基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
重要提示
嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2013年3月28日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2013]290号）和2013年4月26日《关于嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函[2013]299号）的核准公开发售，本基金基金合同于2013年6月4日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基金。
投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2015年6月4日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为2015年3月31日（未经审计）。
一、基金管理人
（一）基金管理人基本情况
1、基本信息
名称 |
嘉实基金管理有限公司 |
注册地址 |
上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期46层06-08单元 |
办公地址 |
北京市建国门北大街8号华润大厦8层 |
法定代表人 |
邓红国 |
总经理 |
赵学军 |
成立日期 |
1999年3月25日 |
注册资本 |
人民币1.5亿元 |
股权结构 |
中诚信托有限责任公司40%，德意志资产管理（亚洲）有限公司30%，立信投资有限责任公司30%。 |
存续期间 |
持续经营 |
电话 |
（010）65215588 |
传真 |
（010）65185678 |
联系人 |
胡勇钦 |
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准，于1999 年3 月25 日成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、福州、南京、广州分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII 资格和特定资产管理业务资格。
嘉实基金管理有限公司无任何受处罚记录。
（二）主要人员情况
1、董事、监事及高级管理人员
邓红国先生，董事长，硕士研究生，中共党员。曾任物资部研究室、政策体制法规司副处长；中国人民银行国际司、外资金融机构管理司、银行监管一司、银行管理司副处长、处长、副巡视员；中国银监会银行监管三部副主任、四部主任；中诚信托有限责任公司董事长、党委书记、法定代表人。2014年12月2日起任嘉实基金管理有限公司董事长。
赵学军先生，董事、总经理，经济学博士，中共党员。曾就职于天津通信广播公司电视设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任嘉实基金管理有限公司总经理。
苗菁先生，董事，学士学位，中共党员。曾任中煤信托有限责任公司国际业务部项目经理、投资管理部业务经理；2004年3月至今历任中诚信托有限责任公司投资管理部业务经理、副经理、经理、投资总监兼投资管理部经理；现任中诚信托有限责任公司投资总监、副总经理、公司党委委员。
Bernd Amlung先生，董事，德国籍，德国拜罗伊特大学商业管理专业硕士。自1989年起加入德意志银行以来，曾在私人财富管理、全球市场部工作。现任德意志资产与财富管理公司（Deutsche Asset & Wealth Management, London）全球战略与业务发展部负责人，MD。
Mark Cullen先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩(Bain&Company)期货与商品部负责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD。现任德意志资产管理（纽约）全球首席运营官、MD。
韩家乐先生，董事，1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990年2月至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今任北京德恒有限责任公司总经理；2001年11月至今任立信投资有限责任公司董事长。
王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004年至今任万盟并购集团董事长。
张维炯先生，独立董事、中共党员，教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾任上海交通大学动力机械工程系教师，上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997年至今任中欧国际工商学院教授、副院长。
汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研究中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。
朱蕾女士，监事，中共党员，硕士研究生。曾任首都医科大学教师，中国保险监督管理委员会主任科员，国都证券有限责任公司高级经理，中欧基金管理有限公司发展战略官、北京代表处首席代表、董事会秘书。2007年10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总经理。
穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。
龚康先生，监事，中共党员，博士研究生。2005年9月至今就职于嘉实基金管理有限公司人力资源部，历任人力资源高级经理、副总监、总监。
曾宪政先生，监事，法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团，2003年10月至2008年6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008年7月至今，就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。
宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理公司，历任督察员和公司副总经理。
戴京焦女士，副总经理，武汉大学经济学硕士，加拿大大不列颠哥伦比亚大学MBA。历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人；平安证券公司助理总经理，平安集团投资审批委员会委员。2004年3月加盟嘉实基金管理有限公司任总经理助理，2008年7月起任公司副总经理。
王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。
邵健先生，副总经理，硕士研究生。历任国泰证券行业研究员，国泰君安证券行业研究部副经理，嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。
李松林先生，副总经理，工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监，南方证券金通证券部总经理助理，南方基金运作部副总监，嘉实基金管理有限公司总经理助理。
2、基金经理
（1）现任基金经理
刘宁女士，经济学硕士，具有11年证券从业经验。2004年5月加入嘉实基金管理有限公司，在公司多个业务部门工作，2005年开始从事投资相关工作，先后担任债券专职交易员、年金组合组合控制员、投资经理助理、机构投资部投资经理。2013年7月30日至2014年9月19日任嘉实丰益策略定期债券基金经理。2013年3月8日至今任嘉实增强信用定期债券基金经理， 2013年8月21日至今任嘉实丰益信用定期债券基金经理，2013年6月4日至今基金任本基金基金经理。
