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2015年10月27日 星期二 上一期  下一期
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建信全球机遇混合型证券投资基金

 基金管理人:建信基金管理有限责任公司

 基金托管人:中国工商银行股份有限公司

 报告送出日期:2015年10月27日

 §1 重要提示

 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2015年10月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

 本报告中财务资料未经审计。

 本报告期自2015年7月1日起至9月30日止。

 §2 基金产品概况

 2.1 基金基本情况

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 注:本基金自2015年8月8日起由股票型证券投资基金变更为混合型证券投资基金。

 2.2 境外投资顾问和境外资产托管人

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 §3 主要财务指标和基金净值表现

 3.1 主要财务指标

 单位:人民币元

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 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、汇兑损益、其他收入(不含公允价值变动损益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。

 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

 3.2 基金净值表现

 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

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 注:1、本基金业绩比较基准计价货币为人民币。

 2、本报告期,本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。

 §4 管理人报告

 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

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 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介

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 4.3 报告期内本基金运作遵规守信情况说明

 本报告期内,本基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益,严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、其他有关法律法规的规定和《建信全球机遇混合型证券投资基金基金合同》的规定。

 4.4 公平交易专项说明

 4.4.1 公平交易制度的执行情况

 为了公平对待投资人,保护投资人利益,避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为,公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资基金公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》等法律法规和公司内部制度,制定和修订了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》、《公司防范内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险管控制度。公司使用的交易系统中设置了公平交易模块,一旦出现不同基金同时买卖同一证券时,系统自动切换至公平交易模块进行操作,确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合,严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。

 4.4.2 异常交易行为的专项说明

 本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况。本报告期,未发现本基金存在异常交易行为。

 4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

 4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析

 今年三季度全球股票市场经历了较大幅度的下跌,成熟市场跌幅小于新兴市场,原材料市场也出现较大幅度的波动。

 第三季度美国经济增长比较平稳,二季度GDP连续两次向上修正,环比增长达到3.9%,消费、房屋销售等数据比较稳定,但工业PMI在三季度中后期略有下行。由于美国经济稳步增长,市场对美联储9月加息的预期逐步增强,投资人对风险资产比较谨慎。8月份石油价格大幅下跌,同时新兴市场国家经济数据欠佳以及汇率大幅波动,短暂地推高了市场恐慌情绪,致使全球股市出现了近期较大幅度的回调。但随着美联储加息时点的推迟和新兴市场的迅速稳定,投资人情绪逐渐恢复。欧洲经济持续弱复苏,三季度欧洲经历了希腊债务危机的冲击,但最终希腊选择留在欧元区,执行双方认可的财政方案,希腊债务问题得到暂时性解决。新兴市场主要国家经济面欠佳,随着资源类大宗商品价格的下跌,巴西和俄罗斯经济继续恶化,货币贬值,通胀高企。印度经济继续增长,但经济先行指标略有放缓。中国经济保持弱增长,央行继续下调利率和存款准备金率,另外人民币一次性主动贬值2-3%,A股和H股均出现了一定幅度的下跌。

 4.5.2 报告期内基金的业绩表现

 本报告期基金净值增长率-12.61%,波动率1.53%,业绩比较基准收益率-11.54%,波动率1.28%。

 4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

 展望未来,我们预期美国经济增长速度可能继续保持平稳增长,企业盈利受制于美元升值和新兴市场经济增速下降,同比增长较弱,预计盈利增长可能在2016年会有所恢复。美联储对美国经济增长仍然抱有信心,但同时也强调了全球经济放缓对美国经济的潜在影响,市场的大幅波动也引起了美联储的关注,目前市场倾向于美联储会推迟加息的时点。我们预计美国市场的震荡可能已经进入下半场,虽然波动仍将持续一段时间,但震荡幅度可能会大幅降低。欧洲经济可能会继续弱复苏,由于欧洲估值较低,市场存在一定投资机会,但近期的难民问题和大众汽车的“尾气门”增加了不确定因素。随着石油价格的企稳,巴西和俄罗斯市场可能会得到一定的反弹机会,但其经济基本面较弱,可能将限制反弹的力度。中国政府继续推出保增长政策,央行维持宽松的货币政策,经过前期的市场调整后,A股和H股市场的估值已经大幅下调,局部性投资机会开始出现。我们将继续遵循一贯的价值投资理念,挑选具有核心竞争力、估值合理的投资标的,力争为投资人带来良好的超额收益。

 4.7 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

 本报告期内,自2015年7月1日至2015年9月30日,本基金基金资产净值低于五千万元超过连续20个工作日。根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》(2014年8月8日生效)第四十一条的要求,现将该情况在本次报告中予以披露。

 §5 投资组合报告

 5.1 报告期末基金资产组合情况

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 5.2 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布

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 5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

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 注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。

 5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

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 注:所有证券代码采用ISIN码。

 5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

 本基金本报告期末未持有债券

 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

 本基金本报告期末未持有债券。

 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

 本基金本报告期末未持有资产支持证券。

 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细

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 5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

 本基金本报告期末未持有基金。

 5.10 投资组合报告附注

 5.10.1

 本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

 5.10.2

 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。

 5.10.3 其他资产构成

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 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

 本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。

 §6 开放式基金份额变动

 单位:份

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 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

 7.1 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

 本基金本报告期未发生管理人运用固有资金投资本基金的情况。

 §8 备查文件目录

 8.1 备查文件目录

 1、中国证监会批准建信全球机遇混合型证券投资基金设立的文件;

 2、《建信全球机遇混合型证券投资基金基金合同》;

 3、《建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书》;

 4、《建信全球机遇混合型证券投资基金托管协议》;

 5、基金管理人业务资格批件和营业执照;

 6、基金托管人业务资格批件和营业执照;

 7、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。

 8.2 存放地点

 基金管理人或基金托管人处。

 8.3 查阅方式

 投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后,在合理时间内取得上述文件的复印件。

 建信基金管理有限责任公司

 2015年10月27日

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