股票简称:西王食品 股票代码:000639 编号:2015-051号

　西王食品股份有限公司

　第十一届董事会第十五次会议决议公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　西王食品股份有限公司第十一届董事会第十五次会议于2015年9月22日上午十时在山东省滨州市邹平县西王工业园办公楼806会议室以通讯表决和现场表决的形式召开，会议应到董事9人，实际出席会议董事9人，列席会议监事3人。会议由董事长王棣先生主持。本次会议的召开程序符合《公司章程》及《公司董事会议事规则》的有关规定。经与会董事认真审议，通过了如下事项：

　一、审议通过了《〈西王食品股份有限公司第一期员工持股计划（草案）〉及摘要的议案》

　为进一步完善公司治理结构，提高公司的凝聚力和竞争力，充分调动员工的积极性和创造性，根据相关法律法规的规定，结合公司的实际情况，公司拟定了《〈西王食品股份有限公司第一期员工持股计划（草案）〉及摘要》

　公司董事王棣、孙新虎、王红雨、王晓、岳彩平作为公司本次员工持股计划的参与人回避表决。

　表决结果：同意4 票，反对0 票，弃权0 票。

　《公司第一期员工持股计划（草案）》及摘要全文 刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）供投资者查询。

　公司独立董事对此项议案发表了明确的同意意见，监事会发表了审核意见。具体内容详见公司于同日在中国证监会指定的披露网站发布的公告。

　本议案尚需提交公司股东大会审议通过后方可实施。

　二、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理公司第一期员工持股计划相关事宜的议案》

　为合法、高效地完成员工持股计划事宜，同意提请股东大会授权董事会办理与员工持股计划相关事宜，具体如下：

　1、授权董事会办理员工持股计划的变更和终止，包括但不限于按照本持股计划的约定取消计划持有人的资格、提前终止本持股计划；

　2、授权董事会对本员工持股计划的存续期延长和提前终止作出决定；

　3、员工持股计划经股东大会审议通过后，若在实施期限内相关法律、法规、政策发生变化的，授权董事会按照新的政策对员工持股计划作出相应调整；

　4、授权董事会办理本员工持股计划所购买股票的锁定和解锁的全部事宜；

　5、授权董事会办理职工持股相关协议签署；

　6、授权董事会对本员工持股计划相关资产管理机构、资金托管机构以及资产管理合同条款的变更作出决定；

　7、授权董事会办理员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

　公司董事王棣、孙新虎、王红雨、王晓、岳彩平作为公司本次员工持股计划的参与人回避表决。

　表决结果：同意4 票，反对0 票，弃权0 票。

　本议案尚需提交公司股东大会审议通过后方可实施。

　三、审议通过了《关于召开2015年第二次（临时）股东大会的议案》

　董事会提请于2015 年10月9日下午14:00 以现场投票及网络投票相结合的表决方式召开公司2015 年第二次（临时）股东大会，审议本次会议列明的需要提交股东大会审议的相关议案。

　具体内容详见公司于同日在中国证监会指定信息披露网站发布的公司公告。

　表决结果：同意9 票，反对0 票，弃权0 票。

　特此公告。

　西王食品股份有限公司董事会

　2015年9月22日

　股票简称:西王食品 股票代码:000639 编号:2015-052号

　西王食品股份有限公司

　第十一届监事会第九次会议决议公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　西王食品股份有限公司第十一届监事会第九次会议于2015年9月22日下午14时在山东省滨州市邹平县西王工业园办公楼806会议室召开，会议应到监事3人，实际出席会议监事3人。会议由监事会主席韩忠先生主持。本次会议的召开程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。经与会监事认真审议，通过了如下事项：

　一、审议通过了《〈西王食品股份有限公司第一期员工持股计划（草案）〉及摘要的议案》

　为进一步提升公司治理水平，完善公司薪酬激励机制，充分调动公司员工的积极性，有效实现公司股东利益，实现公司利益和员工利益的有机统一，促进公司可持续发展，根据相关法律法规的规定，公司拟定了《西王食品股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》及其摘要，公司监事一致认为《西王食品股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、法规及规范性文件的规定，本次审议员工持股计划相关议案的程序和决策合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本员工持股计划的情形。