（2）历任基金经理
本基金无历任基金经理。
3、债券投资决策委员会
本基金采取集体投资决策制度，债券投资决策委员会的成员包括：公司固定收益业务首席投资官经雷先生、固定收益投资部总监王茜女士、现金管理部总监万晓西先生、资深基金经理裴晓辉先生、资深投资经理郭林军先生、嘉实国际CIOThomas Kwan先生。
4、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004年09月17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田 青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日，中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。
2014年上半年，本集团实现利润总额1,695.16亿元，较上年同期增长9.23%；净利润1,309.70亿元，较上年同期增长9.17%。营业收入2,870.97亿元，较上年同期增长14.20%；其中，利息净收入增长12.59%，净利息收益率(NIM)2.80%；手续费及佣金净收入增长8.39%，在营业收入中的占比达20.96%。成本收入比24.17%，同比下降0.45个百分点。资本充足率与核心一级资本充足率分别为13.89%和11.21%，同业领先。
截至2014年6月末，本集团资产总额163,997.90亿元，较上年末增长6.75%，其中，客户贷款和垫款总额91,906.01亿元，增长6.99%；负债总额152,527.78亿元，较上年末增长6.75%，其中，客户存款总额129,569.56亿元，增长6.00%。
截至2014年6月末，中国建设银行公司机构客户326.89万户，较上年末增加20.35万户，增长6.64%；个人客户近3亿户，较上年末增加921万户，增长3.17%；网上银行客户1.67亿户，较上年末增长9.23%，手机银行客户数1.31亿户，增长12.56%。
截至2014年6月末，中国建设银行境内营业机构总量14,707个，服务覆盖面进一步扩大；自助设备72,128台，较上年末增加3,115台。电子银行和自助渠道账务性交易量占比达86.55%，较上年末提高1.15个百分点。
2014年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣获国内外知名机构授予的40余个重要奖项。在英国《银行家》杂志2014年“世界银行1000强排名”中，以一级资本总额位列全球第2，较上年上升3位；在美国《福布斯》杂志2014年全球上市公司2000强排名中位列第2；在美国《财富》杂志世界500强排名第38位，较上年上升12位。
中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工240余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部和中国建设银行北京市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2014年9月末，中国建设银行已托管389只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行自2009年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”；获和讯网的中国“最佳资产托管银行”奖；境内权威经济媒体《每日经济观察》的“最佳基金托管银行”奖；中央国债登记结算有限责任公司的“优秀托管机构”奖。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
（1）嘉实基金管理有限公司直销中心
办公地址 |
北京市东城区建国门南大街7号北京万豪中心D座12层 |
电话 |
（010）65215588 |
传真 |
（010）65215577 |
联系人 |
赵佳 |
（2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心
办公地址 |
上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期46层06-08单元 |
电话 |
（021）38789658 |
传真 |
（021）68880023 |
联系人 |
鲍东华 |
（3）嘉实基金管理有限公司成都分公司
办公地址 |
成都市人民南路一段86号城市之心30H |
电话 |
（028）86202100 |
传真 |
（028）86202100 |
联系人 |
王启明 |
（4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司
办公地址 |
深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场T1-1202 |
电话 |
（0755）25870686 |
传真 |
（0755）25870663 |
联系人 |
陈寒梦 |
（5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司
办公地址 |
青岛市市南区香港中路10号颐和国际大厦A座3502室 |
电话 |
（0532）66777766 |
传真 |
（0532）66777676 |
联系人 |
胡洪峰 |
（6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司
办公地址 |
杭州市西湖区杭大路15号嘉华国际商务中心313室 |
电话 |
（0571）87759328 |
传真 |
（0571）87759331 |
联系人 |
章文雷 |
（7）嘉实基金管理有限公司福州分公司
办公地址 |
福州市鼓楼区五四路158号环球广场25层04单元 |
电话 |
（0591）88013673 |
传真 |
（0591）88013670 |
联系人 |
吴志锋 |
（8）嘉实基金管理有限公司南京分公司
办公地址 |
南京市白下区中山东路288号新世纪广场A座4202室 |
电话 |
（025）66671118 |
传真 |
（025）66671100 |
联系人 |
徐莉莉 |
（9）嘉实基金管理有限公司广州分公司
办公地址 |
广州市天河区天河北路183号大都会广场2415-2416室 |
电话 |
（020）87555163 |
传真 |
（020）81552120 |
联系人 |
周炜 |
2、代销机构
(1)中国建设银行股份有限公司
住所 |
北京市西城区金融大街25号 |
办公地址 |
北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心 |
法定代表人 |
王洪章 |
网址 |
www.ccb.com |
客服电话 |
95533 |
(2)中国农业银行股份有限公司
住所、办公地址 |
北京市东城区建国门内大街69号 |
法定代表人 |
蒋超良 |
联系人 |
滕涛 |
电话 |
（010）85108227 |
传真 |
（010）85109219 |
网址 |
www.abchina.com |
客服电话 |
95599 |
(3)中国银行股份有限公司
办公地址 |
北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼 |
注册地址 |
北京市西城区复兴门内大街1 号 |
法定代表人 |
田国立 |
电话 |
（010）66596688 |
传真 |
（010）66594946 |
网址 |
www.boc.cn |
客服电话 |
95566 |
(4)交通银行股份有限公司
办公地址 |
上海市银城中路188号 |
注册地址 |
上海市银城中路188号 |
法定代表人 |
牛锡明 |
联系人 |
曹榕 |
电话 |
021－58781234 |
传真 |
021－58408483 |
网址 |
