本基金根据中国证券监督管理委员会2004年6月14日《关于同意天同保本增值证券投资基金设立的批复》（证监基金字[2004]86号）公开募集。本基金的基金合同于2004年9月28日正式生效。

　经中国证监会2007年8月24日《关于核准万家保本增值证券投资基金基金份额持有人大会有关变更基金类别决议的批复》（证监基金字[2007]243号文）核准。自2007年9月29日起，本基金由保本基金转型为债券型基金，基金名称由“万家保本增值证券投资基金”变更为“万家增强收益债券型证券投资基金”。

　【重要提示】

　投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本基金招募说明书。

　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。

　本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

　本招募说明书(更新)所载内容截止日为2015年9月29日,有关财务数据和净值表现截止日为2015年6月30日(财务数据未经审计)。

　一、基金管理人

　(一)基金管理人概况

　名称：万家基金管理有限公司

　住所：上海市浦东新区浦电路360号陆家嘴投资大厦9楼

　办公地址：上海市浦东新区浦电路360号陆家嘴投资大厦9楼

　法定代表人：方一天

　总经理：方一天

　成立日期：2002年8月23日

　批准设立机关：中国证券监督管理委员会

　批准设立文号：中国证监会证监基金字［2002］44号

　组织形式：有限责任公司

　注册资本：1亿元人民币

　存续期间：持续经营

　经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。

　联系人：兰剑

　电话：021-38909626

　传真：021-38909627

　电子邮箱：lanj@wjasset.com

　(二)主要人员情况

　1、基金管理人董事会成员

　董事长方一天先生，大学本科，学士学位，先后在上海财政证券公司、中国证监会系统、上证所信息网络有限公司任职，2014年10月加入万家基金管理有限公司，2014年12月起任公司董事，2015年2月起任公司总经理。

　董事马永春先生，政治经济学硕士学位，曾任新疆自治区党委政策研究室科长，新疆通宝投资有限公司总经理，新疆对外经贸集团总经理，新疆天山股份有限公司董事，现任新疆国际实业股份有限公司副董事长兼总经理。

　董事袁西存先生，中共党员，研究生，工商管理学硕士，曾任莱钢集团财务部科长，副部长，齐鲁证券有限责任公司计划财务部总经理，现任中泰证券股份有限公司财务总监。

　独立董事陈增敬先生，中国民主建国会成员，博士研究生，教授，曾任山东大学数学院讲师兼副教授，法国国家信息与自动化研究所博士后，加拿大西安大略大学保险系访问学者、兼职教授，山东大学金融研究院（现更名为山东大学齐鲁证券金融研究院）常务副院长兼教授，现任山东大学齐鲁证券金融研究院院长兼数学院副院长、教授。

　独立董事骆玉鼎先生，中共党员，研究生，经济学博士，副教授，曾任上海财经大学金融学院银行系讲师，上海财经大学证券期货学院副教授、副院长，美国国际管理研究生院（雷鸟）访问研究员，上海财经大学证券期货学院副院长兼副教授，新疆财经大学金融系支教教师，上海财经大学金融学院副院长、常务副院长，上海财经大学金融学院副教授，现任上海财经大学商学院副院长。

　独立董事黄磊先生，中国民主建国会成员，经济学博士，教授，曾任贵州财经学院财政金融系教师、山东财经大学金融学院院长、山东省政协常委，现任山东财经大学资本市场研究中心主任、山东金融产业优化与区域管理协同创新中心副主任、山东省人大常委、山东省人大财经委员会委员、教育部高校金融类专业教学指导委员会委员。

　2、基金管理人监事会成员

　监事会主席李润起先生，硕士学位，经济师。曾任宏源证券股份有限公司文艺路营业部客户主管、公司投行部项目经理，新疆国际实业股份有限公司证券事务代表，现任新疆国际实业股份有限公司董事会秘书兼副总经理。

　监事张浩先生，中共党员，现任山东省国有资产投资控股有限公司综合部（党委办公室）部长（主任）。

　监事李丽女士，中共党员，硕士，中级讲师，先后任职于中国工商银行济南分行、济南卓越外语学校、山东中医药大学。2008年3月起加入本公司，现任公司综合管理部总监。

　监事蔡鹏鹏女士，本科，先后任职于北京幸福之光商贸有限公司、北方之星数码技术（北京）有限公司、路通资讯香港有限公司，2007年4月起加入本公司，现任公司机构理财部总监。

　监事陈广益先生，硕士学位，先后任职于苏州对外贸易公司、兴业全球管理有限公司。2005年3月加入本公司，现任公司基金运营部总监。

　3、基金管理人高级管理人员

　董事长：方一天先生（简介请参见基金管理人董事会成员）

　总经理：方一天先生（简介请参见基金管理人董事会成员）

　副总经理：李杰先生，硕士研究生。1994年至2003年任职于国泰君安证券，从事行政管理、机构客户开发等工作；2003年至2007年任职于兴安证券，从事营销管理工作；2007年至2011年任职于齐鲁证券，任营业部高级经理、总经理等职。2011年加入本公司，曾任综合管理部总监、董事会秘书、总经理助理，2013年4月起任公司副总经理，2014年10月至2015年2月代任公司总经理。

　督察长：兰剑先生，法学硕士，律师、注册会计师，曾在江苏淮安知源律师事务所、上海和华利盛律师事务所从事律师工作，2008年1月进入万家基金管理有限公司工作，2015年4月起任公司督察长。

　4、本基金基金经理小组

　现任基金经理：

　高翰昆，基金经理，英国诺丁汉大学硕士。2009年7月加入万家基金管理有限公司，历任研究部助理、交易员、交易部总监助理、交易部副总监，现任公司万家新利灵活配置混合型证券投资基金、万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金、万家现金宝货币型证券投资基金、万家双利债券型证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、万家瑞丰灵活配置混合型证券投资和万家瑞兴灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

　历任基金经理：

　肖侃宁、李源海：本基金成立日至2005年5月

　李源海、孙海波：2005年5月至2005年10月

　孙海波：2005年10月至2006年2月

　路志刚：2006年2月至2008年9月

　张旭伟：2007年5月起2010年8月

　朱颖：2010年8月至2011年11月

　李泽祥：2011年6月至2012年8月

　5、投资决策委员会成员

　主 任：方一天

　副主任：黄海、陈工文

　委 员：罗毅、张军、莫海波、白宇、卞勇

　方一天先生，万家基金管理有限公司董事长兼总经理

　黄海先生，公司投资总监。

　陈工文先生，公司总经理助理。

　罗毅先生，公司总经理助理。

　张军先生，公司总经理助理。

　莫海波先生，投资研究部总监、万家和谐增长混合型证券投资基金基金经理、万家精选股票型证券投资基金基金经理、万家行业优选股票型证券投资基金基金经理。

　白宇先生，公司交易部总监。

　卞勇先生，量化投资部总监、万家180指数证券投资基金、万家中证红利指数型证券投资基金(LOF)、万家中证创业成长指数分级证券投资基金和万家上证380交易型开放式指数证券投资基金基金经理。

