鹏华基金管理有限公司关于增加
平安银行股份有限公司为鹏华全球高收益
债债券型证券投资基金销售机构的公告
根据鹏华基金管理有限公司(以下简称“本公司”)与平安银行股份有限公司(以下简称“平安银行”)签署的协议,自2015年 9月15日起,本公司将增加平安银行为鹏华全球高收益债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”,基金代码000290)的销售机构。
投资者可以通过平安银行的各基金销售网点办理本基金的开户、交易等基金相关业务。具体业务规则、费率及相关重要事项等详见本公司发布的本基金基金合同、招募说明书及相关业务公告。投资者可通过以下途径咨询有关详情:
1、平安银行股份有限公司
客户服务热线:95511-3
公司网站:http://bank.pingan.com/
2、鹏华基金管理有限公司
客户服务中心电话:400-6788-999
网址: www.phfund.com
风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本公司基金时应认真阅读相关基金基金合同、招募说明书(更新)等文件,并根据自身风险承受能力选择适合自己的基金产品。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
鹏华基金管理有限公司
2015年9月15日
鹏华基金管理有限公司关于旗下
基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告
根据中国证监会[2008]38号公告《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的规定,鹏华基金管理有限公司(以下简称“本公司”)于2008年9月16日发布了《鹏华关于进一步规范旗下基金估值业务的公告》,说明本公司于2008年9月16日起对旗下基金持有的停牌股票等估值日无市价且对基金净值影响超过0.25%的投资品种的公允价值按照“指数收益法”估值确定。
本公司依据指导意见等法规规定,经与托管银行协商一致,决定于2015年9月14日起对本公司旗下基金(ETF基金除外)所持有的以下停牌股票采用“指数收益法”进行估值。待以下停牌股票复牌且其交易体现了活跃市场交易特征之日起,恢复采用当日收盘价进行估值,届时不再另行公告。敬请投资者予以关注。
停牌股票明细
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本公司旗下基金将严格按照《企业会计准则》、指导意见、中国证监会相关规定和基金合同中关于估值的约定对基金所持有的投资品种进行估值,请广大投资者关注。
投资者可登陆我公司网站(http://www.phfund.com)或拨打客户服务电话400-6788-999咨询或查阅相关信息。
特此公告。
鹏华基金管理有限公司
2015年9月15日
关于调整鹏华中证国防指数分级证券投资基金
B类份额折算基准日证券简称的公告
2015年9月14日,鹏华中证国防指数分级证券投资基金B类份额(证券简称:国防B;证券编码:150206)的基金份额参考净值为0.237元,达到基金合同规定的下阀值不定期份额折算条件,根据基金合同的约定,将以2015年9月15日作为基金份额折算基准日,办理不定期份额折算业务。为加强下阀值折算基准日交易风险提示,经向深圳证券交易所申请,折算基准日9月15日鹏华中证国防指数分级证券投资基金B类份额证券简称前将冠以“*”标识,即证券简称由“国防B”调整为“*国防B”,证券编码保持不变。
本基金管理人提请投资者警惕基金风险,切勿盲目投资。
鹏华基金管理有限公司
2015年9月15日
鹏华中证国防指数分级证券投资基金
B类份额不定期份额折算的风险提示公告
根据《鹏华中证国防指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)关于基金不定期份额折算的相关约定,当鹏华中证国防指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)之B类份额的基金份额参考净值小于0.2500元时,鹏华国防分级份额(场内简称:国防分级,场内代码:160630)、鹏华国防A类份额(场内简称:国防A,场内代码:150205)、鹏华国防B类份额(场内简称:国防B,场内代码:150206)将进行不定期份额折算。
截至2015年9月14日,鹏华国防B的基金份额参考净值为0.237元,达到基金合同规定的不定期份额折算条件。根据基金合同约定,本基金将以2015年9月15日为基准日办理不定期份额折算业务。截至2015年9月14日,国防B收盘价为0.333元,溢价率高达40.50%。不定期份额折算后,国防B杠杆倍数将大幅降低,恢复到初始杠杆水平,国防B的溢价率可能大幅降低。投资者如果在折算基准日(2015年9月15日)当天盲目投资,可能遭受重大损失,敬请投资者注意投资风险。
