证券代码：600401 证券简称： *ST海润 公告编号：临2015-144

　海润光伏科技股份有限公司

　第五届董事会第六十次（临时）会议决议公告

　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　海润光伏科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第六十次（临时）会议，于2015年9月11日以电子邮件、电话通知的方式发出会议通知和会议议案，于2015年9月14日在公司会议室召开，应到董事7名，实到董事7名。公司监事、高级管理人员列席了会议，符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议由董事长杨怀进先生主持。会议经过讨论，通过了以下决议：

　一、审议通过《关于补选公司第五届董事会专门委员会委员的议案》。

　公司董事洪冬平先生已于2015年8月13日向董事会提交了书面辞职报告，辞去董事职务及董事会薪酬与考核委员会委员、审计委员会委员职务。

　根据中国证监会《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及本公司《董事会议事规则》的规定，结合公司目前董事会的实际情况，现补选郑垚女士担任公司第五届董事会薪酬与考核委员会委员、第五届董事会审计委员会委员职务。

　表决结果：赞成票6票，反对票0票，弃权票0票（其中独立董事郑垚回避表决）。

　二、审议通过《关于公司独立董事郑垚女士薪酬的议案》，并同意将该议案提交股东大会审议。

　公司已于2015年8月31日召开2015年第五次临时股东大会，审议通过了《关于提名郑垚女士为公司第五届董事会独立董事候选人的议案》。公司拟给予独立董事郑垚女士人民币5万元/年的独立董事津贴（税前）。

　本议案尚需提交股东大会进行审议表决。

　表决结果：赞成票6票，反对票0票，弃权票0票（其中独立董事郑垚回避表决）。

　三、审议通过《关于公司为全资子公司柯坪海鑫光伏发电有限公司融资租赁业务提供担保的议案》，并同意将该议案提交股东大会审议。

　为满足电站项目建设需求，公司全资子公司拟用部分机器设备及产品为柯坪海鑫光伏发电有限公司与中国康富国际租赁股份有限公司进行融资租赁业务，融资金额不超过1.9亿元人民币，公司拟为全资子公司的融资租赁业务提供连带责任保证，担保期限为10年（如被担保人股权发生股权转移，则担保责任至股权转移完成后解除）。

　独立董事对此发表独立意见。

　本议案尚需提交股东大会进行审议表决。

　本议案详见2015年9月15日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》上的《海润光伏科技股份有限公司关于为全资子公司融资租赁业务提供担保的公告》，公告编号为临2015- 145。

　表决结果：赞成票7票，反对票0票，弃权票0票。

　四、审议通过《关于公司向中国进出口银行进行贸易融资的议案》

　为满足公司日常运营的需求，公司拟向中国进出口银行申请6亿元人民币贸易融资额度，上述融资业务拟用公司部分的房产、机器设备作为抵押，以及部分高管所持有本公司部分股份作为质押。

　公司将密切关注上述事项的进展情况，并承诺依照规定程序及时履行决策的审批程序及信息披露义务。

　表决结果：赞成票7票，反对票0票，弃权票0票。

　五、审议通过《关于召开2015年第六次临时股东大会的议案》

　本议案详见2015年9月15日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》上的《海润光伏科技股份有限公司关于召开2015年第六次临时股东大会的通知》，公告编号为临2015-146。

　表决结果：赞成票7票，反对票0票，弃权票0票。

　特此公告。

　海润光伏科技股份有限公司董事会

　2015年9月14日

　证券代码：600401 证券简称：*ST海润 公告编号：临2015-145

　海润光伏科技股份有限公司

　关于为全资子公司柯坪海鑫光伏发电有限公司

　融资租赁业务提供担保的公告

　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　重要内容提示

　● 被担保人名称：公司全资子公司柯坪海鑫光伏发电有限公司（以下简称“柯坪海鑫”）。

　● 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：公司拟为柯坪海鑫融资租赁提供担保，担保金额为人民币1.9亿元整。

　截至公告日，公司及控股子公司累计对外担保额为416,006.66万元人民币。其中，对柯坪海鑫累计担保金额为0万元人民币。

　● 担保期限：10年（如被担保人股权发生股权转移，则担保责任至股权转移完成后解除）。

　● 本次担保不存在反担保。

　● 对外担保逾期的累计金额：0元。

　一、担保情况概述

　为满足电站项目建设需求，公司全资子公司拟用部分机器设备及产品为柯坪海鑫光伏发电有限公司与中国康富国际租赁股份有限公司（以下简称“康富租赁”）进行融资租赁业务，融资金额不超过1.9亿元人民币，公司拟为全资子公司的融资租赁业务提供连带责任保证，担保期限为10年（如被担保人股权发生股权转移，则担保责任至股权转移完成后解除）。

　二、被担保人基本情况

　本次担保对象为本公司的全资子公司，具体情况如下：

　（一）柯坪海鑫光伏发电有限公司

　1、公司名称：柯坪海鑫光伏发电有限公司

　2、注册资本：500万元人民币

　3、注册地址：新疆阿克苏地区柯坪县启浪乡光伏产业园

　4、企业类型：有限责任公司（外商投资企业合资）

　5、法定代表人：季红

　6、主营业务：太阳能电站项目投资、开发、销售及提供相应的技术服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　7、被担保人最近一年及一期的财务数据（未经审计）：