www.bankcomm.com |
客服电话 |
95559 |
(5)招商银行股份有限公司
住所、办公地址 |
深圳市深南大道7088号招商银行大厦 |
法定代表人 |
李建红 |
联系人 |
邓炯鹏 |
电话 |
（0755）83198888 |
传真 |
（0755）83195050 |
网址 |
www.cmbchina.com |
客服电话 |
95555 |
(6)中信银行股份有限公司
住所、办公地址 |
北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 |
法定代表人 |
常振明 |
联系人 |
廉赵峰 |
网址 |
bank.ecitic.com |
客服电话 |
95558 |
(7)上海浦东发展银行股份有限公司
办公地址 |
上海市中山东一路12号 |
注册地址 |
上海市中山东一路12号 |
法定代表人 |
吉晓辉 |
联系人 |
高天、虞谷云 |
电话 |
（021）61618888 |
传真 |
（021）63604199 |
网址 |
www.spdb.com.cn |
客服电话 |
95528 |
(8)中国民生银行股份有限公司
办公地址 |
北京市西城区复兴门内大街2号 |
法定代表人 |
董文标 |
联系人 |
杨成茜 |
电话 |
(010)58560666 |
传真 |
（010）57092611 |
网址 |
www.cmbc.com.cn |
客服电话 |
95568 |
(9)北京银行股份有限公司
住所 |
北京市西城区金融大街甲17号首层 |
办公地址 |
北京市西城区金融大街丙17号 |
法定代表人 |
闫冰竹 |
联系人 |
谢小华 |
电话 |
（010）66223587 |
传真 |
（010）66226045 |
网址 |
www.bankofbeijing.com.cn |
客服电话 |
95526 |
(10)平安银行股份有限公司
住所、办公地址 |
广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 |
法定代表人 |
肖遂宁 |
联系人 |
张青 |
电话 |
0755-22166118 |
传真 |
0755-82080406 |
网址 |
www.bank.pingan.com |
客服电话 |
95511-3或95501 |
(11)上海农村商业银行股份有限公司
住所、办公地址 |
上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15－20、22－27层 |
法定代表人 |
侯福宁 |
联系人 |
施传荣 |
电话 |
021-38523692 |
传真 |
021-50105124 |
网址 |
www.srcb.com |
客服电话 |
（021）962999 |
(12)北京农村商业银行股份有限公司
办公地址 |
北京市朝阳区朝阳门北大街16号元亨大厦 |
注册地址 |
北京市朝阳区朝阳门北大街16号元亨大厦 |
法定代表人 |
王金山 |
联系人 |
王薇娜 |
电话 |
（010）85605006 |
传真 |
（010）85605345 |
网址 |
www.bjrcb.com |
客服电话 |
96198 |
(13)青岛银行股份有限公司
住所、办公地址 |
青岛市市南区香港中路68号华普大厦 |
法定代表人 |
郭少泉 |
联系人 |
于庆君 |
电话 |
68602127 |
传真 |
85709799 |
网址 |
www.qdccb.com |
客服电话 |
96588（青岛）、4006696588（全国） |
(14)杭州银行股份有限公司
住所、办公地址 |
杭州市庆春路46号杭州银行大厦 |
法定代表人 |
吴太普 |
联系人 |
严峻 |
电话 |
（0571）85108309 |
传真 |
（0571）85108309 |
网址 |
www.hzbank.com.cn |
客服电话 |
400-888-8508 |
(15)江苏银行股份有限公司
住所、办公地址 |
南京市洪武北路55号 |
法定代表人 |
夏平 |
联系人 |
展海军 |
电话 |
（025）58587018 |
传真 |
（025）58587038 |
网址 |
www.jsbchina.cn |
客服电话 |
（025）96098、4008696098 |
(16)渤海银行股份有限公司
住所、办公地址 |
天津市河西区马场道201-205号 |
法定代表人 |
刘宝凤 |
联系人 |
王宏 |
电话 |
（022）58316666 |
传真 |
（022）58316569 |
网址 |
www.cbhb.com.cn |
客服电话 |
400-888-8811 |
(17)深圳农村商业银行股份有限公司
住所、办公地址 |
广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦 |
法定代表人 |
李伟 |
联系人 |
王璇 |
电话 |
0755-25188269 |
传真 |
0755-25188785 |
网址 |
www.4001961200.com |
客服电话 |
961200（深圳） 4001961200（全国） |
(18)烟台银行股份有限公司
住所、办公地址 |
山东省烟台市芝罘区海港路25号 |
法定代表人 |
叶文君 |
联系人 |
王淑华 |
电话 |
0535-6699660 |
传真 |
0535-6699884 |
网址 |
www.yantaibank.net |
客服电话 |
4008-311-777 |
(19)哈尔滨银行股份有限公司
住所、办公地址 |
哈尔滨市道里区尚志大街160号 |
法定代表人 |
郭志文 |
联系人 |
王超 |
电话 |
0451-86779007 |
传真 |
0451-86779218 |
网址 |
www.hrbb.com.cn |
客服电话 |
95537 |
(20)河北银行股份有限公司
住所、办公地址 |
石家庄市平安北大街28号 |
法定代表人 |
乔志强 |
联系人 |
王娟 |
电话 |
0311-88627587 |
传真 |
0311-88627027 |
网址 |
www.hebbank.com |
客服电话 |
4006129999 |
(21)江苏江南农村商业银行股份有限公司
办公地址 |
常州市和平中路413号 |
注册地址 |
常州市和平中路413号 |
法定代表人 |
陆向阳 |
联系人 |
包静 |
电话 |
13951229068 |
传真 |
0519-89995170 |
网址 |
www.jnbank.com.cn |
客服电话 |
96005 |
(22)苏州银行股份有限公司
办公地址 |
江苏省苏州市钟园路728号 |
注册地址 |
江苏省苏州市东吴北路143号 |
法定代表人 |
王兰凤 |
联系人 |
熊志强 |
电话 |
0512-69868390 |
传真 |
0512-69868370 |
网址 |
www.suzhoubank.com |
客服电话 |
0512-96067 |
(23)和讯信息科技有限公司
办公地址 |
北京市朝外大街22号泛利大厦10层 |
注册地址 |
北京市朝外大街22号泛利大厦10层 |
法定代表人 |
王莉 |
联系人 |
习甜 |
传真 |
021-20835879 |
网址 |
http://fund.licaike.com/ |
客服电话 |
4009200022 |
(24)深圳众禄基金销售有限公司
办公地址 |
深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 |
注册地址 |
深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行25层IJ单元 |
法定代表人 |
薛峰 |
联系人 |
童彩平 |
电话 |
0755-33227950 |
传真 |
0755-33227951 |
网址 |
www.zlfund.cn |
客服电话 |
4006-788-887 |
(25)上海天天基金销售有限责任公司