　《西王食品股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》及其摘要详见公司于同日在中国证监会指定信息披露网站发布的公告。

　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　二、审议通过了《关于核实公司员工持股计划之持有人名单的议案》

　参加本期员工持股计划的人员范围为公司的董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、公司及控股子公司的其他正式员工，参加对象在公司或下属子公司工作，领取薪酬，并签订劳动合同。参加本期员工持股计划的员工总人数不超过400 人，其中公司董事、监事、高级管理人员9 人，其他人员不超过391人， 具体参加人数根据员工实际缴款情况确定，任一持有人所持有本期员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的1%。经审核，公司全体监事一致认为：公司本次员工持股计划拟定的持有人均符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及其他法律、法规和规范性文件规定的持有人条件， 符合员工持股计划规定的持有人范围，其作为公司本次员工持股计划持有人的主体资格合法、有效。

　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

　特此公告。

　西王食品股份有限公司监事会

　2015年9月22日

　股票简称:西王食品 股票代码:000639 编号:2015-053号

　西王食品股份有限公司关于召开

　2015年第二次（临时）股东大会的通知

　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　经公司2015年9月22日召开的第十一届董事会第十五次会议研究决定召开2015年第二次（临时）股东大会，本次股东大会将采用股东现场投票和网络投票相结合的方式进行。现将有关事项通知如下：

　一、会议召开基本情况

　（一）召开时间

　现场会议召开时间为：2015年10月9日14:00。

　网络投票时间：2015年10月8日－10月9日，其中通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票时间为2015年10月9日上午9:30－11:30，下午13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票时间为2015年10月8日下午15：00至2015年10月9日下午15：00期间的任意时间。

　（二）股权登记日

　截止2015年9月24日下午3：00深圳证券交易所交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。

　（三）现场会议召开地点：山东省滨州市邹平县西王工业园办公楼211会议室。

　（四）召集人：公司董事会。

　（五）召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　二、会议审议内容

　1、审议《〈西王食品股份有限公司第一期员工持股计划（草案）〉及摘要的议案》；

　2、审议《关于提请股东大会授权董事会办理公司第一期员工持股计划相关事宜的议案》

　三、出席会议人员

　（一）截止2015年9月24日下午3：00深圳证券交易所交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。因故不能出席会议的股东，可书面授权委托代理人出席。

　（二）公司董事、监事和其他高级管理人员。

　（三）公司聘请的律师。

　四、参与现场投票股东的登记事项

　（一）登记手续

　1、自然人股东请持个人身份证、深圳股票账户卡和持股凭证；委托代理人持个人身份证、授权委托书、授权人股东账户及持股凭证。

　2、法人股东的法定代表人应持股东账户卡、持股凭证、加盖公司公章的营业执照复印件、法人代表证明书和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还须持法定代表人授权委托书及出席人身份证办理登记手续。

　3、异地股东可采用信函或传真的方式登记。

　（二）登记时间

　2015年9月29日、9月30日上午：9：00—11：00 下午：14：00—16：00

　（三）登记及联系地点

　登记地点：山东邹平县西王工业园办公楼818室食品董事会办公室

　联 系 人：马立东、王建翔

　电 话：0543-4868888

　传 真：0543-4868888

　邮 编：256209

　五、参与网络投票的股东的身份认证与投票程序

　（一） 采用交易系统投票程序

　1、投票的起止时间：通过交易系统进行网络投票的时间为2015年10月9日上午9:30-11:30－下午13:00-15：00，投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操作。

　2、投票期间，交易系统将挂牌一只投票证券，股东以申报买入委托的方式对表决的事项进行投票，相关信息如下：

　■

　3、投票具体程序

　（1）输入买入指令

　（2）输入股东投票代码：360639

　（3）在“委托价格”项下填报本次股东大会的议案序号，100.00元代表总议案，1.00 元代表议案1，2.00 元代表议案2，依次类推。每一项议案应以相应的价格分别申报。如股东对所有的议案均表示相同意见，则可以只对“总议案”进行投票。具体情况如下表：