　6、上述人员之间不存在近亲属关系。

　二、基金托管人

　（一）基金托管人情况

　1、基本情况

　名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）

　住所：北京市东城区建国门内大街69号

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

　法定代表人：蒋超良

　成立日期：2009年1月15日

　批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号

　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号

　注册资本：32,479,411.7万元人民币

　存续期间：持续经营

　联系电话：010-66060069

　传真：010-68121816

　联系人：李芳菲

　中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。

　中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。

　中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立，2004年9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

　2、主要人员情况

　中国农业银行托管业务部现有员工140余名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。

　3、基金托管业务经营情况

　3、基金托管业务经营情况

　截止2014年6月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共213只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证100指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金、南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深300指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金(LOF)、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（LOF）、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、深证300价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（LOF）、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证500指数增强型证券投资基金（LOF）、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证200指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财14天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝7天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、富国7天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财21天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金（LOF）、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经50指数增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财21天债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家14天理财债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方中证500交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长城品质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深300等权重交易型开放式指数证券投资基金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发起式证券投资基金、南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深300指数增强型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信信息产业股票型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资基金、嘉实活期宝货币市场基金、融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发起式证券投资基金、新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金、富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、建信改革红利股票型证券投资基金、交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金、中海积极收益灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金、国寿安保沪深300指数型证券投资基金、前海开源沪深300指数型证券投资基金、天弘季加利理财债券型证券投资基金、新华鑫安保本一号混合型证券投资基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基金、南方稳利1年定期开放债券型证券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证券投资基金、招商可转债分级债券型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、宝盈科技30灵活配置混合型证券投资基金、华润元大医疗保健量化股票型证券投资基金、融通月月添利定期开放债券型证券投资基金、中海惠祥分级债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、东方新兴成长混合型证券投资基金、银华双月定期理财债券型证券投资基金、嘉实新兴产业股票型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、招商招利1个月期理财债券型证券投资基金。

　（二）基金托管人的内部风险控制制度说明

　1、内部控制目标

　严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。

　2、内部控制组织结构

　风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。

　3、内部控制制度及措施

　具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

　（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。

　当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：

　1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；

　2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示；

　3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。

　三、相关服务机构

　（一）销售机构

　1、直销机构：

　本基金直销机构为万家基金管理有限公司以及本公司的网上交易平台。

　住所：上海市浦东新区浦电路360号9层

　办公地址：上海市浦东新区浦电路360号9层

　法定代表人：方一天

　联系人：李忆莎

　电话：(021)38909771

　传真：(021)38909798

　客户服务热线：400-888-0800；95538转6

　网址：http://www.wjasset.com/

　投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务,具体交易细则请参阅本公司网站公告。

　网上交易网址：https://trade.wjasset.com/

　2、代销机构：

　(1)中国农业银行股份有限公司

　客服电话：95599

　网址：www.abchina.com

　（2）中国工商银行股份有限公司

　客户服务电话：95588

　公司网址：www.icbc.com.cn

　（3）中国建设银行股份有限公司

　客服电话：95533（或拨打各城市营业网点咨询电话）

　公司网站：www.ccb.com

　（4）中国银行股份有限公司@ 客户服务电话：95566@ 网址：www.boc.cn

　（5）中国邮政储蓄银行股份有限公司

　客服电话：95580

　公司网站： www.psbc.com

　（6）中信银行股份有限公司

　电话：010－65541405

　传真：010－65541281

　客服电话： 95558

　公司网址：http://www.citicib.com.cn

　（7）交通银行股份有限公司

　电话：（021）58781234

　传真：（021）58408842

　客服电话：95559

　公司网址：http://www.bankcomm.com

　（8）招商银行股份有限公司

　客服电话：95555

　公司网址： www.cmbchina.com

　（9）平安银行股份有限公司

　客服电话：95511-3

　公司网址：www.bank.pingan.com

　（10）兴业银行股份有限公司

　电话：（021）52629999

　客户服务电话：95561

　公司网址： www.cib.com.cn

　（11）民生银行股份有限公司

　客户服务电话：95568

　网址：www.cmbc.com.cn

　（12）中国光大银行股份有限公司

　客户服务电话：95595

　网址：www.cebbank.com

　(13)华夏银行股份有限公司

　客服电话：95577（或拨打各城市营业网点咨询电话）@公司网站：www.hxb.com.cn

　（14）中泰证券股份有限公司

　电话：0531-81283728

　传真：0531-81283735

　客服电话：95538@公司网址： www.qlzq.com.cn

　（15）中国银河证券股份有限公司

　电话：010-66568613,66568587

　传真：010-66568536

　客服电话：(010)68016655

　公司网址：http://www.chinastock.com.cn

　（16）国泰君安证券股份有限公司

　电话：021-62580818-213

　传真： 021－62152814

　客服电话：4008－888－666

　公司网址：http://www.gtja.com

　（17）中信建投证券股份有限公司

　开放式基金咨询电话：400-8888-108（免长途费）；（010）85130588

　开放式基金业务传真：（010）65182261

　客服电话：400-8888-108（免长途费）

　公司网站：中信建投证券网 www.csc108.com

　（18）中航证券有限公司@客服电话： 400-8866-567@公司网址：http://www.avicsec.com

　（19）东方证券股份有限公司

　电话：（8621）63325888

　客服电话：021-962506

　公司网址：http://www.dfzq.com.cn

　（20）西南证券有限责任公司

　电话：(023) 63786397?