办公地址 |
上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼 |
注册地址 |
上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 |
法定代表人 |
其实 |
联系人 |
潘世友 |
电话 |
021-54509998 |
传真 |
021-64385308 |
网址 |
http://www.1234567.com.cn/ |
客服电话 |
400-1818-188 |
(26)杭州数米基金销售有限公司
办公地址 |
浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 |
注册地址 |
杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 |
法定代表人 |
陈柏青 |
联系人 |
张裕 |
电话 |
021-60897840 |
传真 |
0571-26697013 |
网址 |
http://www.fund123.cn/ |
客服电话 |
4000-766-123 |
(27)上海长量基金销售投资顾问有限公司
办公地址 |
上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 |
注册地址 |
上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 |
法定代表人 |
张跃伟 |
联系人 |
单丙烨 |
电话 |
021-20691869 |
传真 |
021-20691861 |
网址 |
www.erichfund.com |
客服电话 |
400-089-1289 |
(28)浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址 |
浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼 |
注册地址 |
浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 |
法定代表人 |
凌顺平 |
联系人 |
杨翼 |
电话 |
0571-88911818 |
传真 |
0571-86800423 |
网址 |
www.5ifund.com |
客服电话 |
4008-773-772 |
(29)北京展恒基金销售有限公司
办公地址 |
北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 |
注册地址 |
北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 |
法定代表人 |
闫振杰 |
联系人 |
翟飞飞 |
电话 |
13520236631 |
传真 |
010-62020355 |
网址 |
010-62020355 |
客服电话 |
4008886661 |
(30)嘉实财富管理有限公司
住所 |
上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元 |
办公地址 |
上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元、北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 |
法定代表人 |
赵学军 |
联系人 |
景琪 |
电话 |
021-20289890 |
传真 |
021-20280110 |
网址 |
www.harvestwm.cn |
客服电话 |
400-021-8850 |
(31)宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
办公地址 |
北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 |
注册地址 |
北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 |
法定代表人 |
沈伟桦 |
联系人 |
程刚 |
电话 |
010-52855713 |
传真 |
010-85894285 |
网址 |
www.yixinfund.com |
客服电话 |
400-6099-200 |
(32)深圳腾元基金销售有限公司
办公地址 |
广东省深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808室 |
注册地址 |
广东省深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808室 |
法定代表人 |
曾革 |
联系人 |
鄢萌莎 |
电话 |
0755-33376922 |
传真 |
0755-33065516 |
网址 |
www.tenyuanfund.com |
客服电话 |
4006877899 |
(33)锦州银行股份有限公司
办公地址 |
辽宁省锦州市科技路68号 |
注册地址 |
辽宁省锦州市科技路68号 |
法定代表人 |
张伟 |
联系人 |
张华阳 |
电话 |
0416-3220085 |
传真 |
0416-3220017 |
网址 |
www.jinzhoubank.com |
客服电话 |
400-6696178 |
(34)天相投资顾问有限公司
办公地址 |
北京市西城区新街口外大街28号C座5层 邮编：100088 |
注册地址 |
北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 邮编：100032 |
法定代表人 |
林义相 |
联系人 |
尹伶 |
电话 |
010-66045529 |
传真 |
010-66045518 |
网址 |
http://www.jjm.com.cn http://www.txsec.com |
客服电话 |
010-66045678 |
(35)中信建投证券股份有限公司
住所 |
北京市朝阳区安立路66号4号楼 |
办公地址 |
北京市朝阳门内大街188号 |
法定代表人 |
王常青 |
联系人 |
权唐 |
电话 |
（010）65183880 |
传真 |
（010）65182261 |
网址 |
www.csc108.com |
客服电话 |
400-8888-108 |
(36)国信证券股份有限公司
注册地址 |
深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 |
法定代表人 |
何如 |
联系人 |
周杨 |
电话 |
0755-82130833 |
传真 |
0755-82133952 |
网址 |
www.guosen.com.cn |
客服电话 |
95536 |
(37)招商证券股份有限公司
住所、办公地址 |
深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 |
法定代表人 |
宫少林 |
联系人 |
林生迎 |
电话 |
(0755)82943666 |
传真 |
(0755)82943636 |
网址 |
www.newone.com.cn |
客服电话 |
4008888111、95565 |
(38)广发证券股份有限公司
住所 |
广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） |
办公地址 |
广东省广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼 |
法定代表人 |
孙树明 |
联系人 |
黄岚 |
电话 |
（020）87555888 |
传真 |
（020）87555305 |
网址 |
www.gf.com.cn |
客服电话 |
95575或致电各地营业网点 |
(39)中信证券股份有限公司
住所、办公地址 |