　■

　（4）在“委托股数”项下填报表决意见，股东按下表申报股数：

　■

　(5)确认投票委托完成。

　4、注意事项

　（1）对同一表决事项的投票只能申报一次，不能撤单。

　（2）不符合上述规定的申报无效，深圳证券交易所交易系统作自动撤单处理。

　5、投票举例

　股权登记日持有西王食品股票的投资者,对公司所投票议案投同意票,其申报如下:

　■

　（二）采用互联网系统的身份认证与投票程序

　1、投票的起止时间：2015年10月8日下午15:00至2015年10月9日下午15:00期间的任意时间。

　2、办理身份认证手续： 按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。申请服务密码的，请登陆网址为http://wltp.cninfo.com.cn的密码服务专区注册，填写相关信息并设置服务密码。如服务密码激活指令上午11：30 前发出后，当日下午13：00 即可使用；如服务密码激活指令上午11：30 后发出后，次日方可使用。申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。

　3、股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址为http://wltp.cninfo.com.cn的互联网投票系统进行投票。

　4、注意事项

　（1）对同一表决事项的投票只能申报一次，不能撤单，多次申报的以第一次申报为准。

　（2）同一表决权出现重复表决的，以第一次投票结果为准。

　（3）如需查询投票结果，请于投票当日下午18：00 后登陆深圳证券交易所互联网投票系统，点击“投票查询”功能，可以查看个人网络投票结果，或通过投票委托的证券公司营业部查询。

　六、投票规则

　公司股东应谨慎行使表决权，投票表决时，同一股份只能选择现场投票、网络投票两种投票方式中的一种表决方式，不能重复投票。网络投票包含证券交易系统和互联网系统两种投票方式，同一股份只能选择其中一种方式。如果出现重复投票将按以下规则处理：

　（一）如果同一股份通过现场、网络重复投票，以第一次投票为准。

　（二）如果同一股份通过网络多次重复投票，以第一次网络投票为准。

　七、其它

　与会股东食宿、交通费自理。

　股东在网络投票期间若遇网络投票系统出现异常情况或突发重大事件影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

　八、备查文件

　第十一届董事会第十五次会议决议公告。

　特此公告。

　西王食品股份有限公司董事会

　二〇一五年九月二十二日

　附： 　  授 权 委 托 书

　本人（本公司）作为西王食品股份有限公司（以下简称“公司”）的股东，委托 先生（女士）代表本人（本公司）出席公司二〇一五年第二次（临时）股东大会。投票指示如下：

　■

　证券简称：西王食品 证券代码：000639

　西王食品股份有限公司

　第一期员工持股计划（草案）摘要

　二零一五年九月

　声 明

　本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

　特别提示

　1、《西王食品股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《信息披露业务备忘录第42号——员工持股计划》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《西王食品股份有限公司章程》的规定，由公司董事会制定并审议通过。

　2、本员工持股计划初始拟筹集资金总额7100万元，资金来源为员工合法薪酬、自筹资金及其他合法合规方式等。

　单个员工必须认购10000元的整数倍份额，且最低认购金额为10000元（即10000份），但任一持有人所持有本员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的1%，本员工持股计划份额所对应股票总数累计不超过公司股本总额的10%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。

　3、本员工持股计划成立后全额认购兴证证券资产管理有限公司设立的兴证资管鑫众N号集合资产管理计划的次级份额。兴证资管鑫众N号集合资产管理计划份额上限为14200万份，按照不超过1:1的比例设立优先级份额和次级份额，兴证资管鑫众N号集合资产管理计划主要投资范围为西王食品股票。

　4、鑫众N号集合资产管理计划存续期内，优先级份额按照届时签订的资产管理合同约定优先获得收益。公司控股股东为鑫众N号集合计划优先级份额的权益实现提供担保。对于次级份额而言，通过份额分级，放大了次级份额的收益或损失，若市场面临下跌，次级份额的跌幅可能大于本公司股票跌幅。

　5、股东大会通过本员工持股计划后6个月内，兴证资管鑫众N号集合资产管理计划通过二级市场购买（包括但不限于大宗交易、协议转让）等法律法规许可的方式完成标的股票的购买。