　传真：（023)63786312

　客服电话：023-63786240

　公司网址：http://www.swsc.com.cn

　（21）广发证券股份有限公司

　开放式基金咨询电话：（020）87555888转各营业网点（无专门的客户服务电话）

　开放式基金业务传真：（020）87555305

　公司网站：广发证券网 http://www.gf.com.cn

　（22）民生证券有限责任公司

　电话：010-85252664

　传真：010-85252655

　客服电话: 400-619-8888

　公司网址: www.mszq.com

　（23）长城证券有限责任公司 @电话：0755-83516094 @传真：0755-83516199 @公司网站：http://www.cc168.com.cn

　（24）申银万国证券股份有限公司

　电话：021-54033888

　传真：021-64738844

　客服电话：021-962505

　公司网址：www.sw2000.com.cn

　(25)招商证券股份有限公司

　电话：0755-82943666

　传真：0755-82943636

　客户服务热线：95565、4008888111

　(26)江海证券经纪有限责任公司

　客服电话：400-666-2288

　网址：www.jhzq.com.cn

　（27）海通证券股份有限公司

　客服电话：400-8888-001、（021）95553 或拨打各城市营业网点咨询电话

　网址：www.htsec.com

　（28）山西证券股份有限公司

　客服热线：400-666-1618

　网址：http://www.i618.com.cn/

　（29）上海浦东发展银行股份有限公司

　咨询电话：95528

　公司网址：www.spdb.com.cn

　（30）信达证券股份有限公司

　客服热线： 400-800-8899

　网址：www.cindasc.com

　（31）广发华福证券有限责任公司@ 客服电话：96326(福建省外请先拨0591)@ 网址：www.gfhfzq.com.cn

　（32）天相投资顾问有限公司

　客服电话：010-66045678

　公司网址：www.txsec.com

　（33）华宝证券有限责任公司

　客服电话：021-38929908

　网址：www.cnhbstock.com

　（34）中信证券股份有限公司

　统一客服电话：95558@ 公司网站地址：http://www.citics.com

　（35）爱建证券有限责任公司

　客服电话：021-63340678

　网址：www.ajzq.com

　（36）五矿证券有限责任公司

　客服电话：40018-40028

　网址：www.wkzq.com.cn

　（37）华龙证券有限责任公司

　客服电话：4006898888

　网址： www.hlzqgs.com

　（38）宏源证券股份有限公司

　客服电话：4008-000-562

　网址：www.hysec.com

　（39）中国国际金融有限公司

　电话：010-65051166

　网址：www.cicc.com.cn

　（40）光大证券股份有限公司

　客服电话：4008888788

　网址：www.ebscn.com

　（41）中信万通证券有限责任公司

　客服电话：96577

　网址：www.zxwt.com.cn

　（42）东吴证券股份有限公司

　客户服务电话：0512-96288

　网址：www.dwjq.com.cn

　（43）中信证券（浙江）有限责任公司（原中信金通证券）

　客服电话：0571-96598

　网址：www.bigsun.com.cn

　（44）日信证券有限责任公司

　客服电话：4006609839

　网址： http://www.rxzq.com.cn

　（45）中银国际证券有限责任公司

　客服电话：4006208888

　网址： http://www.bocichina.com

　（46）杭州数米基金销售有限公司

　客服电话：4000-766-123

　网址：www.fund123.cn

　（47）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

　客服电话：400-821-5399

　网址：www.noah-fund.com

　（48）上海长量基金销售投资顾问有限公司

　客服电话：400-089-1289

　网址：www.erichfund.com

　（49）上海好买基金销售有限公司

　客服电话：400-700-9665

　网址：www. ehowbuy.com

　（50）深圳众禄基金销售有限公司

　客服电话：4006-788-887

　网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

　（51）北京展恒基金销售有限公司

　客服电话：400-888-6661

　网址：www.myfund.com

　（52）上海天天基金销售有限公司

　客服电话：400-1818-188

　网址：www.1234567.com.cn

　（53）华鑫证券有限责任公司

　客服电话：021-32109999；029-68918888

　网址：www.cfsc.com.cn

　（54）和讯信息技术有限公司

　客服电话：400-920-0022

　公司网站：licaike.hexun.com

　（55）增财基金销售有限公司

　客服热线： 400-001-8811

　网站：www.zcvc.com.cn

　（56）中国中投证券有限责任公司

　客户服务电话： 95532

　公司网站：http://www.china-invs.cn/

　(57) 金元证券股份有限公司

　客户服务电话： 4008-888-228??

　公司网站： www.jyzq.cn

　（58）万银财富基金销售有限公司

　客服热线：400-808-0069

　公司网站：www.wy-fund.com

　（59）东海证券股份有限公司

　客服热线：400-8888-588

　网址：www.longone.com.cn

　（60）北京钱景财富投资管理有限公司

　客户服务电话：400-893-6885

　网址：fund.qianjing.com

　（61）上海汇付金融服务有限公司

　客户服务电话： 400-820-2819

　网址： https://tty.chinapnr.com/

　基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

　（二）注册登记机构：

　名称： 中国证券登记结算有限责任公司

　注册地址：北京西城区金融大街27号投资广场23层

　电话：010－59378888

　传真：010－59378828

　（三）会计师事务所

　名称：安永华明会计师事务所

　住所：北京市东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层（邮编:100738）

　办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心50楼（邮编:200120）

　联系电话：（021）22288888

　传真：（021）22280000

　联系人：徐艳

　经办注册会计师：徐艳，汤骏

　（四）律师事务所

　名称：北京市大成律师事务所上海分所

　住所：上海世纪大道100号上海环球金融中心24层

　电话：（021）3872 2416

　联系人：华涛

　四、基金的名称

　万家增强收益债券型证券投资基金

　五、基金的类型

　契约型开放式。

　六、基金的投资目标

　在满足基金资产良好流动性的前提下，谋求基金资产的稳健增值。

　七、基金的投资方向

　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行、上市的股票、债券、现金、短期金融工具、资产支持证券、权证、中小企业私募债券、中期票据、银行存款及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

　本基金投资于固定收益类资产（含可转换债券）的比例不低于基金资产的80%，投资于股票等权益类证券的比例不超过基金资产的20%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

　根据未来法律法规或监管机构相关政策的变动，本基金管理人在履行适当程序后，可以相应调整上述投资比例并投资于法律法规或监管机构允许投资的其他金融产品。

　八、基金的投资策略

　（一）固定收益类品种投资策略

　本基金在构建债券投资组合时合理评估收益性、流动性和信用风险，追求基金资产的长期稳定增值。

　本基金采取积极的债券投资策略，自上而下地进行投资管理。通过定性分析和定量分析，形成对短期利率变化方向的预测；在此基础之上，确定组合久期和类别资产配置比例；以此为框架，通过把握收益率曲线形变和无风险套利机会来进行品种选择。针对可转换债券、含权债券、资产证券化品种及其它固定收益类衍生品种，本基金区别对待，制定专门的投资策略。

　1.利率预期策略

　利率变化是影响债券价格的最重要的因素，利率预期策略是本基金的基本投资策略。通过对宏观经济.金融政策、市场供需、市场结构变化等因素的分析，采用定性分析与定量分析相结合的方法，形成对未来利率走势的判断，并依此调整组合久期和资产配置比例。

　2.久期控制策略

　在利率变化方向判断的基础上，确定恰当的久期目标，合理控制利率风险。在预期利率整体上升时，降低组合的平均久期；在预期利率整体下降时，提高组合的平均久期。

　3.类别资产配置策略

　不同类型的债券在收益率、流动性和信用风险上存在差异，债券资产有必要配置于不同类型的债券品种以及在不同市场上进行配置，以寻求收益性、流动性和信用风险补偿间的最佳平衡点。

　本基金将综合信用分析、流动性分析、税收及市场结构等因素分析的结果来决定投资组合的类别资产配置策略。

　4.债券品种选择策略

　在上述债券投资策略的基础上，本基金对个券进行定价，充分评估其到期收益率、流动性溢价、信用风险补偿、税收、含权等因素，选择那些定价合理或价值被低估的债券进行投资。

　具有以下一项或多项特征的债券,将是本基金债券投资重点关注的对象：

　（1）符合前述投资策略；

　（2）短期内价值被低估的品种；

　（3）具有套利空间的品种；

　（4）符合风险管理指标；

　（5）双边报价债券品种；

　（6）市场流动性高的债券品种。

　5.套利策略

　市场波动可能导致噪声交易、非理性交易甚至错误交易，使套利机会出现。套利策略包括跨市场回购套利、跨市场债券套利、结合远期的债券跨期限套利、可转债套利等。

　6.资产支持证券等品种投资策略

　资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)等在内的资产支持证券，其定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率等。本基金将深入分析上述基本面因素，运用数量化定价模型，对资产支持证券进行合理定价，合理控制风险，把握投资机会。

　7.可转换债券投资策略

　可转换债券（含可分离转债）兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。本基金在对可转换债券条款和发行债券公司基本面进行深入分析研究的基础上，利用可转换债券定价模型进行估值分析，投资具有较高安全边际和良好流动性的可转换公司债券，获取稳健的投资回报。

