第B167版:信息披露 上一版3  4下一版
 
标题导航
首页 | 电子报首页 | 版面导航 | 标题导航 | 报库检索
2015年10月27日 星期二 上一期  下一期
3 上一篇  下一篇 4 放大 缩小 默认
汇添富黄金及贵金属证券投资基金(LOF)

 基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司

 基金托管人:中国工商银行股份有限公司

 报告送出日期:2015年10月27日

 §1 重要提示

 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2015年10月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 

 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 

 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

 本报告中财务资料未经审计。

 本报告期自2015年7月1日起至9月30日止。

 §2 基金产品概况

 2.1 基金基本情况

 ■

 注:本基金为LOF基金,在深交所的简称为“添富贵金”。

 2.2 境外投资顾问和境外资产托管人

 ■

 §3 主要财务指标和基金净值表现

 3.1 主要财务指标

 单位:人民币元

 ■

 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

 3.2 基金净值表现

 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

 ■

 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

 ■

 注:本基金建仓期为本《基金合同》生效之日(2011年8月31日)起6个月,建仓结束时各项资产配置比例符合合同规定。

 §4 管理人报告

 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

 ■

 注:1、基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,其“离职日期”为根据公司决议确定的解聘日期;

 2、非首任基金经理,其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘日期;

 3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介

 注:本基金无境外投资顾问。

 4.3 报告期内本基金运作遵规守信情况说明

 本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和本基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金持有人利益的行为。本基金无重大违法、违规行为,本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。

 4.4 公平交易专项说明

 4.4.1 公平交易制度的执行情况

 本基金管理人高度重视投资者利益保护,根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规,借鉴国际经验,建立了健全、有效的公平交易制度体系,形成涵盖各开放式基金、特定客户资产管理组合和社保组合全部投资组合,交易所市场、银行间市场等各投资市场,债券、股票、回购等各投资标的,并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估、监督检查各环节的公平交易机制。

 本报告期内,基金管理人对公平交易制度和公平交易机制实现了流程优化和进一步系统化,确保全程嵌入式风险控制体系的有效运行,包括投资独立决策、研究公平分享、集中交易公平执行、交易严密监控和报告及时分析等在内的公平交易各环节执行情况良好。

 本报告期内,通过投资交易监控、交易数据分析以及专项稽核检查,本基金管理人未发现任何违反公平交易的行为。

 4.4.2 异常交易行为的专项说明

 本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量5%的交易次数为1次,是由于合规控制原因调整导致。经检查和分析未发现异常情况。

 4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

 4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析

 2015年三季度,全球黄金市场维持小幅震荡的格局,纽约Comex金价从2015年6月底的1172美元经历小幅震荡后,至2015年9月底小幅下跌至1115美元。

 2015年三季度,美国经济出现了较为明显的分化,虽然实体经济表现较好,但金融市场却较为恐慌;同时,受中国股市大幅下挫的影响,市场对中国经济表示了极大的担忧,全球股票等风险资产受到挤压,资金流入美元等避险资产,但由于全球通胀预期表现仍然低迷,传统的避险类资产如黄金等贵金属仍受到强势美元的影响表现不佳。而8月中旬中国央行改变了人民币中间价的计算方法,人民币一次性贬值近3%,外汇市场的巨幅波动随后也传递至全球大宗商品市场,进一步加剧了贵金属市场的波动。

 整个三季度,美元强势的态势仍将维持,而全球实体经济总体低迷态势超出我们的预期,整个三季度相对黄金,我们配置的受实体经济影响较大的铂金与白银表现糟糕,拖累了基金的净值表现。

 4.5.2 报告期内基金的业绩表现

 本基金三季度上涨-11.59%,同期基准上涨-1.01%,超额收益为-10.58%。

 4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

 展望2015年四季度,受最新一期美国非农数据大幅低于预期的影响,美国加息将延迟,意味着全球流动性将维持相对宽松的态势,将有助于黄金价格的上涨。而从最近的经济数据来看,中国经济复苏态势仍然较弱,将对大宗商品的需求形成一定程度的压制。而欧元区经济仍没有太大起色,但同时叙利亚等地局势仍动荡不安,有望提振黄金的避险需求。

 总的来看,在长期范围内我们对黄金价格仍抱有较乐观态度,但在中短期情况下,较疲软的全球经济走势,全球可能陷入通缩的担忧将持续压制市场投资者的神经,短期仍将压制黄金为首的贵金属走势。我们将持续关注美国加息进程与全球地缘政治的冲突与发展,维持合同范围内较低的黄金仓位,同时视全球经济复苏情况与通胀情况配置部分白银与铂金。

 4.7 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

 无。

 §5 投资组合报告

 5.1 报告期末基金资产组合情况

 ■

 5.2 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布

 注:本基金本报告期末未持有股票以及存托凭证。

 5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

 注:本基金本报告期末未持有股票。

 5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

 注:本基金本报告期末未持有股票以及存托凭证。

 5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

 注:本基金本报告期末未持有债券。

 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

 注:本基金本报告期末未持有债券。

 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细

 注:本基金本报告期末未持有金融衍生品投资。

 5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

 ■

 5.10 投资组合报告附注

 5.10.1

 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

 5.10.2

 本基金投资的前十名基金没有超出基金合同规定的备选基金库。

 5.10.3 其他资产构成

 ■

 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

 注:本基金本报告期末未持有可转换债券。

 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

 注:本基金本报告期末未持有股票。

 §6 开放式基金份额变动

 单位:份

 ■

 注:总申购份额含红利再投份额

 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

 7.1 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

 注:本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。

 §8 备查文件目录

 8.1 备查文件目录

 1、中国证监会批准汇添富黄金及贵金属证券投资基金(LOF)募集的文件;

 2、《汇添富黄金及贵金属证券投资基金(LOF)基金合同》;

 3、《汇添富黄金及贵金属证券投资基金(LOF)托管协议》;

 4、基金管理人业务资格批件、营业执照;

 5、报告期内汇添富黄金及贵金属证券投资基金(LOF)在指定报刊上披露的各项公告;

 6、中国证监会要求的其他文件。

 8.2 存放地点

 上海市富城路99号震旦国际大楼21楼 汇添富基金管理股份有限公司

 8.3 查阅方式

 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅,或登录基金管理人网站www.99fund.com查阅,还可拨打基金管理人客户服务中心电话:400-888-9918查询相关信息。

 汇添富基金管理股份有限公司

 2015年10月27日

3 上一篇  下一篇 4 放大 缩小 默认
中国证券报社版权所有,未经书面授权不得复制或建立镜像 京ICP证 140145号 京公网安备110102000060-1
Copyright 2001-2010 China Securities Journal. All Rights Reserved