融通基金管理有限公司
二○一五年七月
重要提示
1、 融通中证大农业指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)的发行已获中国证监会证监许可【2015】1510号文准予注册。中国证监会对本基金的准予注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证。
2、 本基金为契约型、开放式、股票型证券投资基金。
3、 本基金的管理人为融通基金管理有限公司(以下简称“本公司”),托管人为中国农业银行股份有限公司(以下简称“中国农业银行”),登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。
4、 本基金自2015年8月10日起至2015年8月21日止,通过深圳证券交易所挂牌发售,同时通过基金管理人指定的场外销售机构(包括直销中心和其他销售机构)发售,基金管理人可根据募集情况适当延长或缩短本基金的募集期限并及时公告。
5、 投资者可通过场外认购和场内认购两种方式认购本基金。本基金通过场外发售的销售机构包括直销机构和其他销售机构。其中直销机构指本公司,包括本公司的直销柜台(指本公司机构理财部机构销售及服务深圳小组、北京小组及上海小组)和网上直销;代销机构包括中国农业银行等。基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。本基金通过场内发售的机构为具有基金销售资格的深圳证券交易所会员单位。
6、 本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
7、 本基金募集期内不设募集上限。
8、 投资者欲通过场外认购本基金,需开立中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金账户。若已经在中国证券登记结算有限责任公司开立开放式基金账户的,则不需要再次办理开户手续。募集期内本公司直销机构和指定的基金销售代理机构网点同时为投资者办理场外认购的开户和认购手续。
9、 投资者欲通过场内认购本基金,应使用深圳A股账户或深圳基金账户。募集期内具有基金销售资格的深交所会员单位可同时为投资者办理场内认购的开户和认购手续。
10、 投资者通过场外销售机构和直销机构网上直销认购本基金,单笔最低认购金额(含认购费)为10元,各销售机构对认购限额及交易级差有规定的以各销售机构的业务规则为准。通过直销机构直销柜台认购本基金,单笔最低认购金额(含认购费)为10万元,追加认购单笔最低金额(含认购费)为10万元。基金管理人可根据市场情况,调整本基金认购的最低金额。该基金的场外销售机构可以根据各自的业务情况设置高于或等于基金管理人设定的上述单笔最低认购金额。投资者在场外销售机构办理本基金认购业务时,除需满足基金管理人最低认购金额限制外,当场外销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时,投资者还应遵循相关场外销售机构的业务规定。
11、 投资人通过场内销售机构认购本基金,单笔认购申请的最低份额为 50,000份,超过50,000份的须是1,000份的整数倍,且每笔认购最高不得超过 99,999,000份。
12、 本基金对单个基金份额持有人不设置最高认购金额和基金份额持有上限的限制。
13、 投资者在募集期内可以多次认购基金份额,但已申请的认购不允许撤销。
14、 销售网点(指各代销机构网点或本公司直销网点)对申请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅代表销售网点确实接受了认购申请,申请的成功确认应以基金注册登记机构的确认登记为准。投资者可在基金合同生效后到办理认购的销售网点查询成交确认情况。
15、 本公告仅对本基金份额发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读《融通中证大农业指数分级证券投资基金招募说明书》。
16、 本基金的招募说明书及本公告将在本公司网站(www.rtfund.com)上发布。投资者亦可通过本公司网站了解本基金发售相关事宜。
17、 代销本基金的代销机构所在城市名称、网点名称、联系方式以及开户和认购等具体事项请详见各代销机构的相关业务公告或拨打各代销机构客户服务电话咨询。
18、 在募集期间,本基金还有可能新增或调整销售机构,请留意近期本公司及各销售机构的公告,或拨打本公司及各销售机构的客户服务电话咨询。
19、 投资者可拨打本公司客户服务电话(400-883-8088 、0755-26948088)、中国农业银行客户服务电话(95599)及其他代销机构客户服务电话咨询购买事宜。
20、 如遇突发事件,本公司将对以上募集期的安排做适当调整。本公司拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。
风险提示:
基金管理人提示投资者充分了解基金投资的风险和收益特征,根据自身的风险承受能力,审慎选择适合自己的基金产品。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金属于股票型基金,其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金,为证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种。本基金虽为股票型指数基金,但由于采取了基金份额分级的结构设计,不同的基金份额具有不同的风险收益特征。融通农业份额为常规指数基金份额,具有预期风险较高、预期收益较高的特征,其预期风险和预期收益水平均高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金;融通农业A份额具有预期风险低,预期收益相对稳定的特征;融通农业 B 份额由于利用杠杆投资,具有预期风险高、预期收益高的特征。本基金面临的主要风险有市场风险、管理风险、操作风险、流动性风险、信用风险、本基金特有风险(包括作为指数基金的风险、作为上市基金的风险和作为分级基金的风险)及其他风险等。本基金以1.000元初始面值发售,但在市场波动等因素的影响下,基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读《融通中证大农业指数分级证券投资基金招募说明书》及《融通中证大农业指数分级证券投资基金基金合同》。
一、 基金募集的基本情况
(一) 基金名称
融通中证大农业指数分级证券投资基金
基金简称:融通农业分级;基金代码:161630;场内简称:融通农业
(二) 基金运作方式和类型
契约型开放式,股票型证券投资基金。
(三) 基金存续期限
不定期。
(四) 基金份额发售面值
每份基金份额初始发售面值为1.000元人民币。
(五) 深交所挂牌价格
人民币1.000元/份。
(六) 基金投资者范围
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
(七) 销售机构
(1)场外销售机构
1)直销机构:融通基金管理有限公司
2)场外代销机构:
中国农业银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、上海天天基金销售有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、上海汇付金融服务有限公司、天相投资顾问有限公司、北京展恒基金销售有限公司、一路财富(北京)信息科技有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、
(下转A32版)