　8. 中小企业私募债券投资策略

　本基金将综合运用类别资产配置、久期管理、收益率曲线、个券选择和利差定价管理等策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，进行中小企业私募债券的投资。

　本基金将特别注重中小企业私募债券的信用风险和流动性管理，本着风险调整后收益最大化的原则，确定中小企业私募债券类资产的合理配置比例，保证本金相对安全和资产流动性，以期获得长期稳定收益。在投资决策过程中，将评估中小企业私募债券的流动性对基金资产流动性的影响，分散投资，确保所投资的中小企业私募债券具有适当的流动性；同时密切关注影响中小企业私募债券价值的因素，并进行相应的投资操作。

　本基金将对中小企业私募债券进行深入研究，由债券研究员根据公司内部《信用债券库管理办法》对中小企业私募债券的信用风险和投资价值进行分析并给予内部信用评分和投资评级。本基金可投资于内部评级界定为可配置类的中小企业私募债券；对于内部评级界定为风险规避类的中小企业私募债券，禁止进行投资。

　（二）股票投资策略

　1.新股申购策略

　本基金将研究首次发行(IPO)股票及增发新股的上市公司基本面因素，根据股票市场整体定价水平，估计新股上市交易的合理价格，同时参考一级市场资金供求关系，从而制定相应的新股申购策略。本基金对于通过参与新股认购所获得的股票，将根据其市场价格相对于其合理内在价值的高低，确定继续持有或者卖出。

　2.股票二级市场投资策略

　本基金股票二级市场的投资对象主要为相对价值被低估的成长型股票，通过长期持有分享高成长性所带来的收益。具体应用GARP（Growth at Reasonable Price）选股法进行股票选择。

　GARP选股法重视股票投资价值与成长潜力的平衡，既规避投资标的价格高企的风险，又具备高速成长的优势。应用GARP选股法选择出的股票，会有潜在的两个收益渠道：没有考虑成长潜力下，价值回归中的投资收益；成长潜力释放带来的价值增长，从而可以在承担较低风险的情况下实现较高回报。本基金个股选择将主要关注以下因素：

　(1)成长性因素

　在成长性因素中，除了关注业绩增长速度之外，业绩增长质量同样重要。具体在财务指标方面，我们将重点关注公司的i）过去3年每股收益复合增长率；ii）过去3年主营业务收入增长率；iii）ROE *(1-红利支付率)；iv）现金流指标。在定性分析方面，我们将考察公司的核心竞争能力、内部管理和外部经营环境等因素。只有那些业绩增长具有合理基础、且在未来能够持续的公司，才符合本基金的选择标准。

　(2)估值因素

　在估值分析中，本基金重点关注市盈率(P/E)和市净率(P/B)指标，并与其业绩增长结合，计算PEG指标。PEG指标综合了股票的未来成长潜力以及当前估值水平，能够反映目前的股票价格相对于股票的成长潜力是否存在高估。对于PEG指标小于1或低于行业平均水平的股票，将构成本基金的核心股票库。

　（三）权证投资策略

　本基金将权证的投资作为控制投资风险和在有效控制风险前期下提高基金投资组合收益的辅助手段。本基金的权证投资策略包括：

　1.根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值，发现市场对股票权证的非理性定价；

　2.在产品定价时，主要采用市场公认的多种期权定价模型以及研究人员对包括对应公司基本面等不同变量的预测对权证确定合理定价；

　3.利用权证衍生工具的特性，本基金通过权证与证券的组合投资,来达到改善组合风险收益特征的目的；

　4.本基金投资权证策略包括但不限于杠杆交易策略、看跌保护组合策略、获利保护策略、买入跨式投资策略等等。

　（四）其他金融衍生产品投资策略

　本基金将密切跟踪国内各种金融衍生产品的动向，一旦有新的产品推出市场，将在届时相应法律法规的框架内，制订符合本基金投资目标的投资策略，同时结合对金融衍生产品的研究，在充分考虑金融衍生产品风险和收益特征的前提下，谨慎进行投资。

　九、基金的业绩比较基准

　本基金的业绩比较基准原为新华雷曼中国综合债券指数。

　新华雷曼中国综合债券指数后更名为新华巴克莱资本中国综合债券指数。

　经基金管理人和托管人协商一致，自2009年4月1日起，本基金业绩比较基准由“新华巴克莱资本中国综合债券指数”，变更为“中证全债指数”。

　若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比较基准，基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略，调整本基金的业绩比较基准。业绩基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致，并在更新的招募说明书中列示，报中国证监会备案。

　十、基金的风险收益特征

　本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型和混合型基金，高于货币市场基金。

　十一、投资组合报告

　万家基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2015年7月19日复核了本报告中的财务指标、收益表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　本投资组合报告所载数据截至2015年6月30日,本报告中所列财务数据已经审计。

　1、报告期末基金资产组合情况

　■

　2、报告期末按行业分类的股票投资组合

　■

　3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　■

　4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　■

　5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　■

　6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　本基金本报告期末未持有贵金属。

　8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　本基金本报告期末未持有权证。

　9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　根据基金合同,本基金暂不可投资于国债期货。

　10、投资组合报告附注

　10.1

　本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的,在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。

　10.2

　基金投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

　10.3 其他资产构成

　■

　10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　■

　10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　■

　十二、基金的业绩

　基金业绩截止日为2015年6月30日。

　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　1、本报告期净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较列表

　■

　注：1、基金业绩比较基准中证全债指数

　2、 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较（2004年9月28日至2015年6月30日）

　■

　注:本基金成立于2004年9月28日,于2007年9月29日转型为债券型基金,转型后建仓期为半年,建仓期结束时各项资产配置比例符合法律法规和基金合同要求。报告期末各项资产配置比例符合法律法规和基金合同要求。

　十三、基金费用概览

　（一）基金费用的种类

　1.基金管理人的管理费；

　2.基金托管人的托管费；

　3.基金的销售服务费；

　4.基金合同生效后的信息披露费用；

　5.基金份额持有人大会费用；

　6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

　7.基金的证券交易费用；

　8.基金财产拨划支付的银行费用；

　9.按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。

　（二）费用计提方法、计提标准和支付方式

　1、基金管理人的管理费

　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

　H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为0.70%

　H为每日应计提的基金管理费

　E为前一日基金资产净值

　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　2、基金托管人的托管费

　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

　H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为0.20%

　H为每日应计提的基金托管费

　E为前一日基金资产净值

　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　3、基金的销售服务费

　基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费等。本基金销售服务年费率为0.40%，计算方法如下：

　基金份额的销售服务费计提的计算公式如下：

　H＝E×年销售服务费率÷当年天数

　H为每日应计提的基金销售服务费

　E为前一日的基金资产净值

　销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据基金管理人指令于次月前5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金销售人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

　4、上述(一)中4到9项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

　5、与基金销售有关的费用

　1）本基金不收取认购、申购费

　2）本基金不收取赎回费用

　3）基金转换费

　具体转换费用及计算方法等由基金管理人届时另行规定并公告。

　（三）不列入基金费用的项目

　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

　（四）费率的调整

　基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体上刊登公告。

　（五）基金税收

　基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

　十四、对招募说明书更新部分的说明

　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对基金管理人于2015年5月12日刊登的本基金2015年第1号更新招募说明书内容进行了更新,并根据本基金管理人在本基金成立后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新内容如下：

