第B118版:信息披露 上一版3  4下一版
 
标题导航
首页 | 电子报首页 | 版面导航 | 标题导航 | 报库检索
2015年10月27日 星期二 上一期  下一期
3 上一篇  下一篇 4 放大 缩小 默认
华富成长趋势混合型证券投资基金

 基金管理人:华富基金管理有限公司

 基金托管人:招商银行股份有限公司

 报告送出日期:2015年10月27日

 §1 重要提示

 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2015年10月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。  

 本报告财务资料未经审计。  

 本报告期间为2015年7月1日至2015年9月30日。

 §2 基金产品概况

 ■

 注:1、根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》,并经与基金托管人协商一致,本基金类型自2015年8月8日起由股票型变更为混合型,基金名称、基金简称、基金类别、基金的风险收益特征描述等内容进行修订和更新。具体信息详见基金管理人发布的相关公告。

 2、由于标准普尔指数与中信证券停止指数方面合作,“中信标普全债指数”停止发布。根据相关法律法规的规定,基金合同及招募说明书等相关法律文件的约定,经与基金托管人协商一致,本基金自2015年9月30日起,将基金业绩比较基准由“80%×中信标普300指数+20%×中信标普全债指数”变更为“80%×中信标普300指数+20%×中证全债指数”。

 §3 主要财务指标和基金净值表现

 3.1 主要财务指标

 单位:人民币元

 ■

 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

 3.2 基金净值表现

 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

 ■

 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

 ■

 注:1、根据《华富成长趋势混合型证券投资基金基金合同》的规定,本基金的资产配置范围为:股票60%~95%,债券资产的配置比例为0-35%,权证的配置比例为0-3%,现金或者到期日在1年以内的政府债券的配置比例不低于基金资产净值的5%,本基金建仓期为2007年3月19日至9月19日,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。本报告期内,本基金严格执行了《华富成长趋势混合型证券投资基金基金合同》的规定。

 2、本基金自2015年9月30日起,将基金业绩比较基准由“80%×中信标普300指数+20%×中信标普全债指数”变更为“80%×中信标普300指数+20%×中证全债指数”。

 §4 管理人报告

 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

 ■

 注:这里的任职日期指公司作出决定之日。证券从业年限的计算标准上,证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

 本报告期内,本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规,对本基金的管理始终按照基金合同、招募说明书的要求和公司制度的规定进行。本基金的交易行为合法合规,未发现异常情况;相关信息披露真实、完整、准确、及时;基金各种账户类、申购赎回、注册登记业务均按规定的程序进行,未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。

 4.3 公平交易专项说明

 4.3.1 公平交易制度的执行情况

 本基金管理人根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相关法规要求,结合实际情况,制定了《华富基金管理有限公司公平交易管理制度》,对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节全部纳入公平交易管理中,实行事前控制、事中监控、事后分析反馈的流程化管理。在制度和流程上确保各组合享有同等信息知情权、均等交易机会,并保持各组合的独立投资决策权。

 本报告期内,公司公平交易制度总体执行情况良好。

 4.3.2 异常交易行为的专项说明

 本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本基金报告期内不存在参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。

 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

 三季度,中国经济继续缓慢下行,GDP较二季度肯定下滑,对外出口下滑趋势没有好转,进口增速继续减弱。PMI数据显示实体经济依然低迷不佳。一线城市楼市明显回暖,但并未拉动整体房地产市场投资的热情。美联储加息预期一直存在,但由于相关经济数据低于预期导致加息并未在三季度落地,延后的概率较大。人民币汇率在三季度出现较大幅度的波动,对实体经济短期影响并不大,但对资本市场产生了较大冲击。三季度利息和准备金都进行了向下的调整,反映出管理层对实体经济下行的担忧,但从另一方面,资本市场的流动性也得到了保障。场外配资在三季度进行了集中式清理,从券商配资、融资盘、伞形信托都在三季度末全部完成了清理,去杠杆过程之大之快之猛乃近十年来未曾见过,指数在期间出现大幅波动。但是,我们认为利率长期向下趋势不变,流动性是本轮行情最大的变量,改革转型提升了风险偏好,经济增长新常态下盈利波动小。配资和汇率利空已经过去,8月底双降开始流动性重新成为正能量。

 操作策略上,三季度,股票市场在6月底至7月初的大跌后快速反弹,但随后在去杠杆的过程中,于8月份继续创出新低。融资融券额度已回到2014年初水平。随后在伞形信托清理等利空下,指数在9月中旬见底出现反弹信号。

 4.5 报告期内基金的业绩表现

 本基金于2007年3月19日正式成立。截止2015年9月30日,本基金份额净值为0.8637元,累计份额净值为1.1537元。报告期,本基金份额净值增长率为-27.18%,同期业绩比较基准收益率为-22.20%。

 4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

 未来国内货币政策一定还是维持宽松的主基调,美联储加息延后,杠杆清理结束都是正能量,但需要关注上市企业三季度报表情况。三季报后至年报的业绩真空期较长,市场目前点位较低,去杠杆后抛压明显减轻,在宽松的背景下,年底前市场转暖恢复人气是主基调。在中央改革、转型的主基调下,我们还是长期坚定看好国企改革、基因测序和医疗服务、传媒、环保、新能源等几个板块的机会。

 4.7 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

 本报告期内,本基金不存在连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

 §5 投资组合报告

 5.1 报告期末基金资产组合情况

 ■

 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

 ■

 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

 ■

 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

 注:本基金本报告期末未持有债券。

 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

 注:本基金本报告期末未持有债券。

 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

 注:本基金本报告期末未持有贵金属。

 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

 注:本基金本报告期末未持有权证。

 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

 注:本报告期内本基金无股指期货投资。

 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

 注:本基金本报告期内未投资国债期货。

 5.11 投资组合报告附注

 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

 5.11.2 基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

 5.11.3 其他资产构成

 ■

 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

 ■

 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

 由于计算中四舍五入的原因,本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。

 §6 开放式基金份额变动

 单位:份

 ■

 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

 本报告期内本基金管理人没有运用固有资金投资本基金。

 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

 本报告期内本基金管理人没有申购、赎回或者买卖本基金份额的情况。

 §8 备查文件目录

 8.1 备查文件目录

 1、华富成长趋势混合型证券投资基金基金合同

 2、华富成长趋势混合型证券投资基金托管协议

 3、华富成长趋势混合型证券投资基金招募说明书

 4、报告期内华富成长趋势混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告

 8.2 存放地点

 基金管理人、基金托管人处

 8.3 查阅方式

 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅,相关公开披露信息也可以登录基金管理人网站查阅。

3 上一篇  下一篇 4 放大 缩小 默认
中国证券报社版权所有,未经书面授权不得复制或建立镜像 京ICP证 140145号 京公网安备110102000060-1
Copyright 2001-2010 China Securities Journal. All Rights Reserved