北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 |
法定代表人 |
王东明 |
联系人 |
陈忠 |
电话 |
（010）60833722 |
传真 |
（010）60833739 |
网址 |
www.cs.ecitic.com |
客服电话 |
95558 |
(40)中国银河证券股份有限公司
住所、办公地址 |
北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 |
法定代表人 |
陈有安 |
联系人 |
田薇 |
电话 |
（010）66568430 |
传真 |
010-66568990 |
网址 |
www.chinastock.com.cn |
客服电话 |
400-8888-888 |
(41)海通证券股份有限公司
住所 |
上海淮海中路98号 |
办公地址 |
上海市广东路689号 |
法定代表人 |
王开国 |
联系人 |
金芸、李笑鸣 |
电话 |
(021)23219000 |
传真 |
(021)23219100 |
网址 |
www.htsec.com |
客服电话 |
95553或拨打各城市营业网点咨询电话 |
(42)申万宏源证券有限公司
住所、办公地址 |
上海市徐汇区长乐路989号45层 |
注册地址 |
上海市徐汇区长乐路989号45层 |
法定代表人 |
李梅 |
联系人 |
钱达琛 |
电话 |
021-33389888 |
传真 |
021-33388224 |
网址 |
www.swhysc.com |
客服电话 |
021-962505 |
(43)兴业证券股份有限公司
住所 |
福州市湖东路268号 |
办公地址 |
上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层 |
法定代表人 |
兰荣 |
联系人 |
雷宇钦 |
电话 |
（0591）38507679 |
传真 |
（021）38565955 |
网址 |
http://www.xyzq.com.cn |
客服电话 |
95562 |
(44)长江证券股份有限公司
住所、办公地址 |
湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 |
法定代表人 |
杨泽柱 |
联系人 |
李良 |
电话 |
（027）65799999 |
传真 |
（027）85481900 |
网址 |
www.95579.com |
客服电话 |
95579或4008-888-999 |
(45)安信证券股份有限公司
住所 |
深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 |
办公地址 |
深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层 |
法定代表人 |
牛冠兴 |
联系人 |
陈剑虹 |
电话 |
（0755）82825551 |
传真 |
（0755）82558355 |
网址 |
www.essence.com.cn |
客服电话 |
4008001001 |
(46)西南证券股份有限公司
住所、办公地址 |
重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 |
法定代表人 |
余维佳 |
联系人 |
张煜 |
电话 |
（023）63786141 |
传真 |
（023）6378212 |
网址 |
www.swsc.com.cn |
客服电话 |
4008096096 |
(47)中信证券（浙江）有限责任公司
住所、办公地址 |
浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 |
注册地址 |
浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 |
法定代表人 |
沈强 |
联系人 |
王霈霈 |
电话 |
0571-85783737 |
传真 |
0571-85106383 |
网址 |
www.bigsun.com.cn |
客服电话 |
（0571）95548 |
(48)万联证券有限责任公司
住所、办公地址 |
广州市中山二路18号电信广场36、37层 |
法定代表人 |
张建军 |
联系人 |
罗创斌 |
电话 |
（020）37865070 |
传真 |
020-22373718-1013 |
网址 |
www.wlzq.com.cn |
客服电话 |
4008888133 |
(49)渤海证券股份有限公司
住所、办公地址 |
天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 |
办公地址 |
天津市南开区宾水西道8号 |
法定代表人 |
杜庆平 |
联系人 |
王兆权 |
电话 |
（022）28451861 |
传真 |
（022）28451892 |
网址 |
www.bhzq.com |
客服电话 |
4006515988 |
(50)华泰证券股份有限公司
住所 |
江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦、深圳市深南大道4011号港中旅大厦24楼 |
办公地址 |
江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦、深圳市深南大道4011号港中旅大厦24楼 |
法定代表人 |
吴万善 |
联系人 |
庞晓芸 |
电话 |
0755-82492193 |
传真 |
025-51863323（南京）0755-82492962（深圳） |
网址 |
www.htsc.com.cn |
客服电话 |
95597 |
(51)山西证券股份有限公司
住所、办公地址 |
太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 |
法定代表人 |
侯巍 |
联系人 |
郭熠 |
电话 |
（0351）8686659 |
传真 |
（0351）8686619 |
网址 |
www.i618.com.cn |
客服电话 |
400-666-1618 |
(52)中信证券（山东）有限责任公司
住所、办公地址 |
青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼 |
法定代表人 |
杨宝林 |
联系人 |
吴忠超 |
电话 |
（0532）85022326 |
传真 |
（0532）85022605 |
网址 |
www.citicssd.com |
客服电话 |
95548 |
(53)信达证券股份有限公司
住所、办公地址 |
北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 |
法定代表人 |
高冠江 |
联系人 |
唐静 |
电话 |
（010）63081000 |
传真 |
（010）63080978 |
网址 |
www.cindasc.com |
客服电话 |
400-800-8899 |
(54)方正证券股份有限公司
住所、办公地址 |
湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 |
法定代表人 |
雷杰 |
联系人 |
郭军瑞? |
电话 |
（0731）85832503 |
传真 |
（0731）85832214 |
网址 |
www.foundersc.com |
客服电话 |
95571 |
(55)长城证券有限责任公司
住所、办公地址 |
深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 |
法定代表人 |
黄耀华 |
联系人 |
刘阳 |
电话 |
（0755）83516289 |
传真 |
（0755）83515567 |
网址 |
www.cgws.com |
客服电话 |
4006666888、（0755）33680000 |