鹏华基金管理有限公司
2015年9月15日
鹏华中证国防指数分级证券投资基金
不定期份额折算公告
根据《鹏华中证国防指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)关于不定期份额折算的相关规定,当鹏华中证国防指数分级证券投资基金之鹏华国防B份额的基金份额参考净值跌至0.250元时,本基金将进行不定期份额折算。
截至2015年9月14日,本基金鹏华国防B份额的基金份额参考净值为0.237元,达到基金合同规定的不定期份额折算条件。根据本基金基金合同以及深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,本基金将以2015年9月15日为基准日办理不定期份额折算业务。相关事项公告如下:
一、基金份额折算基准日
本次不定期份额折算的基准日为2015年9月15日。
二、基金份额折算对象
基金份额折算基准日登记在册的鹏华国防分级份额(场内简称“国防分级”,基金代码:160630)、鹏华国防A份额(场内简称“国防A”,基金代码150205)、鹏华国防B份额(场内简称“国防B”,基金代码150206)。
三、基金份额折算方式
鹏华国防分级份额、鹏华国防A份额、鹏华国防B份额按照《基金合同》“第二十二部分、基金份额的折算”规则进行不定期份额折算。
当达到不定期折算条件时,本基金将分别对鹏华国防分级份额、鹏华国防A份额、鹏华国防B份额进行份额折算,份额折算后本基金将确保鹏华国防A份额与鹏华国防B份额的比例为1:1,份额折算后鹏华国防分级份额的基金份额净值、鹏华国防A份额与鹏华国防B份额的基金份额参考净值均调整为1.000元。具体折算原则及公式如下:
1)鹏华国防B份额
份额折算前后鹏华国防B份额所对应的基金资产净值不变,即
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四、不定期份额折算示例
设在本基金的不定期份额折算日,鹏华国防分级份额的基金份额净值、鹏华国防A份额与鹏华国防B份额的基金份额参考净值如下表所示,折算后,鹏华国防分级份额的基金份额净值、鹏华国防A份额、鹏华国防B份额的基金份额参考净值均调整1.000元,则各持有鹏华国防分级份额、鹏华国防A份额、鹏华国防B份额10,000份的基金份额持有人所持基金份额的变化如下表所示:
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五、基金份额折算期间的基金业务办理
(一)不定期份额折算基准日(即2015年9月15日),本基金暂停办理申购、赎回、转换、定期定额投资、转托管(包括系统内转托管、跨系统转托管,下同)、配对转换业务。鹏华国防A、鹏华国防B将于2015年9月15日上午开市至10:30停牌,并于2015年9月15日上午10:30复牌。当日晚间,基金管理人计算当日基金份额净值及份额折算比例。
(二)不定期份额折算基准日后的第一个工作日(即2015年9月16日),本基金暂停办理申购、赎回、转换、定期定额投资、转托管、配对转换业务, 鹏华国防A、鹏华国防B暂停交易。当日,本基金注册登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。
(三)不定期份额折算基准日后的第二个工作日(即2015年9月17日),基金管理人将公告份额折算确认结果,持有人可以查询其账户内的基金份额。当日,本基金恢复办理申购、赎回、转换、定期定额投资、转托管、配对转换业务,鹏华国防A、鹏华国防B将于2015年9月17日上午开市至10:30停牌,并于2015年9月17日上午10:30复牌。
(四)根据深圳证券交易所《证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,2015年9月17日鹏华国防A、鹏华国防B即时行情显示的前收盘价为2015年9月16日的鹏华国防A、鹏华国防B的基金份额参考净值(四舍五入至0.001元), 2015年9月17日当日鹏华国防A份额和鹏华国防B份额均可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。
六、重要提示
1、鹏华国防A、鹏华国防B将于2015年9月15日上午开市至10:30停牌,并于2015年9月15日上午10:30复牌。
鹏华国防A、鹏华国防B将于2015年9月16日全天停牌。鹏华国防A、鹏华国防B将于2015年9月17日上午开市至10:30停牌,并于2015年9月17日上午10:30复牌。
2、2015年9月14日,鹏华国防B份额的基金份额参考净值已跌至0.250元以下,而折算基准日为2015年9月15日,因此折算基准日鹏华国防B份额的基金份额参考净值与折算条件0.250元可能有一定差异。
3、特别提示:近日鹏华国防B份额二级市场交易价格溢价较大,不定期份额折算后,鹏华国防B份额的溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意鹏华国防B份额高溢价交易所带来的风险。