　6、本员工持股计划的存续期为24个月，自股东大会审议通过本员工持股计划并且员工持股计划成立之日起算，本员工持股计划的存续期届满后自行终止。本员工持股计划的锁定期为12个月， 自公司公告最后一笔标的股票过户至鑫众N号集合计划名下之日起算，本员工持股计划的存续期届满后自行终止。

　7、公司董事会对本员工持股计划进行审议且无异议后，公司将发出召开股东大会通知，审议本员工持股计划。公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　8、本员工持股计划必须满足如下条件后方可实施：第一期员工持股计划（草案）经公司股东大会批准。

　9、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。

　释 义

　除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：

　■

　本文中若出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

　一、员工持股计划的参加对象及确定标准

　（一）员工持股计划的参加对象及确定标准

　本员工持股计划的参加对象系依据《公司法》、《证券法》、《劳动合同法》、《指导意见》等有关法律、法规、规章及《公司章程》的相关规定而确定，公司员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。

　本期员工持股计划的参加对象为公司董事、监事、高级管理人员、公司及下属子公司的员工，参加对象在公司或下属子公司全职工作，并签订劳动合同。

　（二）员工持股计划的持有人情况

　出资参加本员工持股计划的员工不超过400人，其中，公司董事、监事、高级管理人员9人，合计认购份额不超过3900万份，占员工持股计划总份额的比例为54.93%，其他员工合计认购份额不超过3200万份，占本员工持股计划总份额的比例为45.07%。

　持有人名单及份额分配情况如下所示：

　■

　员工持股计划最终参与人员以及持有人具体持有份额以员工最后实际缴纳的出资额对应的份数为准。

　（三）员工持股计划持有人的核实

　公司监事会对持有人名单予以核实，并将核实情况在股东大会上予以说明。

　公司聘请的律师对持有人的资格等情况是否符合相关法律法规、《公司章程》以及本员工持股计划出具意见。

　二、员工持股计划的资金、股票来源

　（一）员工持股计划的资金来源

　公司员工参与本员工持股计划的资金来源为其合法薪酬、自筹资金等。

　本员工持股计划初始拟筹集资金总额为7100万元，每份份额为1.00元，单个员工最低认购份额数为10000份，超过10000份的，以10000份的整数倍累积计算。任一持有人所持有本员工持股计划份额所对应的标的股票数量不得超过公司股本总额的1%。员工持股计划持有人具体持有份额数以员工最后实际缴纳的出资额所对应的份数为准。持有人持有员工持股计划份额所对应的股票总数不包括其在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。

　持有人应当按照认购份额按期足额缴纳认购资金，员工持股计划的缴款时间为西王食品股东大会通过本次员工持股计划之日起至鑫众N号集合计划成立日之前。

　持有人认购资金未按期、足额缴纳的，则视为其自动放弃相应的认购权利，其弃购份额由其他符合条件的员工申请认购，申请认购份额多于弃购份额的，由员工持股计划管理委员会确定认购人选和份额。

　（二）员工持股计划涉及的标的股票来源

　本员工持股计划设立后全额认购兴证证券资产管理有限公司设立的兴证资管鑫众N号集合资产管理计划的次级份额。兴证资管鑫众N号集合资产管理计划份额上限为14200万份，按照不超过1:1的比例设立优先级份额和次级份额，兴证资管鑫众N号集合资产管理计划主要投资范围为西王食品股票。公司控股股东为鑫众N号集合计划优先级份额的权益实现提供担保。

　鑫众N号集合计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的10%。鑫众N号集合计划将在股东大会审议通过员工持股计划后6个月内，通过二级市场购买（包括但不限于大宗交易、协议转让）等合法合规方式获得标的股票。

　以鑫众N号集合计划的规模上限14200万元和公司2015年9月22日的收盘价13.53元测算，鑫众N号集合计划所能购买和持有的标的股票数量上限约为1049.52万股，占公司现有股本总额的2.79%。最终标的股票的购买情况目前还存在不确定性，将对最终持有的股票数量产生影响。

