一、重要提示

　1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　1.3 公司负责人张文学、主管会计工作负责人张嘉颖及会计机构负责人（会计主管人员）曹永国保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　1.4 本公司第三季度报告未经审计。

　二、公司主要财务数据和股东变化

　2.1主要财务数据

　单位：元 币种：人民币

　■

　非经常性损益项目和金额

　单位：元 币种：人民币

　■

　2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　单位：股

　■

　■

　■

　■

　■

　2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　□适用 √不适用

　三、重要事项

　年初以来，受下游行业需求疲软，行业景气度持续低迷，主要产品价格不断下行影响，公司营业收入水平同比下降，经营出现亏损。1-9月，公司实现营业收入830,105.07万元，较上年同期下降24.74%；利润总额-45,308.51万元，较上年同期下降292.63%；归属于母公司股东的净利润-38,018.73万元，较上年同期下降390.80%。1-9月，公司生产原煤649.66万吨，与上年同期相比下降1.20%；生产精煤250.26万吨，对外销售精煤161.13万吨，与上年同期相比分别增长2.76%、12.40%；公司生产焦炭563.22万吨，与上年同期相比下降0.69%，销售焦炭567.68万吨，与上年同期相比增长2.73%；生产甲醇18.52万吨，销售甲醇19.02万吨，与上年同期相比分别下降8.90%、5.00%；生产纯苯14.58万吨，对外销售纯苯8.86万吨，与上年同期相比分别下降16.01%、48.73%。

　3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　√适用 □不适用

　截止2015年9月30日，公司资产负债表项目大幅变动原因分析：

　单位：元 币种：人民币

　■

　（1）其他应收款：2015年9月末较年初减少6,570,082.52元，主要是由于本报告期终止合并山西介休义棠倡源煤业有限公司报表所致。

　（2）其他流动资产：2015年9月末较年初增加80,000,000.00元，全部为对参股公司山西介休义棠倡源煤业有限公司的委托贷款。

　（3）工程物资：2015年9月末较年初减少4,117,478.66元，主要是由于子公司唐山中浩公司聚甲醛项目、己二酸项目领用工程物资所致。

　（4）其他非流动资产：2015年9月末较年初增加6,000,000.00元，全部为子公司承德中滦公司的应收融资租赁保证金。

　（5）应付票据：2015年9月末较年初减少140,883,854.81元，主要是由于本报告期终止合并山西介休义棠倡源煤业有限公司报表所致。

　（6）其他应付款：2015年9月末较年初减少117,095,726.36元，主要是由于本报告期终止合并山西介休义棠倡源煤业有限公司报表所致。

　（7）一年内到期的非流动负债：2015年9月末较年初增加1,613,954,127.28元，主要是由于一年内到期的中期票据及长期借款增加所致。

　（8）其他流动负债：2015年9月末较年初减少34,950,000.00元，主要是由于本报告期终止合并山西介休义棠倡源煤业有限公司报表所致。

　（9）长期应付款：2015年9月末较年初增加85,316,933.72元，全部为子公司承德中滦公司应付融资租赁款。

　（10）其他综合收益：2015年9月末较年初减少38,541,622.86元，主要是由于人民币对加元升值，外币报表折算差额减少所致。

　（11）专项储备：2015年9月末较年初增加79,572,553.80元，主要是由于公司维简费和安全费本期计提额大于支用额所致。

　报告期公司利润表项目大幅变动原因分析：

　单位：元 币种：人民币

　■

　（12）资产减值损失：2015年1-9月较上年同期减少100,758,689.99元，主要是由于本期坏账损失计提比例较上年同期降低所致。

　（13）营业外收入：2015年1-9月较上年同期减少2,315,572.49元，主要是由于本期固定资产报废处置收入较上年同期减少及终止合并山西介休义棠倡源煤业有限公司报表所致。

　（14）营业外支出：2015年1-9月较上年同期增加3,409,472.88元，主要是由于滞纳金支出增加所致。

　（15）所得税费用：2015年1-9月较上年同期减少30,994,070.97元，主要是由于利润总额减少所致。

　（16）归属于母公司所有者的净利润：2015年1-9月较上年同期减少510,924,309.79元，主要是由于公司煤炭、焦炭和化产品市场价格同比大幅下降，影响母公司和子公司经营业绩下滑所致。

　（17）少数股东损益：2015年1-9月较上年同期减少146,371,060.20元，主要是由于子公司产品价格同比大幅下降，影响经营业绩下滑所致。

　（18）其他综合收益的税后净额：2015年1-9月较上年同期减少44,594,914.70元，主要是由于本期人民币对加元升值幅度大于去年同期，导致外币报表折算差额减少。