　1、在重要提示部分,明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。

　2、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人的有关内容。

　3、在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的有关内容。

　4、在“五、相关服务机构”部分，更新了服务机构的有关内容。

　5、在“九、基金的投资”部分，补充了本基金最近一期（2015年第二季度）投资组合报告内容。

　6、在“二十、基金托管协议的内容摘要”部分，更新了基金管理人法定代表人的内容。

　7、在“十、基金的业绩”部分，更新了基金成立以来的投资业绩。

　8、在 “二十二、其他应披露事项”部分，更新了本基金最近一次招募说明书更新以来的公告事项。

　万家基金管理有限公司

　2015年11月11日

　关于万家上证380交易型开放式指数证券投资基金

　暂停申购、开放赎回业务的公告

　公告送出日期：2015年11月11 日

　1. 公告基本信息

　■

　2.其他需要提示的事项

　2015年11月12日-12月14日为本基金持有人大会投票表决时间，若本次基金份额持有人大会审议的转型事宜获表决通过，则本基金将转型为万家上证50交易型开放式指数证券投资基金。为避免因投资标的变化给投资者带来的不便，本基金将于2015年11月11日起暂停申购。因本基金规模较小，为保障基金正常运作，保护基金份额持有人利益，自 2015年11月 13日起 ,本基金开放赎回。

　为保障基金的正常运作，将根据基金具体情况随时调整申购赎回上限、以及是否允许申购赎回，申购赎回业务变化将在本基金的申购赎回清单中标志，敬请投资者关注申购赎回清单的变化，届时本基金管理人不再另行公告。

　投资者可拨打本公司的客户服务电话（400-888-0800，或95538转6）或通过本公司网站（www.wjasset.com）咨询相关信息。

　特此公告。

　万家基金管理有限公司

　2015年11月11 日

　万家上证380交易型开放式指数证券投资基金

　以通讯方式召开基金份额持有人大会的公告

　一、召开会议基本情况

　根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《万家上证380交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规定，万家上证380交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“万家上证380ETF”或“本基金”）的基金管理人万家基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会，会议的具体安排如下：

　1、会议召开方式：通讯方式。

　2、会议投票表决起止时间：自2015年11月12日起，至2015年12月14日17：00 止（以本基金管理人收到表决票时间为准）。

　3、会议通讯表决票的寄达地点：

　基金管理人：万家基金管理有限公司

　联系地址： 上海市浦东新区浦电路360号陆家嘴投资大厦9楼

　联系人：马晓倩

　联系电话：95538转6；4008880800；021-38909769

　邮政编码：200122

　二、会议审议事项

　《关于修改万家上证380交易型开放式指数证券投资基金基金合同有关事项的议案》。（见附件1）。

　三、基金份额持有人的权益登记日

　本次大会的权益登记日为2015年11月12日，即2015年11月12日交易时间结束后在本基金注册登记机构登记在册的万家上证380ETF的基金份额持有人均有权参加本次基金份额持有人大会。

　四、表决票的填写和寄交方式

　1、本次会议表决票详见附件2。基金份额持有人可从相关报纸上剪裁、复印或登录本基金管理人网站（www.wjasset.com）下载并打印表决票。

　2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容，其中：

　（1）个人持有人自行投票的，需在表决票上签字，并提供本人身份证件复印件；

　（2）机构持有人自行投票的，需在表决票上加盖本单位公章或经授权的业务公章（以下合称“公章”），并提供加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；

　（3）个人持有人委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供被代理的个人投资者身份证件复印件，以及填妥的授权委托书原件。如代理人为个人，还需提供代理人的身份证件复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；

　（4）机构持有人委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供被代理的机构持有人加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等），以及填妥的授权委托书原件。如代理人为个人，还需提供代理人的身份证件复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。

　3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件于会议投票表决起止时间内（以本基金管理人收到表决票时间为准）通过专人送交或邮寄的方式送达至本基金管理人的办公地址，并请在信封表面注明：“万家上证380交易型开放式指数证券投资基金份额持有人大会表决专用”。

　五、计票

　1、本次通讯会议的计票方式为：由本基金管理人授权的两名监票人在基金托管人（华夏银行股份有限公司）授权代表的监督下在表决截止日期第二天进行计票，并由公证机构对其计票过程予以公证并形成决议。

　2、基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权。

　3、表决票效力的认定如下：

　（1）表决票填写完整清晰，所提供文件符合本会议通知规定，且在截止时间之前送达指定联系地址的，为有效表决票；有效表决票按表决意见计入相应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

　（2）如表决票上的表决意见未选或表决意见空白，但其他各项符合会议通知规定的，视为弃权表决，计入有效表决票；并按“弃权”计入对应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

　（3）如表决票上的表决意见多选、模糊不清或相互矛盾的，签字或盖章部分填写不完整、不清晰的，或未能提供有效证明持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的，或未能在截止时间之前送达指定联系地址的，均为无效表决票。无效表决票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

　（4）基金份额持有人重复提交表决票的，如各表决票表决意见相同，则视为同一表决票；如各表决票表决意见不相同，则按如下原则处理：

　①送达时间不是同一天的，以最后送达的填写有效的表决票为准，先送达的表决票视为被撤回；

　②送达时间为同一天的，视为在同一表决票上作出了不同表决意见，计入无效表决票；

　③送达时间按如下原则确定：专人送达的以实际递交时间为准，邮寄的以基金管理人收到的时间为准。

　六、决议生效条件

　1、如提交有效表决票的基金份额持有人或其代理人所对应的基金份额占本基金在权益登记日基金总份额的50%以上（含50%），则本次通讯开会视为有效；

　2、本次议案如经提交有效表决票的基金份额持有人或其代理人所对应的基金份额的50%以上（含50%）多数同意，则视为表决通过，形成的大会决议有效；

　3、基金份额持有人大会表决通过的事项，将由本基金管理人在自通过之日起5日内报中国证监会备案，基金份额持有人大会决定的事项自表决之日起生效。

　七、二次召集基金份额持有人大会及二次授权

　根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《万家上证380交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的规定，提交有效表决票的基金份额持有人或其代理人所代表的基金份额需要占本基金在权益登记日基金总份额的50%以上（含50%），本次持有人大会方可举行。如果本次基金份额持有人大会不符合前述要求而不能够成功召开，根据2013 年6月1日生效的新修订的《基金法》，本基金管理人可在规定时间内就同一议案重新召集基金份额持有人大会。重新召开基金份额持有人大会时，除非授权文件另有载明，本次基金份额持有人大会授权期间本基金基金份额持有人作出的各类授权依然有效，但如果授权方式发生变化或者本基金基金份额持有人重新作出授权，则以最新方式或最新授权为准，详细说明见届时发布的重新召集基金份额持有人大会的通知。