　三、员工持股计划的存续期限、终止、延长和变更

　（一）员工持股计划的锁定期

　1、员工持股计划的锁定期即为鑫众N号集合计划的锁定期。鑫众N号集合计划通过二级市场购买（包括但不限于大宗交易、协议转让）等法律法规许可的方式所获得的标的股票的锁定期为12个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至鑫众N号集合计划名下时起算。

　2、锁定期满后兴证资管鑫众N号集合计划将根据员工持股计划的安排和当时市场的情况决定是否卖出股票。

　3、除中国证监会、交易所等监管机构另有相关规定外，兴证资管鑫众N号集合计划在下列期间不得买卖公司股票：

　（1）公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前30日起至最终公告日；

　（2）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；

　（3）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内。

　（4）其他依法律法规不得买卖公司股票的情形。

　兴证资管在决定买卖公司股票时应及时咨询公司董事会秘书是否处于股票买卖敏感期。

　（二）员工持股计划的存续期、终止和延长

　1、本员工持股计划的存续期为24个月，自股东大会审议通过本员工持股计划之日起算，本员工持股计划的存续期届满后自行终止。

　2、本员工持股计划的锁定期满后，在兴证资管鑫众N号集合计划资产均为货币性资产时，该集合计划可提前终止，届时受托资产根据《管理办法》的约定进行处理。

　3、本员工持股计划的存续期届满前2个月，经出席持有人会议的持有人所

　持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以延长。

　（三）员工持股计划的变更

　在员工持股计划的存续期内，员工持股计划的变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过方可实施。

　四、公司融资时员工持股计划的参与方式

　本员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由资产管理机构和管理委员会商议是否参与及资金解决方案，并提交持有人会议审议。

　五、员工持股计划的管理模式

　持有人会议是员工持股计划内部管理的最高权力机构。所有持有人均有权利参加持有人会议。持有人可以亲自出席持有人会议并表决，也可以委托其他持有人作为代理人代为出席并表决。持有人及其代理人出席持有人会议的差旅费用、食宿费用等，均由持有人自行承担。

　员工持股计划设管理委员会，对员工持股计划负责，是员工持股计划的日常监督管理机构。

　持有人的权利如下：

　（1）按名下的份额比例享有本员工持股计划的权益；

　（2）按名下的份额比例享有本员工持股计划自购入至抛售股票期间的股利和/或股息（如有）；

　（3）依法参加持有人大会并享有《管理办法》规定的各项权利；

　（4）法律、行政法规、部门规章所规定的其他权利。

　持有人的义务如下：

　（1）员工持股计划存续期内，除本员工持股计划或《管理办法》另有规定外，持有人不得转让其所持本计划份额，亦不得申请退出本员工持股计划，持有人名下的计划份额，均视为持有人持有，持有人不得替他人代持份额；

　（2）遵守员工持股计划方案，履行其为参与员工持股计划所作出的全部承诺，并按承诺出资的员工持股计划员工出资额在约定期限内足额出资；

　（3）遵守由西王食品作为认购资金归集方，代表员工持股计划同资产管理机构签署的相关协议；

　（4）按名下的本计划份额承担员工持股计划的或有风险；

　（5）按名下的本计划份额承担员工持股计划符合解锁条件、股票抛售时的法定股票交易税费，并自行承担因参与员工持股计划，以及员工持股计划符合解锁条件，股票抛售后，依国家以及其他相关法律、法规所规定的税收；

　（6）法律、行政法规、部门规章及《管理办法》所规定的其他义务。

　股东大会授权董事会全权办理与员工持股计划相关的事宜，包括但不限于以下事项：

　（1）授权董事会实施员工持股计划；

　（2）授权董事会办理本员工持股计划的变更；

　（3）授权董事会对本员工持股计划的存续期延长作出决定；

　（4）授权董事会办理本员工持股计划所购买股票的锁定和解锁的全部事宜；

　（5）授权董事会办理本员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

　兴证证券资产管理有限公司为兴证资管鑫众N号集合计划的管理人，根据中国证监会等监管机构发布的资产管理业务相关规则以及本员工持股计划相关法律文件的约定维护员工持股计划的合法权益，确保员工持股计划的财产安全不被挪用。