(56)光大证券股份有限公司
住所、办公地址 |
上海市静安区新闸路1508号 |
法定代表人 |
薛峰 |
联系人 |
刘晨、李芳芳 |
电话 |
（021）22169999 |
传真 |
（021）22169134 |
网址 |
www.ebscn.com |
客服电话 |
4008888788、10108998 |
(57)广州证券股份有限公司
住所、办公地址 |
广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 |
法定代表人 |
邱三发 |
联系人 |
林洁茹 |
电话 |
020-88836999 |
传真 |
020-88836654 |
网址 |
www.gzs.com.cn |
客服电话 |
（020）961303 |
(58)东北证券股份有限公司
住所、办公地址 |
长春市自由大路1138 号 |
法定代表人 |
杨树财 |
联系人 |
潘锴 |
电话 |
（0431）85096709 |
传真 |
（0431）85096795 |
网址 |
www.nesc.cn |
客服电话 |
4006000686、（0431）85096733 |
(59)新时代证券有限责任公司
住所、办公地址 |
北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 |
法定代表人 |
刘汝军 |
联系人 |
孙恺 |
电话 |
（010）83561149 |
传真 |
（010）83561094 |
网址 |
www.xsdzq.cn |
客服电话 |
4006989898 |
(60)平安证券有限责任公司
住所 |
深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 |
办公地址 |
深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼（518048） |
法定代表人 |
杨宇翔 |
联系人 |
郑舒丽 |
电话 |
0755-22626391 |
传真 |
（0755）82400862 |
网址 |
http://www.pingan.com |
客服电话 |
95511—8 |
(61)华安证券股份有限公司
办公地址 |
安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 |
注册地址 |
安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 |
法定代表人 |
李工 |
联系人 |
甘霖、钱欢 |
电话 |
055165161821 |
传真 |
055165161672 |
网址 |
www.hazq.com |
客服电话 |
96518、4008096518 |
(62)财富证券有限责任公司
住所、办公地址 |
湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 |
法定代表人 |
周晖 |
联系人 |
郭磊 |
电话 |
（0731）84403319 |
传真 |
（0731）84403439 |
网址 |
www.cfzq.com |
客服电话 |
（0731）84403360 |
(63)东莞证券股份有限公司
住所、办公地址 |
东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 |
法定代表人 |
张运勇 |
联系人 |
苏卓仁 |
电话 |
（0769）22112062 |
传真 |
（0769）22119423 |
网址 |
www.dgzq.com.cn |
客服电话 |
（0769）961130 |
(64)国都证券有限责任公司
住所、办公地址 |
北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 |
法定代表人 |
常喆 |
联系人 |
黄静 |
电话 |
（010）84183389 |
传真 |
(010)84183311-3389 |
网址 |
www.guodu.com |
客服电话 |
400-818-8118 |
(65)东海证券股份有限公司
住所、办公地址 |
江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 |
法定代表人 |
刘化军 |
联系人 |
王一彦 |
电话 |
（021）20333910 |
传真 |
（021）50498825 |
网址 |
www.longone.com.cn |
客服电话 |
95531；400-888-8588 |
(66)国盛证券有限责任公司
住所 |
江西省南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦 |
办公地址 |
江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼 |
法定代表人 |
曾小普 |
联系人 |
俞驰 |
电话 |
（0791）86285337 |
传真 |
（0791）86282293 |
网址 |
www.gsstock.com |
客服电话 |
4008222111 |
(67)宏源证券股份有限公司
住所 |
新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦 |
办公地址 |
北京西城区太平桥大街19号宏源证券 |
法定代表人 |
冯戎 |
联系人 |
李巍 |
电话 |
（010）88085858 |
传真 |
（ 010 ） 88085195 |
网址 |
www.hysec.com |
客服电话 |
4008-000-562 |
(68)齐鲁证券有限公司
住所、办公地址 |
山东省济南市市中区经七路86号 |
法定代表人 |
李玮 |
联系人 |
吴阳 |
电话 |
（0531）68889155 |
传真 |
（0531）68889752 |
网址 |
www.qlzq.com.cn |
客服电话 |
95538 |
(69)世纪证券有限责任公司
住所、办公地址 |
深圳深南大道7088号招商银行大厦40-42层 |
法定代表人 |
姜昧军 |
联系人 |
方文 |
电话 |
（0755）83199599 |
传真 |
（0755）83199545 |
网址 |
www.csco.com.cn |
客服电话 |
（0755）83199511 |
(70)第一创业证券股份有限公司
住所、办公地址 |
广东省深圳罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层 |
法定代表人 |
刘学民 |
联系人 |
崔国良 |
电话 |
（0755）25832852 |
传真 |
（0755）82485081 |
网址 |
www.fcsc.cn |
客服电话 |
4008881888 |
(71)金元证券股份有限公司
住所 |
海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 |
办公地址 |
深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 |
法定代表人 |
陆涛 |
联系人 |
马贤清 |
电话 |
（0755）83025022 |
传真 |
（0755）83025625 |
网址 |
www.jyzq.cn |
客服电话 |
400-8888-228 |
(72)中航证券有限公司
住所、办公地址 |
南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 |
法定代表人 |
杜航 |
联系人 |
戴蕾 |
电话 |
（0791）86768681 |
传真 |
（0791）86770178 |
网址 |
www.avicsec.com |
客服电话 |
400-8866-567 |
(73)西部证券股份有限公司
住所、办公地址 |
陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼 |
法定代表人 |
刘建武 |
联系人 |
刘莹 |
电话 |
（029）87416787 |
传真 |
（029）87417012 |
网址 |
www.westsecu.com |
客服电话 |
95582 |
(74)华福证券有限责任公司
住所 |
福州市五四路157号新天地大厦7、8层 |
办公地址 |
福州市五四路157号新天地大厦7至10层 |
法定代表人 |
黄金琳 |
联系人 |
张腾 |
电话 |
（0591）87383623 |
传真 |
（0591）87383610 |
网址 |
www.hfzq.com.cn |
客服电话 |
（0591）96326 |
(75)华龙证券有限责任公司
住所、办公地址 |
甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心 |
法定代表人 |
李晓安 |
联系人 |
李昕田 |
电话 |
（0931）4890208 |
传真 |
（0931）4890628 |
网址 |
www.hlzqgs.com |
客服电话 |
（0931）96668、4006898888 |
(76)中国国际金融有限公司
住所、办公地址 |
北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 |
办公地址 |
北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层 |
法定代表人 |
李剑阁 |
联系人 |
廉赵峰 |
电话 |
（010）65051166 |
传真 |
（010）85679535 |
网址 |
www.ciccs.com.cn |
客服电话 |
（010）85679238；（010）85679169 |
(77)华鑫证券有限责任公司
住所、办公地址 |
深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 |
法定代表人 |
洪家新? |
联系人 |
孔泉 |
电话 |
（0755）82083788 |
传真 |
（0755）82083408 |
网址 |
www.cfsc.com.cn |
客服电话 |
（021）32109999，（029）68918888 |
(78)中国中投证券有限责任公司
住所 |
深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 |
办公地址 |
深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 |
法定代表人 |
龙增来 |
联系人 |
刘毅 |
电话 |
0755-82023442 |
传真 |
0755-82026539 |
网址 |
www.china-invs.cn |
客服电话 |
400 600 8008 |
(79)中山证券有限责任公司
住所、办公地址 |
深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 |
法定代表人 |
吴永良 |
联系人 |
李珍 |
电话 |
（0755）82570586 |
传真 |
（0755）82960582 |
网址 |
www.zszq.com |
客服电话 |
4001022011 |
(80)江海证券有限公司
住所、办公地址 |
黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 |
注册地址 |
黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 |
法定代表人 |
孙名扬 |
联系人 |
刘爽 |
电话 |
0451-85863719 |
传真 |
0451-82287211 |
网址 |
www.jhzq.com.cn |
客服电话 |
400-666-2288 |
(81)长城国瑞证券有限公司
住所、办公地址 |
厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 |
法定代表人 |
王勇 |
联系人 |
卢金文 |
电话 |
（0592）5161642 |
传真 |
（0592）5161140 |
网址 |
www.xmzq.cn |
客服电话 |
（0592）5163588 |
(82)爱建证券有限责任公司
住所、办公地址 |
上海市浦东新区世纪大道1600号32楼 |
法定代表人 |
宫龙云 |
联系人 |
陈敏 |
电话 |
（021）32229888 |
传真 |
021- 68728782 |
网址 |
www.ajzq.com |
客服电话 |
（021）63340678 |
(83)英大证券有限责任公司
住所 |
深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 |
注册地址 |
深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 |
法定代表人 |
吴骏 |
联系人 |
吴尔晖 |
电话 |
0755-83007159 |
传真 |
0755-83007034 |
网址 |
www.ydsc.com.cn |
客服电话 |
4000-188-688 |
(84)天风证券股份有限公司
办公地址 |
湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 |
注册地址 |
湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 |
法定代表人 |
余磊 |
联系人 |
崔成 |
电话 |
027-87610052 |
传真 |
027-87618863 |
网址 |
www.tfzq.com |
客服电话 |
4008005000 |
(85)宏信证券有限责任公司
办公地址 |
四川成都市人民南路2段18号川信大厦10楼 |
注册地址 |
四川成都市人民南路2段18号川信大厦11楼 |
法定代表人 |
吴玉明 |
联系人 |
刘进海 |
电话 |
028-86199278 |
传真 |
028-86199382 |
网址 |
www.hxzq.cn |
客服电话 |
4008366366 |
（二）基金注册登记机构
嘉实基金管理有限公司（同上）
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称 |
上海市通力律师事务所 |
住所、办公地址 |
上海市银城中路68号时代金融中心19楼 |
负责人 |
韩炯 |
联系人 |
黎明 |
电话 |
（021）31358666 |
传真 |
（021）31358600 |
经办律师 |
吕红、黎明 |
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称 |
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） |
住所 |
上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 |
办公地址 |
上海卢湾区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 |
法定代表人 |
杨绍信 |
联系人 |
洪磊 |
电话 |
（021）23238888 |
传真 |
（021）23238800 |
经办注册会计师 |
许康玮、洪磊 |
四、基金的名称
本基金名称：嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：契约型，以定期开放方式运作。
六、基金的投资目标
本基金谋求本金稳妥和稳定收益，在此基础上力争较高回报。
七、基金的投资范围