　八、本次大会相关机构

　1、召集人（基金管理人）：万家基金管理有限公司

　2、基金托管人：华夏银行股份有限公司

　3、公证机构：上海市东方公证处

　4、见证律师：北京大成（上海）律师事务所

　九、重要提示

　1、请基金份额持有人在提交表决票时，充分考虑邮寄在途时间，提前寄出表决票。

　2、本次基金份额持有人大会召开期间，本基金交易业务照常办理、申购赎回业务安排将在本基金的申购赎回清单中标志，敬请投资人注意申购赎回清单的变化。若相关业务有其他变化，请详见基金管理人届时发布的相关公告。

　3、若本次基金份额持有人大会审议的转型事宜获表决通过，则本基金将转型为万家上证50交易型开放式指数证券投资基金，自基金合同生效日起进入调仓期，调仓期间暂停交易及申购赎回，不上传、公布申购赎回清单，具体日期安排请详见基金管理人届时发布的相关公告。

　4、本基金部分标的成份股停牌，加之持有人大会期间存在大额赎回可能性，本基金可能产生较大跟踪偏离度和跟踪误差。

　5、因近期标的成分股大量停牌导致流动性受限，本基金现金头寸不足时，可能会发生现券赎空的情况。

　6、《万家上证380交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的修改稿及其他本次基金份额持有人大会有关公告可通过本基金管理人网站查阅，投资者如有任何疑问，可致电本基金管理人客户服务电话95538转6或400-888-0800(免长途话费)咨询。

　7、本通知的有关内容由万家基金管理有限公司负责解释。

　万家基金管理有限公司

　二〇一五年十一月十一日

　附件：

　一、《关于修改万家上证380交易型开放式指数证券投资基金基金合同有关事项的议案》

　二、《万家上证380交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会表决票》

　三、《授权委托书》

　四、《万家上证380交易型开放式指数证券投资基金转型方案说明书》

　附件1：

　关于修改万家上证380交易型开放式指数证券投资基金

　基金合同有关事项的议案

　万家上证380交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人：

　为提高基金资产的运作效率，保护基金份额持有人利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《万家上证380交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金管理人经与基金托管人华夏银行股份有限公司协商一致，提议按照相关法律法规及中国证监会的有关规定对本基金的名称、投资标的指数、基金投资范围等事项进行相应修改。主要修改内容如下：

　1、拟修改基金名称为“万家上证50交易型开放式指数证券投资基金”（以下简称为“万家上证50ETF”）

　2、拟修改基金标的指数为“上证50指数”

　3、拟修改本基金投资范围为“本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地追踪标的指数，基金还可投资于非成份股、债券、股指期货、权证、股票期权、存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金可以参与融资交易及转融通证券出借交易。”

　4、拟增加期权的投资策略。本基金将通过对权证、期权标的证券的基本面研究，结合多种定价模型，根据基金资产组合情况适度进行权证、期权投资。

　5、拟增加期权、融资业务、转融通证券出借业务的投资比例限制。

　6、拟对于固定收益工具估值的方法按照《中国证券投资基金业协会估值核算估值小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》修改。

　7、拟增加期权、融资业务、转融通证券出借业务的估值表述。

　根据以上修订对基金合同进行修改的详细内容，请参见附件4《万家上证380交易型开放式指数证券投资基金转型方案说明书》

　上述议案，请予审议。

　万家基金管理有限公司

　二〇一五年十一月十一日

　附件2：

　万家上证380交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会表决票

　■

　附件3：

　授权委托书

　兹委托 先生/女士/公司代表本人（或本机构）参加投票截止日为2015年12月14日的以通讯方式召开的万家上证380交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会，并代为全权行使对所有方案的表决权。

　委托人签字/盖章：

　委托人身份证号或营业执照注册号：

　委托人基金账户号：

　受托人签字/盖章：

　受托人身份证号或营业执照注册号：

　委托日期： 年 月 日

　注：此授权委托书复印、或按以上格式自制，在填写完整并签字盖章后均有效。

　附件4：

　万家上证380交易型开放式指数证券投资基金转型方案说明书

　万家上证380交易型开放式指数证券投资基金（以下简称 “本基金”或“万家上证380”）于2013年10月31日正式成立运作。为更好地服务于基金份额持有人，我公司拟对万家上证380交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“万家上证380”或“本基金”）的基金合同进行修改，具体方案如下：

　一、《基金合同》修改要点

　1、修改基金名称

　原有表述为：万家上证380交易型开放式指数证券投资基金

　拟修改为：万家上证50交易型开放式指数证券投资基金

　2、修改《基金合同》第三部分基金基本情况“八、标的指数“的内容

　原有表述为：

　本基金的标的指数为上证380指数。

　如果指数发布机构变更或停止上证380指数的编制及发布、或上证380指数由其他指数替代、或由于指数编制方法等重大变更导致上证380指数不宜继续作为标的指数，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则，变更本基金的标的指数。

　拟修改为：

　本基金的标的指数为上证50指数。

　如果指数发布机构变更或停止上证50指数的编制及发布、或上证50指数由其他指数替代、或由于指数编制方法等重大变更导致上证50指数不宜继续作为标的指数，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则，变更本基金的标的指数。

　修改说明：将上证380指数修改为上证50指数

　3、将《基金合同》第五部分“基金备案”替换为“基金的历史沿革和存续”

　因上证380基金成立运作，故删去原“基金的备案”相关内容，修改为“基金的历史沿革和存续”。

　拟修改为：

　第五部分 基金的历史沿革和存续

　一、基金的历史沿革

　万家上证50交易型开放式指数证券投资基金由万家上证380交易型开放式指数证券投资基金转型而来。万家上证380交易型开放式指数证券投资基金经中国证监会证监许可[2013]1047号文注册募集，基金管理人为万家基金管理有限公司，基金托管人为华夏银行股份有限公司。

　万家上证380交易型开放式指数证券投资基金自2013年10月14日至2013年10月25日公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确认，《万家上证380交易型开放式指数证券投资基金基金合同》于2013年10月31日生效。

　2015年xx月xx日，以通讯方式召开的万家上证380交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会审议并通过了《关于修改万家上证380交易型开放式指数证券投资基金基金合同有关事项的议案》，内容包括万家上证380交易型开放式指数证券投资基金变更名称、修改基金投资标的指数、修改基金投资范围、修订基金合同等事项。自万家上证380交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会决议生效之日起，《万家上证380交易型开放式指数证券投资基金基金合同》失效且《万家上证50交易型开放式指数证券投资基金基金合同》同时生效。

　二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

　《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。

　法律法规另有规定时，从其规定。

　修改说明：因本基金属于转型，增加历史沿革和存续，删除基金的备案

　4、修改《基金合同》第七部分基金份额的申购与赎回“七、拒绝或暂停申购的情形”的内容

　原有表述为：

　3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

　拟修改为：

　3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

　修改说明：因本基金投资股指期货，故增加期货交易所方面原因

　5、修改《基金合同》第七部分基金份额的申购与赎回“八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形”的内容

　原有表述为：

　2、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

　拟修改为：

　2、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

　修改说明：因本基金投资股指期货，故增加期货交易所方面原因

　6、修改《基金合同》第九部分基金份额持有人大会“二、会议召集人及召集方式”的内容

　原有表述为：

　3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人（如基金份额持有人大会设有日常机构则向基金份额持有人日常机构，下同）提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集。