　六、员工持股计划股份权益的处置办法

　（一）员工持股计划的资产构成

　1、公司股票对应的权益： 本期员工持股计划通过兴证证券资产管理有限公司设立的兴证资管鑫众N号集合资产管理计划而享有鑫众N号集合计划持有公司股票所对应的权益；

　2、现金存款和应计利息；

　3、计划其他投资所形成的资产。

　员工持股计划的资产独立于公司的固有财产，公司不得将员工持股计划资产委托归入其固有财产。因员工持股计划的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入员工持股计划资产。

　（二）本员工持股计划存续期内的权益分配

　1、在锁定期内，持有人不得要求对员工持股计划的权益进行分配。

　2、在锁定期内，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利时，新取得的股份一并锁定，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股票的解锁期与相对应股票相同。公司发生派息时，员工持股计划因持有公司股份而获得的现金股利在员工持股计划存续期内不进行分配。

　（三）员工所持员工持股计划份额的处置办法

　1、在本员工持股计划存续期内，除本计划及《管理办法》约定的特殊情况外，持有人所持有的本员工持股计划份额不得转让、退出、用于抵押或质押、担保或偿还债务。

　2、持有人所持权益不作变更的情形

　（1）丧失劳动能力

　存续期内，持有人丧失劳动能力的，其持有的员工持股计划权益不作变更。

　（2）退休

　存续期内，持有人达到国家规定的退休年龄而退休的，其持有的员工持股计划权益不作变更。

　（3）死亡

　存续期内，持有人死亡的，其持有的员工持股计划权益不作变更，由其合法继承人继承并继续享有；该等继承人不受需具备参与本员工持股计划资格的限制。

　（4）管理委员会认定的其他情形。

　3、在本员工持股计划存续期内，除持有人发生上述丧失劳动能力、达到国家规定的退休年龄而退休或死亡和管理委员会认定的其他情形外：

　（1）持有人与公司劳动关系终止时，其所持有的员工持股计划份额必须被强制转让，转让款的支付根据《管理办法》的约定进行办理；

　（2）持有人职务发生变更的，管理委员会有权对其持有的份额进行调整，具体调整方法根据《管理办法》的约定进行办理。

　（四）员工持股计划终止后的处置办法

　本员工持股计划锁定期届满之后，鑫众N号集合计划资产均为货币资金时，本员工持股计划可提前终止。

　本员工持股计划的存续期届满前2个月，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本持股计划的存续期可以延长。

　当员工持股计划存续期届满或提前终止时，由持有人会议授权管理委员会在依法扣除相关税费后，在届满或终止之日起 15 个工作日内完成清算，并按持有人持有的份额进行分配。

　（五）员工持股计划的收益分配

　本集合计划收益指集合计划利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额。

　本集合计划终止或清算时，在扣除应在集合计划列支的相关费用后，本集合计划收益的分配规则和顺序如下：

　首先，分配优先级份额持有人的本金和约定的参考收益。本集合计划的优先级计划份额的参考收益以届时签订的资产管理合同为准，且以份额初始面值为基准计算。优先级计划份额按照届时约定的参考收益按实际存续天数优先获得收益。

　其次，分配次级份额持有人的本金及收益（如有）。

　此外，本公司控股股东为本次员工持股计划的实施提供如下承诺：

　当完成销售目标的，由公司控股股东为参与本次员工持股计划的持有人提供本金与收益承诺，即保证持有人在本持股计划终止时获得参与本金及10%的收益。

　当未完成销售目标的，由公司控股股东为参与本次员工持股计划的持有人提供本金承诺，即保证持有人在本持股计划终止时参与本金不受损失。

　七、公司的权利与义务

　（一）公司的权利

　1、若持有人因触犯法律、违反职业道德、泄漏公司机密、失职或渎职等行为严重损害公司利益或声誉，公司董事会可取消该员工持股计划持有人的资格，其对应的份额按照本计划第八章的相关规定进行转让。

