（上接A01版）借用他人名义受让、持有拟上市公司股权，并在公司股票发行上市并解除限售后卖出，获取巨额非法利益。作为保荐机构的证券从业人员，在执业过程中理应严格遵守法律规定，恪守独立、客观、公正立场，向监管机构和投资者提供真实、准确、完整的核查意见。而李黎明、戴丽君等人利用职务优势违法入股后，无法保持其独立性，必将严重影响其对拟上市公司核查意见的客观公正性，也将影响保荐机构依法履行保荐责任，最终损害投资者的合法权益，危害巨大。

　证监会三令五申保荐代表人应当遵守法律、行政法规和证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，尽责推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信息披露等义务，不得通过保荐业务谋取任何不正当利益，不得以任何名义或方式持有发行人的股份。保荐代表人在执业过程中要遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的执业谨慎，不可触碰法律红线。

　邓舸表示，几件案件反映出，证券公司合规工作必须加强，证券公司不能唯业绩和利益至上，而忽视合规运营和风控管理，罔顾从业人员的道德风险，最终公司名誉扫地，个人职业生涯断送，务必引以为戒。证券公司要高度重视风控管理和合规建设，完善制度，排查漏洞，确保将证监会各项要求落实到位，要加强对投行团队的教育和监管，杜绝保荐代表人和发行人之间发生任何形式的权钱交易、利益输送等不法行为。

　邓舸强调，对保荐代表人借保荐机会违法入股牟利的行为，证监会将持续保持高压态势，坚持从严从快打击，本着“发现一起、查处一起”的原则，一经发现，绝不姑息，净化从业队伍，提高行业守法意识和诚信水准。证券从业人员要加强行业自律，共同维护好行业形象。