本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　一、本次投资概述

　东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司上海东方证券资本投资有限公司（以下简称“东证资本”）下属全资子公司东石发展有限公司（以下简称“东石发展”）与阳光人寿保险股份有限公司等4家公司共同发起设立诚泰融资租赁（上海）有限公司（以下简称“诚泰融资租赁公司”）。截止目前，诚泰融资租赁公司已完成工商登记，并领取了营业执照。

　本次投资已经东证资本第二届董事会第十八次会议审议通过。

　本次投资无须经股东大会和政府有关部门的批准。

　本次投资不构成关联交易，不构成重大资产重组。

　二、投资各方情况介绍

　（一）阳光人寿保险股份有限公司

　阳光人寿保险股份有限公司是一家经营人寿保险、健康保险和意外伤害保险等一切人身险业务的全国性专业寿险公司。截至2014年12月31日，注册资本金为人民币91.7125亿元人民币。阳光人寿保险股份有限公司注册地址：海南省三亚市河东区三亚河东路海康商务12、13层, 法定代表人为：李科。

　（二）众腾环球投资有限公司

　众腾环球投资有限公司是2013年4月注册在香港的私人公司，注册股本为1股，每股1港元，公司注册号为1896163。出资人为自然人兰明先生，为哥斯达黎加籍华人。众腾环球投资有限公司主营业务为投资管理、实业投资等。

　（三）上海卫石投资管理有限公司

　上海卫石投资管理有限公司于2015年7月24日注册于上海自贸区，注册资本为人民币50万元，营业执照号为310141000180620，法人代表和执行董事为牛卫东先生。经营范围为投资管理、资产管理、物业管理、实业投资等。

　（四）东石发展有限公司

　东石发展有限公司是2015年6月注册在香港的私人公司，注册股本为300万股，每股1港元，公司注册号为2252045。出资人为东方睿义(上海)投资管理有限公司。东方睿义(上海)投资管理有限公司为上海东方证券资本投资有限公司的全资子公司，主营业务为投资管理、实业投资等。

　三、诚泰融资租赁公司的基本情况

　诚泰融资租赁公司基本情况如下：

　公司名称：诚泰融资租赁（上海）有限公司

　企业性质：有限责任公司（台港澳与境内合资）

　注册地：中国（上海）自有贸易试验区陆家嘴环路333号9层01-02室

　法定代表人：牛卫东

　注册资本：人民币180,000万元

　成立日期：2015年9月11日

　经营范围：融资租赁业务；租赁业务；向国内外购买租赁财产；租赁财产的残值处理及维修；租赁交易咨询及担保；从事与主营业务有关的商业保理业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　四、投资合同的主要内容

　根据各方签署的《合资经营合同》等法律文件，诚泰融资租赁公司的注册资本为人民币18亿元，均以货币形式出资，其中阳光人寿保险股份有限公司出资额为7.2亿元，占注册资本的40%；众腾环球投资有限公司出资额为1.98亿元，占注册资本的11%；上海卫石投资管理有限公司出资额为5.4亿元，占注册资本的30%；东石发展出资额为3.42亿元，占注册资本的19%。上述出资由股东分期支付，股东应当按期足额缴纳各自所认领的出资额。

　五、本次投资的目的及对公司的影响

　鉴于融资租赁行业的良好发展前景，本次投资的目的旨在通过参股方式积极介入融资租赁行业，发挥与公司业务的协同性，提升综合金融服务能力，增强公司核心竞争力，并分享融资租赁行业的投资收益。

　特此公告。

　东方证券股份有限公司

　董事会

　2015年9月14日