　拟修改为：

　在上段内容后增加：“并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。”

　修改说明：根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》第43条修订

　7、修改《基金合同》第九部分基金份额持有人大会“四、基金份额持有人出席会议的方式”的内容

　原有表述为：

　（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。

　拟修改为：

　在上段内容后增加：若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一。

　修改说明：根据新基金法完善表述

　8、修改《基金合同》第九部分基金份额持有人大会“四、基金份额持有人出席会议的方式”的内容

　原有表述为：

　（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。

　拟修改为：

　在上段内容后增加：若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一。

　修改说明：根据新基金法完善表述

　9、修改《基金合同》第九部分基金份额持有人大会“八、生效与公告”的内容

　原有表述为：

　基金份额持有人大会的决议自在中国证监会完成备案手续之日起生效。

　拟修改为：

　基金份额持有人大会的决议，自表决通过之日起生效。

　修改说明：根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》第48条修订

　10、修改《基金合同》第十部分“基金管理人、基金托管人的更换条件和程序”的内容

　原有表述为：

　4、备案：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须经中国证监会备案生效后方可执行；

　5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在中国证监会完成备案后2个工作日内在指定媒体公告。

　拟修改为：

　4、 备案：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须报中国证监会备案；

　5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在基金份额持有人大会决议生效后2个工作日内在指定媒体公告。

　修改说明：根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》第48条修订

　11、修改《基金合同》第十部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序“（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序”的内容

　原有表述为：

　3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议向中国证监会完成备案后2个工作日内在指定媒体上联合公告。

　拟修改为：

　3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后2个工作日内在指定媒体上联合公告。

　修改说明：根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》第48条修订

　12、修改《基金合同》第十三部分基金的投资“二、投资范围”内容

　原有表述为：

　二、投资范围

　本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地追踪目标指数，基金还可投资于非成份股、债券、股指期货、权证、新股、存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

　拟修改为：

　二、投资范围

　本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地追踪标的指数，基金还可投资于非成份股、债券、股指期货、权证、股票期权、存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金可以参与融资交易及转融通证券出借交易。

　修改说明：投资范围增加期权，增加基金参与融资及转融通业务的表述

　13、修改《基金合同》第十三部分基金的投资“三、投资策略”部分内容

　原有表述为：

　三、投资策略

　本基金采用完全复制法跟踪标的指数，同时引入非成分股、股指期货、权证等金融工具以更好地追踪目标指数。

　4、权证投资策略

　本基金将通过对权证标的证券的基本面研究，结合多种定价模型，根据基金资产组合情况适度进行权证投资。

　拟修改为：

　三、投资策略

　本基金采用完全复制法跟踪标的指数，同时引入非成分股、股指期货、权证、期权等金融工具以更好地追踪标的指数。

　4、权证、期权投资策略

　本基金将通过对权证、期权标的证券的基本面研究，结合多种定价模型，根据基金资产组合情况适度进行权证、期权投资。

　修改说明：增加期权投资策略

　14、修改《基金合同》第十三部分基金的投资“五、投资限制”中“1、组合限制”部分内容

　拟增加：

　（1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于非现金基金资产的90%；

　（2）本基金参与融资业务后，在任何交易日日终，持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；

　（3）本基金参与转融通证券出借交易，在任何交易日日终，参与转融通证券出借交易的资产不得超过基金资产净值的50%，证券出借的平均剩余期限不得超过30天，平均剩余期限按照市值加权平均计算；

　（15）本基金参与股票期权交易的，应当符合下列要求：基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；

　修改说明：增加股票、融资、转融通、 期权的投资比例限制

　15、修改《基金合同》第十三部分基金的投资“五、投资限制”中“2、禁止行为”部分内容

　原有表述为：

　运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合国务院证券监督管理机构的规定，并履行信息披露义务。

　拟修改为：

　运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

　修改说明：根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》第33条修订

　16、修改《基金合同》第十五部分基金资产估值“二、估值对象”内容

　原有表述为：

　二、估值对象

　基金所拥有的股票、权证、债券、股指期货和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。

　拟修改为：

　二、估值对象

　基金所拥有的股票、权证、期权、债券、股指期货和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。

　修改说明：估值对象增加期权

　17、修改《基金合同》第十五部分基金资产估值“三、估值方法”内容

　原有表述为：

　三、估值方法

　1、证券交易所上市的有价证券的估值

　（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；

　（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；

　（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

　3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。

　5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。

　拟修改为：

　三、估值方法

　1、证券交易所上市的有价证券的估值

　（2）交易所市场上市交易的固定收益品种（可转换债券、资产支持证券和私募债券除外），选取估值日第三方估值机构提供的相应品种的净价进行估值；

　（3）交易所上市交易的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；

　（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市的资产支持证券、私募债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

　3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，以第三方估值机构提供的价格数据估值。

　4、因持有股票而享有的配股权，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

　5、本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。

　6、本基金投资期权合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。当日结算价及结算规则以《关于期权合约结算价格计算方法的通知》为准。

　修改说明：固定收益工具估值的方法按照《中国证券投资基金业协会估值核算估值小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》修订，增加期权估值方法；

　18、修改《基金合同》第十九部分基金的信息披露“五、公开披露的基金信息”的部分内容

　拟增加：

　（十一）投资股指期货相关公告

　在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。

　（十二）投资期权相关公告

　在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露期权交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标、估值方法等，并充分揭示期权交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。

　（十三）参与融资和转融通出借交易的公告

　应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露参与融资和转融通证券出借交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及其管理情况等。

　修改说明：根据相关指引，本基金投资股指期货、期权、参与融资和转融通出借相关内容需要信息披露

　19、《基金合同》释义及《基金合同摘要》已根据上述修改的内容进行了相应的调整。修改后的基金合同全文届时请参见基金管理人网站。

　二、《基金合同》修改的原因及必要性

　万家上证380成立于2013年10月31日，截止2015年6月30日基金资产净值为3,754,275.20元，基金份额为1,724,676份。较小的规模不利于基金管理人投资管理，进而影响基金份额持有人的收益。

　根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，基金份额持有人数量不满两百人或者基金资产净值低于五千万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续二十个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。连续六十个工作日出现前述情形的，基金管理人应当召集基金份额持有人大会就基金是否继续存续进行表决。

　因此，为了更有利于基金运作，更好地维护持有人利益，经与托管人华夏银行股份有限公司协商一致，拟将本基金合同修改为万家上证50交易型开放式指数证券投资基金基金合同。

　三、《基金合同》修改的可行性

　（一）投资方面

　我公司已对《基金合同》修改相关条款后的投资运作进行了充分的分析，修改基金合同后本基金将跟踪上证50指数，公司有长期的指数投资经验，并通过本基金积累了ETF基金管理经验，投资方面具备可行性。

　（二）法律方面

　根据《基金合同》约定，修改万家上证380基金合同，需召开基金份额持有人大会；根据《基金合同》约定，本次基金份额持有人大会决议属于一般决议，经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过后，决议即可生效。因此，万家上证380转型为万家上证50不存在法律障碍。