　报告期公司现金流量表项目大幅变动原因分析：

　单位：元 币种：人民币

　■

　（19）经营活动产生的现金流量：2015年1-9月公司经营活动产生的现金流入量6,930,067,596.76元，较上年同期减少4,189,250,906.19元，其中：销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期减少4,143,678,707.26元，收到的税费返还较上年同期减少8,619,459.40元，收到其他与经营活动有关的现金较上年同期减少36,952,739.53元。2015年1-9月公司经营活动产生的现金流出量6,166,858,121.59元，较上年同期减少3,562,934,260.92元，其中：购买商品、接受劳务支付的现金较上年同期减少3,074,724,125.27元，支付给职工以及为职工支付的现金较上年同期减少245,268,327.79元，支付的各项税费较上年同期减少225,220,505.78元，支付其他与经营活动有关的现金较上年同期减少17,721,302.08 元。经营活动产生的现金流量净额763,209,475.17元，较上年同期减少626,316,645.27元。

　（20）投资活动产生的现金流量：2015年1-9月公司投资活动产生的现金流入量104,000,000.00元，投资活动产生的现金流出量602,112,575.20元，投资活动产生的现金净流出额498,112,575.20元，较上年同期减少726,289,745.26元，主要是子公司唐山中浩公司、唐山中泓公司项目建设支出减少及唐山中浩公司试生产收入增加所致。

　（21）筹资活动产生的现金流量：2015年1-9月公司筹资活动产生的现金流入量2,485,470,000.00元，筹资活动产生的现金流出量2,594,896,079.00元，筹资活动产生的现金流量净额-109,426,079.00元，较上年同期减少760,650,744.20元，主要是公司取得银行借款减少所致。

　3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　□适用 √不适用

　3.3公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况

　√适用 □不适用

　■

　3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　√适用 □不适用

　受国内宏观经济增速放缓、煤炭下游钢铁及焦化行业需求持续低迷等因素影响, 公司预期煤焦市场将延续调整态势，化产品价格继续低位徘徊，预测年初至下一报告期期末累计净利润可能为亏损。

　■

　证券代码：600997   证券简称：开滦股份  公告编号：临2015-052

　开滦能源化工股份有限公司

　第五届监事会第四次临时会议决议公告

　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　一、监事会会议召开情况

　开滦能源化工股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年10月21日以电话、电子邮件和传真方式向全体监事发出了召开第五届监事会第四次临时会议通知。会议于2015年10月29日上午11：00在公司四层会议室召开。会议应到监事5人，实到监事5人。会议由公司监事主席肖爱红女士主持，公司部分高管人员列席了会议。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　二、监事会会议审议情况

　会议审议并通过了以下议案：

　（一）《公司关于2015年第三季度报告的议案》

　表决结果：5票同意，0票弃权，0票反对。

　公司监事会对2015年第三季度报告发表如下审核意见：

　1.公司2015年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；

　2.公司2015年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实、充分地反映出公司2015年1-9月份的经营管理成果和财务状况；

　3.在提出本意见前，未发现参与2015年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；

　4.监事会认为，2015年度1-9月份，公司法人治理结构健全，内部控制制度完善；董事会及其专门委员会运作规范，决策程序合法有效，公司董事及高级管理人员在执行公司职务时，无违法、违规及损害公司和股东利益的行为。

　《开滦能源化工股份有限公司2015年第三季度报告》详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

　（二）《公司关于出资设立唐山开滦化工科技有限公司的议案》

　表决结果：5票同意，0票弃权，0票反对。

　特此公告。

　开滦能源化工股份有限公司监事会

　二○一五年十月三十一日

　证券代码：600997 证券简称：开滦股份 公告编号：临2015-051

　开滦能源化工股份有限公司

　第五届董事会第四次临时会议决议公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　一、董事会会议召开情况

　开滦能源化工股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年10月21日以电话、电子邮件和传真方式向全体董事发出了召开第五届董事会第四次临时会议通知。会议于2015年10月29日以通讯表决方式召开，应当参加会议董事9名，实际参加会议董事9名，会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。

　二、董事会会议审议情况

　会议审议并通过了以下议案：

　（一）《公司关于2015年第三季度报告的议案》

　表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

　《开滦能源化工股份有限公司2015年第三季度报告》详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

　（二）《公司关于出资设立唐山开滦化工科技有限公司的议案》

　表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

　为进一步加强公司煤化工产业自主知识产权保护，深入推进煤化工产业新技术自主研发、生产应用和产品销售纵向一体化发展，全面提升企业核心竞争力，实现煤化工产业经济效益最大化，公司拟出资设立唐山开滦化工科技有限公司（暂定名称，以最终工商行政部门核准登记的名称为准，以下简称“开滦科技公司”）。

　拟设立的开滦科技公司为公司的全资子公司，注册资本为人民币1000万元，由公司以自有资金投入，一次足额缴纳出资。考虑到设备设施的方便配套和产品的生产、运输、销售等因素，开滦科技公司注册地为唐山市海港经济开发区京唐港煤化工园区内。开滦科技公司的经营范围暂定为“能源、化工、材料、环保等科技领域，从事技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务、专利许可等；从事化工原料、精细化工中间体及产品（除危险品）、化工四剂（催化剂、溶剂、添加剂、化学试剂）、高分子材料等产品的研发、生产、销售及贸易”（以最终工商行政部门核准的经营范围为准）。

　上述投资未超过公司最近一期审计净资产的10%，根据《公司章程》的相关规定，不需提交公司股东大会审议批准。

　特此公告。

　开滦能源化工股份有限公司董事会

　二○一五年十月三十一日