4、鹏华国防A份额表现为低风险、预期收益相对稳定的特征,但在不定期份额折算后鹏华国防A份额持有人的风险收益特征将发生较大变化,由持有单一的较低风险收益特征的鹏华国防A份额变为同时持有较低风险收益特征的鹏华国防A份额与较高风险收益特征的鹏华国防份额,因此原鹏华国防A份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加;此外,鹏华国防份额为跟踪中证国防指数的基础份额,其份额净值将随市场涨跌而变化,因此原鹏华国防A份额持有人还可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。
5、鹏华国防B份额表现为高风险、高收益预期的特征,不定期份额折算后其杠杆倍数将大幅降低,将恢复到初始的2倍杠杆水平,相应地,鹏华国防B份额净值随市场涨跌而增长或者下降的幅度也会大幅减小。
6、原鹏华国防A份额持有人可通过办理配对转换业务将此次折算获得的场内鹏华国防份额分拆为鹏华国防A份额、鹏华国防B份额。
7、根据深圳证券交易所的相关业务规则,鹏华国防A份额、鹏华国防B份额、鹏华国防分级份额的场内份额经折算后的份额数均取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金财产,持有极小数量鹏华国防A份额、鹏华国防B份额、鹏华国防分级份额的持有人,存在折算后份额因为不足1份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。
8、在二级市场可以做交易的证券公司并不全部具备中国证监会颁发的基金销售资格,而投资者只能通过具备基金销售资格的证券公司赎回基金份额。因此,如果投资者通过不具备基金销售资格的证券公司购买鹏华国防A份额,在不定期份额折算后,则折算新增的鹏华国防分级份额无法赎回。投资者可以选择在折算前将鹏华国防A份额卖出,或者在折算后将新增的鹏华国防分级份额转托管到具有基金销售资格的证券公司后赎回。
9、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书(更新)等相关法律文件。敬请投资者注意投资风险。
投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情,请登陆本公司网站: www.phfund.com或者拨打本公司客服电话:400-6788-999 (免长途话费)。
特此公告。
鹏华基金管理有限公司
2015年9月15日
鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金可能发生
不定期份额折算的风险提示公告
根据《鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中关于不定期份额折算的相关规定,当鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金之B份额的基金份额参考净值跌至0.250元时,鹏华环保分级份额(场内简称:环保分级,基础份额)、环保A级份额、环保B级份额将进行不定期份额折算。
由于近期A股市场波动较大,截至2015年9月14日,环保B级的基金份额参考净值接近基金合同规定的不定期份额折算条件,因此本基金管理人敬请投资者密切关注环保B级近期的基金份额参考净值波动情况,并警惕可能出现的风险。
针对不定期折算所带来的风险,本基金管理人特别提示如下:
一、由于环保A级、环保B级折算前可能存在折溢价交易情形,不定期份额折算后,环保A级、环保B级的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带来的风险。
二、环保B级表现为高风险、高收益的特征,不定期份额折算后其杠杆将恢复至初始杠杆水平。
三、由于触发折算阀值当日,环保B级的基金份额参考净值可能已低于阀值,而折算基准日在触发阀值日后才能确定,此折算基准日环保B级的基金份额参考净值可能与折算阀值0.250元有一定差异。
四、环保A级表现为低风险、收益相对稳定的特征,但在不定期份额折算后环保A级持有人的风险收益特征将发生较大变化,由持有单一的较低风险收益特征环保A级变为同时持有较低风险收益特征环保A级与较高风险收益特征环保分级的情况,因此环保A级持有人预期收益实现的不确定性将会增加。
本基金管理人的其他重要提示:
一、根据深圳证券交易所的相关业务规则,场内份额数将取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金资产,持有极小数量环保分级、环保A级、环保B级的持有人存在折算后份额因为不足1份而被强制归入基金资产的风险。
