项。建议按照公司《证券投资内控制度》的规定执行。

　特此公告。

　兰州黄河企业股份有限公司

　董 事 会

　二〇一五年十二月十四日

　证券代码：000929 证券简称：兰州黄河 公告编号：2015（临）—037

　兰州黄河企业股份有限公司

　关于召开2015年第一次临时股东大会的

　通 知

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　兰州黄河企业股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第六会议于2015年12月14日召开，会议审议通过了《关于召开2015年第一次临时股东大会的议案》，符合有关法律、行政法规、部门章、规范性文件和《公司章程》的规定。现将本次临时股东大会的有关事项通知如下：

　一、召开会议基本情况

　1、召开时间

　现场会议召开时间为：2015年12月30日（星期三）下午2：30

　网络投票时间为：通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统进行网络投票的时间为：2015年12月30日上午9:30－11:30，下午13:00-15:00；通过深交所互联网投票系统进行网络投票的时间为2015年12月29日15:00至2015年12月30日15:00期间的任意时间。

　2、股权登记日：2015年12月22日

　3、现场会议召开地点：兰州市庆阳路219号金运大厦22层本公司会议室

　4、会议召集人：公司董事会

　5、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。

　公司将通过深交所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　6、投票规则

　公司股东应严肃行使表决权，投票表决时，同一股份只能选择现场投票、深交所交易系统投票、深交所互联网投票系统投票中的一种，不能重复投票。

　如果同一股份通过现场、交易系统和互联网投票系统重复投票，以第一次投票结果为准。

　二、会议出席对象

　1、凡2015年12月22日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权以本通知公布的方式出席本次临时股东大会及参加表决；不能亲自出席现场会议的股东可授权他人代为出席（被授权人不必为本公司股东），或在网络投票时间内参加网络投票。

　2、公司董事、监事、高级管理人员；

　3、公司聘请的见证律师及董事会邀请的其他人员。

　三、会议审议事项

　1、审议事项

　审议公司《关于控股子公司兰州黄河投资担保有限公司、兰州黄河高效农业发展有限公司继续用合计不超过15,000万元自有资金在国内一、二级证券市场进行证券投资，期限为2016 -2017年度的议案》。

　2、议案披露情况

　公司董事会已于2015年12月14日审议通过了该项议案，详细内容见2015年12月15日《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。

　四、现场会议登记方法

　（一）登记方式：以信函或传真方式进行登记，不受理电话登记。

　1、法人股股东登记，法人股股东的法定代表人持有加盖公章的营业执照复印件、股东账户卡、法定代表人证明书和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还必须持出席人本人身份证和授权委托书办理登记手续。

　2、个人股东登记，个人股东须持股东账户卡、本人身份证进行登记；委托代理人持出席人本人身份证、股东亲笔签名、委托人身份证复印件、委托人股东账户卡办理登记手续。

　上述股东应于12月23日前将登记资料复印件传真至登记地点。参会股东应在股东大会现场会议召开前递交上述登记资料原件。

　上述股东委托代理人出席会议并行使表决权的，应将授权委托书原件于股东大会现场会议召开前送达或快递至本公司登记地点。

　（二）登记时间：2015年12月23日（上午8:30～11:30；下午14:00～17:00）

　（三）登记地点：兰州市庆阳路219号金运大厦22层本公司证券部

　联系人：魏福新 呼星

　联系电话：0931-8449039

　联系传真：0931-8449005

　邮政编码：730030

　五、参与网络投票的股东的身份认证与投票程序

　（一）采用交易系统投票的投票程序

　1、本次股东大会通过深交所交易系统进行网络投票的时间为2015年12月30日上午9:30-11:30、下午13:00-15:00，投票程序比照深交所新股申购业务操作。