　单位：元人民币

　■

　三、担保合同的主要内容

　1、担保种类：连带责任保证。

　2、担保期限：10年（如被担保人股权发生股权转移，则担保责任至股权转移完成后解除）。

　3、担保范围：担保包括债务本金、利息、罚息、复利、补偿金、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。

　四、董事会意见

　本次担保已经于2015年9月14日召开的公司第五届董事会第六十次（临时）会议审议通过，董事会认为柯坪海鑫未来具有偿付债务的能力，对其提供担保不损害公司利益及中小股东利益，一致同意提供该担保，并按照《上海证券交易所股票上市规则》对外担保事项进行披露。

　根据公司《章程》等相关规定，本次担保尚需提交公司股东大会审议批准。

　五、独立董事的独立意见

　本次公司全资子公司柯坪海鑫光伏发电有限公司与中国康富国际租赁股份有限公司进行融资租赁业务，融资金额不超过1.9亿元人民币，公司拟为全资子公司的融资租赁业务提供连带责任保证，担保期限为10年（如被担保人股权发生股权转移，则担保责任至股权转移完成后解除）。公司担保的对象为公司全资子公司，目前经营状况稳定，财务风险处于公司可控制范围内，符合公司未来发展规划和经营管理的需要，未损害公司及股东的权益。不存在与中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发[2003]56号)及《关于规范上市公司对外担保行为的通知》(证监发[2005]120号)相违背的情况。

　六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　截至公告日，不包含本次人民币1.9亿元担保在内，公司及控股子公司累计对外担保总额为416,006.66万元人民币，占上市公司最近一期经审计净资产86.21%。

　公司及下属子公司均不存在逾期担保情况。

　七、备查文件目录

　1、公司第五届董事会第六十次会议决议；

　2、独立董事意见；

　特此公告。

　海润光伏科技股份有限公司董事会

　2015年9月14日

　证券代码：600401 证券简称：*ST海润 公告编号：2015- 146

　海润光伏科技股份有限公司

　关于召开2015年第六次临时股东大会的通知

　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　重要内容提示：

　股东大会召开日期：2015年9月30日

　本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　一、召开会议的基本情况

　(一)股东大会类型和届次

　2015年第六次临时股东大会

　(二)股东大会召集人：董事会

　(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　(四)现场会议召开的日期、时间和地点

　召开的日期时间：2015年9月30日 14点30分

　召开地点：江苏省江阴市徐霞客镇璜塘工业园区环镇北路178号海润光伏科技股份有限公司行政楼五楼会议室

　(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　网络投票起止时间：自2015年9月30日

　至2015年9月30日

　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　(七)涉及公开征集股东投票权

　无

　二、会议审议事项

　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　■

　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　上述议案内容详见2015年8月29日及2015年9月15日披露于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》与上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司各相关公告。相关股东大会会议资料将另行刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　2、 特别决议议案：无

　3、 对中小投资者单独计票的议案：1

　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　应回避表决的关联股东名称：无

　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　三、股东大会投票注意事项

　(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　四、会议出席对象

　(一)股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　■

　(二)公司董事、监事和高级管理人员。

　(三)公司聘请的律师。

　(四)其他人员

　五、会议登记方法

　1、登记方式：股东可以到海润光伏科技股份有限公司证券部登记，也可以用信函、传真方式登记，请注明证券部收。

　2、登记时间：以2015年9月29日前公司收到为准。

　3、登记地点：公司证券部。

　4、法人股东需提交营业执照复印件、法定代表人依法出具的书面委托书（加盖公章）、股票账户卡、出席人身份证。个人股东亲自出席会议的，提交股票账户卡和本人身份证；委托他人出席会议的，代理人应提交委托人股票账户卡、代理人身份证、委托书（附后）。

　六、其他事项

　1、会议联系方式：

　公司地址：江苏省江阴市徐霞客镇璜塘工业园区环镇北路178号

　海润光伏科技股份有限公司

　邮政编码：214407

　联 系 人：问闻

　联系电话：0510-86530938

　传 真：0510-86530766

　2、本次股东大会会期半天，出席者交通、食宿费用自理

　特此公告。

　海润光伏科技股份有限公司董事会

　2015年9月15日

　附件1：授权委托书

　报备文件

　提议召开本次股东大会的董事会决议

　附件1：授权委托书

　授权委托书

　海润光伏科技股份有限公司：

　兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2015年9月30日召开的贵公司2015年第六次临时股东大会，并代为行使表决权。

　委托人持普通股数：　　　　

　委托人持优先股数：　　　　

　委托人股东帐户号：

　■

　委托人签名（盖章）： 　　　　受托人签名：

　委托人身份证号： 　　　　　受托人身份证号：

　委托日期：　年 月 日

　备注：

　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。