本基金投资于国内依法发行或上市的债券、货币市场工具，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金主要投资于短期融资券、超短期融资券、中期票据、企业债、公司债、金融债、地方政府债、次级债、中小企业私募债、资产支持证券、可转换债券（含分离交易可转债）、国债、央行票据、债券回购、银行存款等固定收益类资产。
本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场的新股申购或增发新股。本基金可持有因投资分离交易可转债而产生的权证，对因此持有的权证，本基金应在其可交易之日起的30个交易日内卖出。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：除每个开放期的前3个月和后3个月以及开放期外，本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%。开放期内，本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于5%。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
八、基金的投资策略
本基金追求本金安全的风险控制目标和收益稳定递增的产品运作风格，定期满足投资人的变现需求。
1、资产配置策略
本基金运用“嘉实下行风险波动模型”控制组合较低波动幅度。在此基础上，本基金将深刻的基本面研究、严谨的债券分析与主动的投资风格相结合，通过“自上而下”的宏观研究与“自下而上”的微观分析，挖掘风险收益优化、满足组合收益和流动性要求的投资机会，确定和调整基金资产在非信用类固定收益类证券（国债、央行票据、政策性金融债等）和信用类固定收益类证券之间的配置比例，力争持续稳定的收益，并择机少量投资可转债，谋求增强收益。
在具备足够多预期风险可控、收益率良好的投资标的时，本基金优先投资于剩余期限或回售期与封闭期剩余期限匹配的短期债券或银行存款等固定收益类资产，以持有到期策略为主，谋求稳定的本金和票息收入。本基金可根据所持固定收益类资产的信用状况变化，动态调整组合；可通过正回购，融资买入预期收益率高于回购成本的固定收益类投资工具，力求杠杆放大收益。
2、组合风险控制措施
“嘉实下行风险波动模型”，从组合层面以及个券层面分别度量组合潜在的下行风险，根据宏观环境以及证券市场表现，设置一定的阀值，将组合可能的下行波动控制在较小范围内。在组合层面，本基金使用下方波动率、CVAR（条件在险价值）等指标，结合情景分析和压力测试的方法，评价组合在未来一段时间发生下行波动的可能性及幅度。在个券层面，对债券等固定收益类资产，本基金将通过凸度分析法，将债券的凸度与宏观环境相联系，当预期未来进入加息通道、债券市场收益率水平持续上移时，本基金根据期限结构和类属配置目标，通过凸性分析选择波动特性最优的债券，从而降低组合可能面临的下行风险。
3、信用债券投资策略
本基金精选预期风险可控、收益率较高的信用债券，结合适度分散的行业配置策略，构造和优化组合，谋求为投资人创造较高的风险调整后回报。
（1）个别债券选择
本基金参考国内信用评级机构的评级，依据“嘉实信用分析系统”的研究成果，执行“嘉实投资备选库流程”， 生成或更新买入信用债券备选库。
本基金主要从信用债券备选库中选择或调整个债。本基金根据个债的类属、信用评级、收益率（到期收益率、票面利率、利息支付方式、利息税务处理）、剩余期限、久期、凸性、流动性（发行总量、流通量、上市时间）等指标，结合组合管理层面的要求，决定是否将个债纳入组合及其投资数量。
（2）行业配置
宏观信用环境变化，影响同一发债人的违约概率，影响不同发债人间的违约相关度，影响既定信用等级发债人在信用周期不同阶段的违约损失率，影响不同信用等级发债人的违约概率。同时，不同行业对宏观经济的相关性差异显著，不同行业的潜在违约率差异显著。
本基金借助“嘉实信用分析系统”及嘉实中央研究平台，基于深入的宏观信用环境、行业发展趋势等基本面研究，运用定性定量模型，在自下而上的个债精选策略基础上，采取适度分散的行业配置策略，从组合层面动态优化风险收益。
（3）利差套利策略
本基金可通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，获得杠杆放大收益，可根据市场利率水平，收益率曲线的形态以及对利率期限结构的预期，调整回购放大的杠杆比例，控制杠杆放大的风险。
（4）信用风险控制措施
本基金实施谨慎的信用评估和市场分析、个债和行业层面的分散化投资策略，当发债企业的基本面情况出现恶化时，运用“尽早出售（first sale, best sale）”策略，控制投资风险。
本基金使用各信用级别持仓量、行业分散度、组合持仓分布、各项重要偿债指标范围等描述性统计指标，还运用VaR、Credit Metrics、Credit Portfolio Views等模型，估计组合在给定置信水平和事件期限内可能遭受的最大损失，以便有效评估和控制组合信用风险暴露。
（5）中小企业私募债投资策略
中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差。
中小企业私募债收益率由基准收益率与信用利差叠加组成，信用风险表现在信用利差的变化上；信用利差主要受两方面影响，一是系统性信用风险，即该信用债对应信用水平的市场信用利差曲线变化；二是非系统性信用风险，即该信用债本身的信用变化。
针对市场系统性信用风险，本基金主要通过调整中小企业私募债类属资产的配置比例，谋求避险增收。因为经济周期的复苏初期通常是中小企业私募债表现的最佳阶段，而过热期通常是中小企业私募债表现的最差阶段。本基金运用深刻的基本面研究，力求前瞻性判断经济周期，在经济周期的复苏初期保持适当增加的中小企业私募债配置比例，在经济周期的过热期保持适当降低的中小企业私募债配置比例。
针对非系统性信用风险，本基金通过“嘉实信用分析系统”，分析发债主体的信用水平及个债增信措施，量化比较判断估值，精选个债，谋求避险增收。
针对流动性风险，本基金在控制信用风险的基础上，对中小企业私募债投资，主要采取分散投资，控制个债持有比例；主要采取买入持有到期策略；当预期发债企业的基本面情况出现恶化时，采取“尽早出售（first sale, best sale）”策略，控制投资风险。
4、其他债券投资策略
（1）久期调整策略
本基金根据对市场利率变化趋势的预期，可适当调整组合久期，预期市场利率水平将上升时，适当降低组合久期；预期市场利率将下降时，适当提高组合久期。
（2）期限结构调整策略
本基金通过考察市场收益率曲线的动态变化及预期变化，可适当调整长期、中期和短期债券的配置方式，以求适当降低机会成本风险和再投资风险，或从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。本基金期限结构调整的配置方式包括子弹策略、哑铃策略和梯形策略。
（3）互换策略
本基金可同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种，利用不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面的差别，赚取收益率差。
（4）骑乘策略
通过分析收益率曲线各期限段的利差情况，买入收益率曲线最陡峭处所对应的期限债券，持有一定时间后，随着债券剩余期限的缩短，到期收益率将迅速下降，基金可获得较高的资本利得收入。
（5）流动性管理策略
为合理控制本基金开放期的流动性风险，并满足每次开放期的流动性需求，本基金在投资管理中将持有债券的组合久期与封闭期进行适当的匹配。
5、资产支持证券（含资产收益计划）投资策略
本基金综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略，通过信用研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。本基金可根据市场发展，精选投资夹层工具，在控制风险的前提下谋求收益增强。
6、可转债投资策略
(下转B287版)
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