　（三）技术运作方面

　就万家上证380转型成万家上证50事宜，我司已跟上海证券交易所、中国证券登记结算有限公司作了充分沟通，并进行了充分准备，技术可行。基金转型不存在技术障碍。

　四、《基金合同》修改的主要风险及预备措施

　（一）修改方案被基金份额持有人大会否决的风险

　在设计修改方案之前，我公司已对基金份额持有人进行了走访，认真听取了相关意见，拟定议案综合考虑了基金份额持有人的要求。议案公告后，我公司还将再次征询基金份额持有人的意见。如有必要，基金管理人将根据基金份额持有人意见，对《基金合同》修改方案进行适当的修订，并重新公告。基金管理人可在必要情况下，预留出足够的时间，以做二次召开或推迟基金份额持有人大会的召开的充分准备。

　如果本修改方案未获得基金份额持有人大会批准，基金管理人计划在30 日内，按照有关规定重新向基金份额持有人大会提交《基金合同》修改方案议案。

　（二）《基金合同》修改前后的运作风险

　基金管理人将提前做好充分的内部沟通及外部沟通，避免基金转型后基金运作过程中出现相关操作风险、管理风险等运作风险。

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

序号	项目	金额（元）	占基金总资产的比例（%）
1	权益投资	9,676,385.00	2.52
	其中：股票	9,676,385.00	2.52
2	固定收益投资	352,784,727.00	91.92
	其中：债券	352,784,727.00	91.92
	资产支持证券	-	-
3	贵金属投资	-	-
4	金融衍生品投资	-	-
5	买入返售金融资产	8,000,000.00	2.08
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	-	-
6	银行存款和结算备付金合计	4,311,745.34	1.12
7	其他资产	9,036,176.21	2.35
8	合计	383,809,033.55	100.00

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

代码	行业类别	公允价值（元）	占基金资产净值比例(%)
A	农、林、牧、渔业	-	-
B	采矿业	-	-
C	制造业	9,676,385.00	2.53
D	电力、热力、燃气及水生产和供应业	-	-
E	建筑业	-	-
F	批发和零售业	-	-
G	交通运输、仓储和邮政业	-	-
H	住宿和餐饮业	-	-
I	信息传输、软件和信息技术服务业	-	-
J	金融业	-	-
K	房地产业	-	-
L	租赁和商务服务业	-	-
M	科学研究和技术服务业	-	-
N	水利、环境和公共设施管理业	-	-
O	居民服务、修理和其他服务业	-	-
P	教育	-	-
Q	卫生和社会工作	-	-
R	文化、体育和娱乐业	-	-
S	综合	-	-
	合计	9,676,385.00	2.53

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

序号	股票代码		股票名称		数量（股）		公允价值（元）		占基金资产净值比例（％）
1		300072		三聚环保		120,000		3,781,200.00		0.99
2		000513		丽珠集团		71,500		2,859,285.00		0.75
3		002202		金风科技		150,000		2,026,500.00		0.53
4		002508		老板电器		28,000		1,009,400.00		0.26

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

序号	债券品种	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
1	国家债券	29,071,869.00	7.61
2	央行票据	-	-
3	金融债券	40,186,000.00	10.51
	其中：政策性金融债	40,186,000.00	10.51
4	企业债券	94,185,280.00	24.64
5	企业短期融资券	141,219,000.00	36.94
6	中期票据	41,128,000.00	10.76
7	可转债	3,915,800.00	1.02
8	其他	3,078,778.00	0.81
9	合计	352,784,727.00	92.29

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
1	101452009	14浙农资MTN001	300,000	30,999,000.00	8.11
2	041553013	15广新CP001	300,000	30,339,000.00	7.94
3	011599058	15锡产业SCP001	300,000	30,240,000.00	7.91
4	150205	15国开05	300,000	30,150,000.00	7.89
5	019317	13国债17	250,000	25,300,000.00	6.62

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

序号	名称	金额（元）
1	存出保证金	385,177.92
2	应收证券清算款	-
3	应收股利	-
4	应收利息	8,429,098.17
5	应收申购款	221,900.12
6	其他应收款	-
7	待摊费用	-
8	其他	-
9	合计	9,036,176.21

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

序号	债券代码	债券名称	公允价值(元)	占基金资产净值比例（％）
1	113008	电气转债	2,623,000.00	0.69
2	128009	歌尔转债	1,292,800.00	0.34

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

序号	股票代码	股票名称	流通受限部分的公允价值(元)	占基金资产净值比例（%）	流通受限情况说明
1	000513	丽珠集团	2,859,285.00	0.75	重大事项停牌

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

阶段	净值增长率（1）	净值增长率标准差（2）	业绩比较基准收益率（3）	业绩比较基准标准差（4）	(1)-(3)	(2)-(4)
2015年上半年	7.45%	0.41%	3.17%	0.09%	4.28%	0.32%
2014年	22.75%	0.29%	10.82%	0.09%	11.93%	0.20%
2013年	2.13%	0.10%	-1.07%	0.10%	3.20%	0.00%
2012年	9.49%	0.12%	3.52%	0.07%	5.97%	0.05%
2011年	-0.47%	0.21%	5.88%	0.13%	-6.35%	0.08%
2010年	2.32%	0.33%	3.10%	0.10%	-0.78%	0.23%
2009年	8.50%	0.33%	0.75%	0.09%	7.75%	0.24%
2008年	7.86%	0.22%	9.32%	0.08%	-1.46%	0.14%
2007年	18.90%	0.46%	3.07%	0.05%	15.83%	0.41%
2006年	17.75%	0.32%	2.73%	0.01%	15.02%	0.31%
2005年	6.55%	0.09%	2.59%	0.00%	3.96%	0.09%
基金成立日至2004年12月31日	0.69%	0.07%	0.62%	0.00%	0.07%	0.07%
基金成立日至2015年6月30日	164.07%	0.28%	53.82%	0.08%	110.25%	0.20%

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

基金名称	万家上证380交易型开放式指数证券投资基金
基金简称	万家上证380ETF（场内简称：万家380）
基金主代码	510680
基金申购赎回代码	510681
基金运作方式	交易型开放式
基金合同生效日	2013年10月31日
基金管理人名称	万家基金管理有限公司
基金托管人名称	华夏银行股份有限公司
基金注册登记机构名称	中国登记结算有限责任公司
公告依据	《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《万家上证380交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《万家上证380交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》
暂停申购起始日	2015年11月11日
开放赎回起始日	2015年11月13日
暂停申购业务、开放赎回的原因说明	基金转型

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

基金份额持有人名称：
证件号码(身份证件号/营业执照号)	基金账号
审议事项	同意	反对	弃权
《关于修改万家上证380交易型开放式指数证券投资基金基金合同有关事项的议案》
基金份额持有人/代理人签名或盖章 　年 月 日
说明：请以打“√”方式在审议事项后注明表决意见。持有人必须选择一种且只能选择一种表决意见。表决意见代表基金份额持有人所持全部基金份额的表决意见。未选或表决意见空白（且其他各项符合会议公告规定）的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持全部基金份额的表决结果均计为“弃权”。多选、模糊不清、相互矛盾的表决意见或签字/盖章部分不完整、不清晰的，将视为无效表决。

　（2015年第2号）

　基金管理人：万家基金管理有限公司

　基金托管人：中国农业银行股份有限公司