本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　一、本次投资概述

　东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十二次会议（临时会议）审议通过了《关于向上海东方证券资本投资有限公司增资的议案》，同意对公司2015年度资产负债配置计划新增子公司的投资额度8亿元人民币，用于对上海东方证券资本投资有限公司（以下简称“东证资本”）增资，并授权公司经营管理层在上述额度内结合公司资金情况决定分批增资规模，办理增资手续等相关事宜。近日，公司完成向东证资本增资8亿元人民币，已完成工商变更登记，即东证资本注册资本变更为25亿元人民币。

　本次投资无须经股东大会和政府有关部门的批准。

　本次投资不构成关联交易，不构成重大资产重组。

　二、东证资本的基本情况

　东证资本基本情况如下：

　公司名称：上海东方证券资本投资有限公司

　企业性质：一人有限责任公司（法人独资）

　注册地：上海市黄浦区中山南路318号2号楼36楼

　法定代表人：金文忠

　注册资本：人民币250,000万元

　经营范围：使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或债权投资，或投资于与股权投资、债权投资相关的其他投资基金；为客户提供与股权投资、债权投资相关的财务顾问服务；经中国证监会认可开展的其它业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　本次增资前，东证资本为公司全资子公司；本次增资完成后，东证资本仍为公司全资子公司。

　三、本次投资的目的及对公司的影响

　本次投资目的在于为进一步实现公司金融控股集团战略架构下整合资源，推进公司业务创新，推进东证资本业务发展。

　特此公告。

　东方证券股份有限公司董事会

　2015年9月25日