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2015年10月24日 星期六 上一期  下一期
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兴业聚惠灵活配置混合型证券投资基金

 基金管理人:兴业基金管理有限公司

 基金托管人:中国民生银行股份有限公司

 报告送出日期:2015年10月24日

 §1 重要提示

 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

 基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2015年10月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

 本报告中财务资料未经审计。

 本报告期自2015年7月8日(基金成立日)起至9月30日止。

 §2 基金产品概况

 ■

 §3 主要财务指标和基金净值表现

 3.1 主要财务指标

 单位:人民币元

 ■

 注:1、本基金基金合同于2015年7月8日生效,本报告期自2015年7月8日起至2015年9月30日。

 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

 3、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

 3.2 基金净值表现

 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

 ■

 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

 ■

 注:1、本基金基金合同于2015年7月8日生效,截至报告期末本基金基金合同生效未满一年。

 2、根据本基金基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。截止本报告期末本基金仍处于建仓期。

 §4 管理人报告

 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

 ■

 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

 本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法律法规、基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内,本基金运作整体合法合规,未发现损害基金持有人利益的行为。

 4.3 公平交易专项说明

 4.3.1 公平交易制度的执行情况

 报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,完善相应制度和流程,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行,公平对待旗下管理的基金和投资组合。

 4.3.2 异常交易行为的专项说明

 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

 2015年第三季度,经济增长仍然偏弱,在持续宽松货币政策的影响下,房地产市场已经企稳,但开发商对房地产长期因素的担忧以及三四线城市库存压力的影响,房地产开工和投资需求仍然较为低迷。同时,第三季度全球风险因素开始凸显,美国加息的干扰和新兴市场国家汇率的贬值对投资者的风险偏好形成较大的负面影响。前期股市下跌过程中,政策对配资的整顿、市场对经济的担忧、外围风险上升成为压制估值的三个主线。

 在投资操作上,本基金秉持绝对收益的理念,自上而下进行资产配置,根据各细分资产的风险和收益率预期变化进行动态调整。

 4.4.2 报告期内基金的业绩表现

 报告期内,本基金份额净值增长率为0.9%,同期业绩比较基准收益率为0.97%。

 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

 第四季度受房地产市场回暖的影响,预计投资需求有可能出现短期的企稳,但幅度较为有限,货币政策从宽松逐渐转向中性,外围风险仍然存在较大的不确定性,但短期随着美国加息的延后有所降低。前期压制股市的三个负面因素在逐渐改善,无风险收益率水平也有所下降,而部分成长性较好的股票估值已经接近合理,甚至偏低。所以,我们对未来股市的看法偏乐观一些,但市场情绪的稳定可能还需要一段时间的消化,在逐步增加股票资产的同时,还需结合个股的风险收益特征控制持仓比例,降低组合的波动风险。

 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

 本报告期内,本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万的情形。

 §5 投资组合报告

 5.1 报告期末基金资产组合情况

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 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

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 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

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 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

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 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

 ■

 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

 注:本基金本报告期末未持有贵金属。

 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

 注:本基金本报告期末未持有权证。

 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

 注:本基金本报告期未投资股指期货。

 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种选择、谨慎进行投资,旨在通过股指期货实现基金的套期保值。

 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

 5.10.1 本期国债期货投资政策

 本基金投资国债期货,将根据风险管理的原则,充分考虑国债期货的流动性和风险收益特征,在风险可控的前提下,适度参与国债期货投资。

 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

 注:本基金本报告期未投资国债期货。

 5.10.3 本期国债期货投资评价

 报告期内,本基金未参与国债期货投资。

 5.11 投资组合报告附注

 5.11.1

 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

 5.11.2

 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

 5.11.3 其他资产构成

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 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

 ■

 注:除上述股票外本基金本报告期末其他前十名股票中不存在流通受限情况。

 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

 无。

 §6 开放式基金份额变动

 单位:份

 ■

 注:总申购份额含红利再投、转换入份额,总赎回份额含转换出份额。

 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

 单位:份

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 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

 注:本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。

 §8 备查文件目录

 8.1 备查文件目录

 1.中国证监会准予兴业聚惠灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件

 2.《兴业聚惠灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

 3.《兴业聚惠灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

 4.法律意见书

 5.基金管理人业务资格批件和营业执照

 6.基金托管人业务资格批件和营业执照

 8.2 存放地点

 基金管理人处、基金托管人处

 8.3 查阅方式

 投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅 。

 网站:http://www.cib-fund.com.cn

 投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人兴业基金管理有限公司。

 客户服务中心电话: 4000095561

 兴业基金管理有限公司

 2015年10月24日

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