第B156版:信息披露 上一版3  4下一版
 
标题导航
首页 | 电子报首页 | 版面导航 | 标题导航 | 报库检索
2015年10月24日 星期六 上一期  下一期
3 上一篇  下一篇 4 放大 缩小 默认
易方达行业领先企业混合型证券投资基金

 

 基金管理人:易方达基金管理有限公司

 基金托管人:中国工商银行股份有限公司

 报告送出日期:二〇一五年十月二十四日

 §1 重要提示

 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2015年10月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

 本报告中财务资料未经审计。

 本报告期自2015年7月1日起至9月30日止。

 §2 基金产品概况

 ■

 注:2015年7月25日,根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,本基金变更基金类别并由“易方达行业领先企业股票型证券投资基金 ”更名为“易方达行业领先企业混合型证券投资基金”。

 §3 主要财务指标和基金净值表现

 3.1 主要财务指标

 单位:人民币元

 ■

 注:1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

 3.2 基金净值表现

 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

 ■

 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

 易方达行业领先企业混合型证券投资基金

 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

 (2009年3月26日至2015年9月30日)

 ■

 注:自基金合同生效至报告期末,基金份额净值增长率为93.01%,同期业绩比较基准收益率为27.21%。

 §4 管理人报告

 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

 ■

 注:1.此处的“任职日期”和“离任日期”分别为公告确定的聘任日期和解聘日期。

 2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

 本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定,以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内,基金运作合法合规,无损害基金份额持有人利益的行为。

 4.3 公平交易专项说明

 4.3.1公平交易制度的执行情况

 本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程,以及强化事后监控分析来确保公平对待不同投资组合,切实防范利益输送。本基金管理人规定了严格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等,并重视交易执行环节的公平交易措施,以“时间优先、价格优先”作为执行指令的基本原则,通过投资交易系统中的公平交易模块,以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期内,公平交易制度总体执行情况良好。

 4.3.2异常交易行为的专项说明

 本报告期内,公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中,同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易共有2次,其中1次为指数及量化组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易;1次为不同基金经理管理的基金因投资策略不同而发生的反向交易,有关基金经理按规定履行了审批程序。

 本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。

 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

 2015年三季度主要经济数据表现较为疲弱,经济下行压力较大。市场前期泡沫累积过大,经历了快速去杠杆的过程,指数出现了罕见的急速下跌。截止至9月30日,上证指数收于3052.78点,下跌28.63%,区间振幅34.28%。创业板指数收于2082.67点,下跌27.14%,区间振幅43.20%。从结构上看,新兴经济及互联网相关产业前期涨幅过大,泡沬化程度过高,跌幅及波动幅度也更大。前期泡沬较小或受政策利好影响的军工、旅游、农业及通信产业、金融、地产、家电等行业跌幅较小。

 三季度在资产配置上,本基金为应对市场的快速调整,适当地降低了整体仓位,同时进行了结构调整。在行业配置上,本基金减持了传媒、计算机、互联网等行业的配置比例,增加了银行、家电、地产等行业的配置比例。在个股配置上,减持了部分高估值成长股,增持了部分低估值蓝筹股。

 4.4.2报告期内基金的业绩表现

 截至报告期末,本基金份额净值为1.763元,本报告期份额净值增长率为-28.33%,同期业绩比较基准收益率为-22.45%。

 4.4.3管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

 展望四季度,我们对股票市场持谨慎乐观的态度。从经济方面看,我们预期经济下行压力仍然存在,政府大概率将维持宽松的货币政策,经济结构调整应该是未来较长一段时间的主旋律,“互联网+”战略和国企改革将逐步推进,经济结构从地产基建及出口贸易主导向以互联网为龙头的新兴产业为主导转型,且这种转型的趋势短期内不会逆转。从股票市场看,经历了从流动性缺失到风险偏好下降的快速调整后,目前市场融资杠杆水平已经回到比较合理的状态。但在估值水平上,整体市场仍处于较高位置,因此我们预计下一阶段市场指数波动幅度将缩小但结构性分化将加剧。

 展望四季度,在资产配置上,我们将保持相对灵活的股票仓位,同时进行组合的结构调整。在行业和个股的配置上,我们将重点关注景气度较高的互联网、传媒和环保等行业内的相关个股,和传统行业内核心竞争力突出的低估值成长股,以及国企改革板块内的相关个股。

 §5 投资组合报告

 5.1 报告期末基金资产组合情况

 ■

 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

 ■

 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

 ■

 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

 ■

 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

 ■

 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

 本基金本报告期末未持有资产支持证券。

 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

 本基金本报告期末未持有贵金属。

 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

 本基金本报告期末未持有权证。

 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

 本基金本报告期末未投资股指期货。

 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

 本基金本报告期末未投资国债期货。

 5.11 投资组合报告附注

 5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

 5.11.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

 5.11.3 其他各项资产构成

 ■

 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

 ■

 §6 开放式基金份额变动

 单位:份

 ■

 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

 本报告期内基金管理人未持有本基金份额。

 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

 本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。

 §8 备查文件目录

 8.1 备查文件目录

 1.中国证监会核准易方达行业领先企业股票型证券投资基金募集的文件;

 2.《易方达行业领先企业混合型证券投资基金基金合同》;

 3.《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》;

 4.《易方达行业领先企业混合型证券投资基金托管协议》;

 5.基金管理人业务资格批件和营业执照。

 8.2 存放地点

 广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼。

 8.3 查阅方式

 投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。

 易方达基金管理有限公司

 二〇一五年十月二十四日

3 上一篇  下一篇 4 放大 缩小 默认
中国证券报社版权所有,未经书面授权不得复制或建立镜像 京ICP证 140145号 京公网安备110102000060-1
Copyright 2001-2010 China Securities Journal. All Rights Reserved