(上接A06版)

于中华人民共和国商业部中国粮食贸易公司，是实行自主经营、独立核算、自负盈亏的全民所有制企业，注册资金为人民币500万元。

1992年12月3日，中华人民共和国商业部以部发（92）办字第1000号《关于设立“上海中诚商品经纪公司”的批复》，同意中国粮食贸易公司在上海浦东新区设立上海中诚商品经纪公司。1993年4月23日，上海司法审计师事务所出具编号为934（2）10的《验资报告》，审验了中诚经纪的投资人为中国粮食贸易公司，资金来源为自有资金，金额为500万元。1993年4月23日，中诚经纪在上海市工商行政管理局完成工商登记，注册号为150202800。

中诚经纪成立时，股东出资的具体情况如下：

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（二）公司历次增资、减资以及股权转让情况

1、1993年12月：重新进行工商登记，更名并增资至1,000万元

根据国家工商行政管理局于1993年4月28日颁发的《期货经纪公司登记管理暂行办法》，为了明确期货经纪公司的法律地位，该办法发布之前已经登记注册的期货经纪公司，应当依据该办法的规定申请重新登记注册，申请应经公司所在地省级工商行政管理局初审后，报国家工商行政总局核准登记注册。1993年7月10日，中诚经纪向上海市工商行政管理局和国家工商行政管理局提交了《关于上海中诚商品经纪公司变更登记注册的申请报告》，同时申请注册资本增至1000万元人民币。

1993年7月19日，上海司法审计师事务所出具了编号为929（2）14的《验资证明书》和《验资报告》，审验中诚经纪增加注册资本至1,000万元，资金来源为中国粮食贸易公司自有资金拨款。

1993年11月10日，中国粮食贸易公司向国家工商行政管理局提交了《关于申请核转审批“上海中诚商品经纪公司”的报告》（[93]中粮贸总办字第31号）申请对中诚经纪进行核转审批。

1993年11月18日，中诚经纪取得了《国有资产产权登记表》，确认中诚经纪经济性质为国有企业，初始国有资本金总额为1,000万元，主管单位拨款1,000万元。

1993年11月23日，国内贸易部批复确认上海中诚商品经纪公司初始国有资本总额为1,000万元，并同意以此注册。

1993年12月8日，国家工商行政管理局作出《期货经纪公司重新登记核准通知》（[93]企期重字096号），核准中诚经纪重新登记，营业执照注册号为10002096-5，企业名称核定为上海中诚期货经纪有限公司（以下简称“中诚期货”）。

1993年12月04日，国家工商行政管理局核发了注册号为10002096-5的《企业法人营业执照》，中诚经纪更名为中诚期货，注册资本为1,000万元人民币。

本次重新登记后，中诚期货的股权结构如下：

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2、1995年12月：增资至3,000万元

中国粮食贸易公司、中华人民共和国国内贸易部分别于1995年12月24日、1995年12月28日作出批复，同意中诚期货增资2,000万元。

1995年12月22日，上海中惠会计师事务所出具沪惠报字（95）第426号《关于上海中诚期货经纪公司增加实收资本的验证报告》、编号为95-426《验资证明书》和《验资报告》，验证截至1995年12月22日，中国粮食贸易公司已向中诚期货增加出资2,000万元，中诚期货的实收资本增加至3,000万元。

1995年12月28日，中诚期货完成本次增资的工商变更登记。

本次增资后，中诚期货的股权结构如下：

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3、1997年5月：改制为有限责任公司，变更公司名称、股东

1997年2月25日，中国粮食贸易公司作出《关于上海中诚期货经纪公司改制问题的批复》，同意中诚期货按照《公司法》的规定进行改制，改制后公司更名为上海中粮贸期货经纪有限责任公司，并由中国粮食贸易公司和青岛保税区中胶粮油储运公司作为两方股东合资经营。

1997年3月18日，中诚期货作出股东会决议，决定将中诚期货改由中国粮食贸易公司和青岛保税区中胶粮油储运公司两家共同投资经营。公司注册资本3,000万元作为股本，其中中国粮食贸易公司2,700万元，占总股本的90%；中胶粮油储运公司300万元，占总股本10%。

1997年3月26日，中诚期货作出股东会决议，一致同意将上海中诚期货经纪有限公司更名为上海中粮贸期货经纪有限公司（以下简称“中粮贸期货”）。

1997年3月27日，中国粮食贸易公司与青岛保税区中胶粮油储运有限公司签署了《转股协议》，双方同意将原注册资本3,000万元中的10%作为股金转给青岛保税区中胶粮油储运有限公司。

1997年4月7日，上海宏大会计师事务所出具了沪宏会师报字（97）第471号《验资报告》，审验截至1997年3月31日中诚期货已收到股东投入的资本金3,000万元人民币。

1997年4月22日，中华人民共和国国内贸易部作出《关于同意上海中诚期货经纪有限公司改制的批复》（[1997]内贸函行一字第191号），同意中诚期货改制为中粮贸期货，注册资本为3,000万元，其中，中国粮食贸易公司出资2,700万元，占资本金90%；青岛保税区中胶粮油储运公司出资300万元，占资本金10%。