　2、根据国家税收法规的规定，代扣代缴本计划应缴纳的相关税费。

　3、法律、行政法规及本员工持股计划规定的其他权利。

　（二）公司的义务

　1、真实、准确、完整、及时地履行关于本员工持股计划的信息披露义务。

　2、根据相关法规为本员工持股计划开立及注销证券交易账户等。

　3、法律、行政法规及本员工持股计划规定的其他义务。

　八、员工持股计划的投资、管理合同的主要条款

　（一）员工持股计划管理机构的选任

　1、公司选任兴证证券资产管理有限公司作为本员工持股计划全部委托资产的受托管理机构。

　2、公司代表第一期员工持股计划与兴证证券资产管理有限公司签订《兴证资管鑫众N号集合资产管理计划资产管理合同》及相关协议文件。

　（二）管理合同的主要条款

　1、集合计划名称：兴证资管鑫众N号集合资产管理计划

　2、类型：集合资产管理计划

　3、目标规模：本集合计划规模上限为14200万份

　4、委托人：西王食品股份有限公司（代第一期员工持股计划）

　5、管理人：兴证证券资产管理有限公司

　6、托管人：具有证券投资基金托管资格的托管机构

　7、主要投资范围：西王食品股票（股票代码：000639）

　8、存续期限：本集合计划存续期为24个月，可展期，可提前结束。本集合计划实际管理期限由本集合计划所投金融资产变现情况决定。在员工持股计划锁定期届满后，当本集合计划参与投资的金融资产全部变现，即现金类资产占集合计划净值比例为100%时，管理人有权提前结束本集合计划。

　9、投资理念：本集合计划在控制风险的前提下，根据员工持股计划的约定进行主动管理，力争实现委托人资产持续稳健增值。

　（三）管理费用的计提及支付

　1、参与费率：0

　2、退出费率：0

　3、管理费率：根据届时签订的资产管理合同确定

　4、托管费率：根据届时签订的资产管理合同确定

　5、业绩报酬：本集合计划不收取业绩报酬

　九、其他重要事项

　员工持股计划履行的程序：

　（1）公司负责拟定员工持股计划草案，并通过民主程序征求员工意见。

　（2）拟参与员工持股计划的员工签署附条件生效的《关于设立西王食品股份有限公司第一期员工持股计划之协议书》。

　（3）公司董事会审议员工持股计划草案，独立董事对本员工持股计划是否有利于公司的持续发展，是否存在损害公司及全体股东的利益，是否存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本员工持股计划发表独立意见。

　（4）公司监事会负责对本员工持股计划是否有利于公司的持续发展，是否存在损害公司及全体股东的利益，是否存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本员工持股计划发表意见。

　（5）董事会审议通过员工持股计划后的 2 个交易日内，公告董事会决议、员工持股计划草案、独立董事意见、监事会意见等。

　（6）公司聘请律师事务所对员工持股计划及其相关事项是否合法合规、是否已履行必要的决策和审批程序等出具法律意见书。

　（7）公司发出召开股东大会的通知，并在召开股东大会前公告法律意见书。

　（8）召开股东大会审议员工持股计划。股东大会将采用现场投票与网络投票相结合的方式进行投票。对员工持股计划作出决议的，应当经出席会议的股东所持表决权的半数以上通过。

　（9）召开员工持股计划持有人会议，审议通过《西王食品股份有限公司员工持股计划管理办法》，选举产生管理委员会委员，明确员工持股计划实施的具体事项，并及时披露会议的召开情况及相关决议。

　（10）公司实施员工持股计划，应当每月公告一次购买股票的时间、数量、价格、方式等具体情况，并在完成标的股票的购买或将标的股票过户至员工持股计划名下后，应当在2个交易日内披露获得标的股票的时间、数量、比例等情况。

　（11）其他中国证监会、证券交易所规定需要履行的程序。

　2、公司董事会与股东大会审议通过本员工持股计划不意味着持有人享有继续在公司或子公司服务的权利，不构成公司或子公司对员工在员工持股计划存续期间内持续聘用的承诺，公司或子公司与员工的劳动关系仍按公司或子公司与持有人签订的劳动合同执行。

　3、持有人参与本员工持股计划所产生的税负按有关税务制度规定执行，由持有人自行承担。

　4、本员工持股计划的解释权属于西王食品股份有限公司董事会。

　西王食品股份有限公司董事会

　2015年9月22日