户证明) ;
基金业务授权委托书;
预留印鉴卡;
授权经办人的身份证件原件及复印件;
法定代表人证明书及法定代表人身份证原件及复印件;
加盖单位公章确认的《基金业务传真交易协议书》(如机构投资者选择传真交易方式);
填妥并加盖单位公章的《风险承受能力调查问卷》(机构客户);
法律法规规定及西部利得基金管理有限公司要求提供的其他材料。
注:以上复印件均应加盖单位公章。
(2)提出认购申请
A. 机构投资人在直销柜台认购应提交以下资料:
填妥并加盖预留印鉴的《基金交易业务申请表》;
开户机构指定的,与预留的《基金业务授权委托书》所述姓名、证件号码相一致的经办人有效身份证件原件及复印件;
提供证明已存入西部利得基金管理有限公司直销专户足额认购资金并加盖银行受理章的《资金存入单》回单联原件等。
注:以上复印件均需加盖预留印鉴。
B. 尚未办理开户手续的投资人可提供规定的资料将开户与认购一起办理。
(3)认购资金的划拨
A.通过直销柜台认购的机构投资人,应在提出认购申请当日将足额认购资金汇入本公司直销专户,具体账户信息请参见本公告第三部分“个人投资人的开户与认购程序”第(一)条中列示的直销专户。
B.投资人在办理汇款时须注意以下事项:
机构投资人在填写银行划款凭证时,请写明用途。
投资人若未按上述办法划付认购款项,造成认购无效的,西部利得基金管理有限公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。
投资人认购资金应在当日17:00之前足额汇入本公司指定直销专户。
C.至募集期结束,以下情况将被视为无效认购,款项将退往投资人的指定银行账户:
投资人划入资金,但未办理开户手续或开户不成功的;
投资人划入资金,但逾期未办理认购手续的;
投资人划入的认购金额小于其申请的认购金额的;
在募集期截止日17:00之前资金未到本公司指定直销专户的;
本公司确认的其它无效或认购失败情形。
(二)其他代销机构
以下开户和认购程序原则上适用于代销本基金的其他代销机构,包括:上海天天基金销售有限公司、西部证券股份有限公司、上海利得基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、申万宏源证券有限公司、中泰证券股份有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司等。此程序仅供机构投资人参考,具体程序以各代销机构的规定和说明为准。
1.业务办理时间
基金份额发售日的9:30~11:30和13:00~15:00。
2.开户与认购的程序
(1)事先在代销机构开立资金账户,并存入足额认购资金。
(2)如果没有开立资金账户,需携带如下材料到代销机构办理资金账户开户,同时办理基金账户开户:
A.加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件;事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件;
B.经办人身份证件原件和复印件;
C.填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》;
D.法定代表人身份证证件及复印件,法定代表人签发的授权委托书(法定代表人签字并加盖公章);
E.法定代表人身份证明书(加盖机构公章)。
(3)如果已有资金账户,到代销机构营业网点提交以下材料办理基金账户开户手续:
A.填妥的开户申请表;
B.有效法人营业执照(副本)或其他主管部门颁发的注册登记证书,上述文件需同时提供复印件(加盖机构公章);
C.经办人身份证件及复印件;
D.开户授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章);
E.法定代表人身份证明文件(加盖机构公章);
F.证券公司资金账户卡。
(4)开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。
3.注意事项
(1)机构投资人需由授权的业务经办人本人到代销机构营业部办理开户和认购手续。
(2)若有其他方面的要求,以各代销机构的规定和说明为准。
五、清算与交割
本基金合同生效前,全部募集资金将被冻结在基金募集专户中,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。投资人有效认购款项在募集期内产生的银行同期存款利息归投资人所有,在本基金认购结束后,折算为基金份额计入投资人的账户,具体份额以注册登记机构的记录为准。
本基金注册登记人在募集结束后对基金进行权益登记。
六、基金的验资与基金合同生效
本基金募集截止后,基金管理人根据注册登记机构确认的数据,将有效认购资金及其所生利息一并划入在托管行开立的本基金托管账户,基金管理人委托具有资格的会计师事务所对基金资产进行验资并出具验资报告,注册登记机构出具认购户数证明。
若基金合同达到生效条件,基金管理人在按照规定办理了基金验资和备案手续后公告本基金合同生效。
若因未达到生效条件而导致本基金合同无法生效,则基金管理人将以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,已募集的资金加计银行同期储蓄存款利息在募集期结束后30天内退还基金认购人。
七、本次发售当事人及中介机构
(一)基金管理人
名称:西部利得基金管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号11层02、03单元
办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼11层
法定代表人:安保和
成立时间:2010年7月20日
电话:(021)38572888
传真:(021)38572750
网址:www.westleadfund.com
(二)基金托管人
名称:兴业银行股份有限公司
注册地址:福建省福州市湖东路154号
办公地址:福州市湖东路154号
法定代表人:高建平
客户服务电话:95561
网址:www.cib.com.cn
(三)销售机构
1.直销机构
西部利得基金管理有限公司
地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼11层(邮编200127)
总机:(021)38572888
传真:(021)38572860
客服电话:4007-007-818;(021)38572666
联系人: 韦佳
网址:www.westleadfund.com
2.代销机构
(1)上海天天基金销售有限公司
地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
法定代表人:其实
电话:(021)54509988
传真:(021)64385308
客服电话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
(2)西部证券股份有限公司
地址:西安市东新街232号山西信托大厦16-17层
法定代表人:刘建武
电话:(029)87406488
传真:(029)87406387
客服电话:95582
网址:www.westsecu.com
(3)上海利得基金销售有限公司
地址:上海市浦东新区峨山路91弄61号1幢12层(陆家嘴软件园10号楼)
法定代表人:沈继伟
电话:(021)50583533
传真:(021)50583535
客服电话:400-033-7933
网址:www.leadbank.com.cn
(4)浙江同花顺基金销售有限公司
地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼
法定代表人:凌顺平
电话:0571-88911818
客服电话:4008-773-772
网址:www.5ifund.com
(5)申万宏源证券有限公司
地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
法定代表人:储晓明
客服电话:95523、400-889-5523
网址:www.swhysc.com
(6)中泰证券股份有限公司
地址:山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人:李玮
客服电话:95538
传真:0531-68889357
网址:www.zts.com.cn
(7)上海长量基金销售投资顾问有限公司
地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人:张跃伟
客服电话:400-820-2899
传真:021-20691861
网址:www.erichfund.com
(四)注册登记机构
名称:西部利得基金管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号11层02、03单元
(邮编200127)
办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼11层(邮编200127)
法定代表人:安保和
成立时间:2010年7月20日
联系人:张皞骏
电话:(021)38572888
(五)律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
注册地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
办公地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
负责人:廖海
联系人:刘佳
电话:(021)51150298
经办律师:廖海、刘佳
(六)会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
法定代表人:杨绍信
联系电话:021-23238888
传真:021-23238800
联系人:曹阳
经办注册会计师:单峰、曹阳
西部利得基金管理有限公司
二○一五年十二月七日