二、为保证折算期间本基金的平稳运作,基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停环保A级份额与环保B级份额的上市交易和鹏华环保分级份额的申购及赎回等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告,敬请投资者予以关注。
投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情,请参阅本基金的基金合同及《鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金招募说明书》(更新) (以下简称“招募说明书”)或者拨打本公司客服电话:400-6788-999(免长途话费)。
三、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。投资有风险,选择须谨慎。敬请投资者于投资前认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。
特此公告。
鹏华基金管理有限公司
2015年9月15日
鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基金可能发生
不定期份额折算的风险提示公告
根据《鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中关于不定期份额折算的相关规定,当鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基金之B份额的基金份额参考净值跌至0.250元时,鹏华证券分级份额(场内简称:券商指基,基础份额)、券商A级份额、券商B级份额将进行不定期份额折算。
由于近期A股市场波动较大,截至2015年9月14日,券商B级的基金份额参考净值接近基金合同规定的不定期份额折算条件,因此本基金管理人敬请投资者密切关注券商B级近期的基金份额参考净值波动情况,并警惕可能出现的风险。
针对不定期折算所带来的风险,本基金管理人特别提示如下:
一、由于券商A级、券商B级折算前可能存在折溢价交易情形,不定期份额折算后,券商A级、券商B级的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带来的风险。
二、券商B级表现为高风险、高收益的特征,不定期份额折算后其杠杆将恢复至初始杠杆水平。
三、由于触发折算阀值当日,券商B级的基金份额参考净值可能已低于阀值,而折算基准日在触发阀值日后才能确定,此折算基准日券商B级的基金份额参考净值可能与折算阀值0.250元有一定差异。
四、券商A级表现为低风险、收益相对稳定的特征,但在不定期份额折算后券商A级持有人的风险收益特征将发生较大变化,由持有单一的较低风险收益特征券商A级变为同时持有较低风险收益特征券商A级与较高风险收益特征券商指基的情况,因此券商A级持有人预期收益实现的不确定性将会增加。
本基金管理人的其他重要提示:
一、根据深圳证券交易所的相关业务规则,场内份额数将取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金资产,持有极小数量券商指基、券商A级、券商B级的持有人存在折算后份额因为不足1份而被强制归入基金资产的风险。
二、为保证折算期间本基金的平稳运作,基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停券商A级份额与券商B级份额的上市交易和鹏华证券分级份额的申购及赎回等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告,敬请投资者予以关注。
投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情,请参阅本基金的基金合同及《鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基金招募说明书》(更新) (以下简称“招募说明书”)或者拨打本公司客服电话:400-6788-999(免长途话费)。
三、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。投资有风险,选择须谨慎。敬请投资者于投资前认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。
特此公告。
鹏华基金管理有限公司
2015年9月15日
| 折算前 | 折算后 |
份额净值/
份额参考净值 | 份额数 | 份额净值/
份额参考净值 | 份额数 |
鹏华国防分级份额 | 0.617元 | 10,000份 | 1.000元 | 6,170份鹏华国防分级份额 |
鹏华国防A份额 | 1.028元 | 10,000份 | 1.000元 | 2,060份鹏华国防A份额+8,220份鹏华国防分级份额 |
鹏华国防B份额 | 0.206元 | 10,000份 | 1.000元 | 2,060份鹏华国防B份额 |