　2、投票代码：360929；投票简称为：黄河投票

　3、股东投票的具体流程

　（1）买卖方向为买入投票；

　（2）在“委托价格”项下填报本次股东大会议案序号，1.00元代表议案1，该次临时股东大会共一项议案，具体如下表所示：

　■

　（3）在“委托股数”项下填报表决意见，表决意见对应的申报股数如下：

　■

　（4）对议案的投票只能申报一次，不能撤单。

　（5）不符合上述规定的投票申报，视为未参与投票。

　（6）投票举例

　①股权登记日持有“兰州黄河”股票的投资者，对公司议案1投同意票，其申报如下

　■

　②如某股东对议案1投反对票，其申报如下：

　■

　（二）采用深交所互联网投票系统投票的投票程序

　1、通过深交所互联网投票系统投票时间为：2015年12月29日15:00至2015年12月30日15:00。

　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定办理身份认证，取得“深圳证券交易所数字证书”或“深圳证券交易所投资者服务密码”。股东获取身份认证的具体流程如下：

　（1）申请服务密码的流程

　登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）“密码服务”专区，点击“申请密码”，录入姓名、证件号、证券账户号等信息并设定服务密码。检验通过后，系统提示密码设置成功并分配一个 4位数字的激活校验号。

　（2）激活服务密码

　■

　注意：交易系统长期挂牌 “密码服务”证券（证券代码为 369999 ），供激活密码委托用； 如服务密码激活指令上午11:30前发出后，当日下午13:00即可使用；如服务密码激活指令上午11:30后发出后，次日方可使用； 如忘记服务密码或怀疑被盗，可挂失服务密码再重新申请。挂失步骤与服务密码激活步骤相同，将买入价格变为 2 元，买入数量为大于 1 的整数。

　申请数字证书的投资者可参见深交所网站（ http://ca.szse.cn ）或深交所互联网投票系统“证书服务”栏目。

　业务咨询电话： 0755-83239016 25918485 25918486

　邮 箱：cai@cninfo.com.cn

　3、投资者根据获取的服务密码或数字证书可登录深交所互联网投票系统（ http://wltp.cninfo.com.cn ）进行投票。

　（1）登录深交所互联网投票系统（ http://wltp.cninfo.com.cn ），在会议列表栏目选择“兰州黄河企业股份有限公司2015年第一次临时股东大会投票”；

　（2）进入该股东大会后，点击“登录”栏目，选择身份认证方式（数字证书或服务密码）进行认证；

　（3）通过身份认证后，进入会议网页，点击“投票表决”栏目；

　（4）填写表决意见，对每一个议案，点击“同意”、“反对”或“弃权”，对累积投票议案填写选举票数；

　（5）完成投票选择后，可预览投票结果（此时可修改），确认投票后点击“发送投票结果”按钮，完成网络投票。

　4、股东通过网络投票系统投票后，不能通过网络投票系统更改投票结果。

　六、其他事项

　1、本次股东大会的现场会议会期半天，出席会议的股东食宿、交通费用自理。

　2、网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议的进程另行通知。

　3、授权委托书剪报、复印或按以下格式自制均有效；

　七、备查文件

　1、董事会九届六次会议决议及公告；

　2、董事会九届六次会议记录。

　附件一：授权委托书格式

　附件二：股东发函或传真方式登记的格式

　特此通知。

　兰州黄河企业股份有限公司

　董 事 会

　二〇一五年十二月十四日

　附件一：

　股东授权委托书

　兹全权委托 （先生/女士）代表本人（单位）出席兰州黄河企业股份有限公司2015年第一次临时股东大会，并授权其行使表决权。

　本人（单位）对兰州黄河企业股份有限公司2015年第一次临时股东大会具体审议事项的委托投票指示如下：

　■

　（每项议案的“赞成”、“反对”、“弃权”意见只能选择一项，并在相应的空格内划“√”。）

　委托人：（签名或盖章）　　  受托人：（签名或盖章）

　委托人身份证号码：　　　 受托人身份证号码：

　委托人股东帐号：

　委托人持股数：

　有效期限：

　委托日期：  年  月  日

　附件二：

　股东登记表

　截止2015年12月22日下午15：00交易结束时本人（或单位）持有兰州黄河（000929）股票，现登记参加公司2015年第一次临时股东大会。

　股东名称或姓名： 股东帐户：

　持股数： 出席人姓名：

　联系电话：

　股东签名或盖章：

　日期： 年 月 日