1997年5月16日，中粮贸期货完成了工商变更登记，变更后的股权结构如下：

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4、2002年3月：股权转让

2000年5月15日，中粮贸期货作出股东会决议，同意青岛保税区中胶粮油储运有限公司将持有的中粮贸期货300万元出资转让给中谷粮油集团公司。

2000年5月18日，青岛保税区中胶粮油储运有限公司与中谷粮油集团公司签署《股权转让协议》，青岛保税区中胶粮油储运有限公司同意将其持有的中粮贸期货10%的股权以300万元的价格转让给中谷粮油集团公司，中谷粮油集团公司同意受让上述股份。

2000年6月16日，中粮贸期货作出股东会决议，同意修改后的《上海中粮贸期货经纪有限公司章程》。

2000年12月20日，中国证监会上海证券监管办公室以沪证期[2000]056号《关于同意上海中粮贸期货经纪有限公司变更股权结构及注册地址的批复》，同意公司原股东青岛保税区中胶粮油储运有限公司将其所持有公司10%的股权转让给中谷粮油集团公司。

2002年3月3日，中粮贸期货完成了上述变更的工商变更登记，变更后的股权结构如下：

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5、2002年7月：更名公司名称

2002年2月26日，中粮贸期货作出股东会决议，同意将中粮贸期货的名称更为中谷期货经纪有限公司（以下简称“中谷期货”）。

2002年7月10日，中粮贸期货在国家工商行政管理局完成上述公司名称变更的工商登记。

6、2004年3月：股权转让

2002年2月22日，中谷粮油集团公司与中国粮食贸易公司签署《股权转让协议》，中国粮食贸易公司将持有的中粮贸期货1,300万元出资对应的股权转让给中谷粮油集团公司。

2003年3月10日，中谷期货作出股东会决议，同意中国粮食贸易公司将1,300万元出资对应的股权转让给中谷粮油集团公司，并同意相应修改公司章程。

2003年12月16日，中国证监会上海证券监管办公室以沪证期[2003]184号《关于核准中谷期货经纪有限公司变更股东及股权结构、法定代表人的批复》，核准中谷期货本次股权变更。

2004年3月2日，中谷期货完成了本次股权变更的工商变更登记，变更后的股权结构如下：

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7、2007年10月：增资至6,000万元

2007年8月7日，中谷期货作出股东会决议，同意以2007年7月31日经审计的会计报告为准，将中谷期货4,756万元未分配利润中的3,000万元转增注册资本，股东出资比例不变。

2007年8月7日，中喜会计师事务所有限责任公司出具了中喜验字（2007）第01039号《验资报告》对上述增资进行验证。

2007年11月6日，中国证监会以证监期货字[2007]240号《关于核准中谷期货经纪有限公司变更注册资本的批复》，核准中谷期货以3,000万元未分配利润转增注册资本，注册资本由3,000万元变更为6,000万元。

2007年10月16日，中谷期货完成了上述变更的工商变更登记，变更后的股权结构如下：

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8、2010年7月：股权转让、增资至20,000万元以及变更公司名称

2010年4月30日，上海东洲资产评估有限公司出具《中谷粮油集团公司、中国粮食贸易公司拟转让中谷期货经纪有限公司部分股权项目资产评估报告书》（沪东洲资产评报字DZ090642014）。根据该评估报告，以2009年9月30日为基准日，中谷粮油集团公司拟转让中谷期货53.33%股权评估值为131,666,437.00元，中国粮食贸易公司拟转让中谷期货6.67%股权评估值为16,467,563.00元。该评估结果已于2010年5月20日经国务院国资委备案（备案号：20100011）。

2010年5月11日，中粮集团有限公司、中谷粮油集团公司、中国粮食贸易公司、国投公司、国投资本与中谷期货经纪有限公司签署《股权转让及增资协议书》，约定中谷粮油集团公司、中国粮食贸易公司分别将其持有中谷期货53.33%的股权和6.67%的股权协议转让给国投资本，以2009年9月30日作为股权价值的评估基准日，转让股权价格总计15,000万元；国投资本和中国粮食贸易公司按照股权转让完成后的出资比例对中谷期货增资14,000万元。

2010年5月27日，国务院国资委以国资产权[2010]397号《关于中谷期货经纪有限公司国有股权协议转让有关问题的批复》对本次股权转让予以批准。

2010年6月23日，中国证监会以证监许可[2010]851号《关于核准中谷期货经纪有限公司变更注册资本和股权的批复》核准公司注册资本由6,000万元变更为20,000万元并核准公司股权变更。

2010年7月5日，中谷期货作出股东决议，决定将公司名称由“中谷期货经纪有限公司”变更为“国投中谷期货有限公司”，国投资本、中国粮食贸易公司按照股权比例以现金方式对公司增加人民币14,000万元的注册资本。

2010年7月8日，北京中证天通会计师事务所有限公司对本次增资进行了验证并出具了中证天通（2010）验字第21003号《验资报告》。

2010年7月12日，国投中谷期货完成上述公司股东、注册资本、公司名称的工商变更登记，变更后的股权结构如下：

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9、2012年3月：增资至30,000万元及引入股东河杉投资

2011年11月8日，上海东洲资产评估有限公司出具编号为沪东洲资评报字第DZ110715166号《企业价值评估报告》，评估国投中谷期货全部股东权益价值为42,700.00万元，评估基准日为2011年6月30日。该评估结果已经国投公司备案。

2011年12月12日，国投中谷期货作出股东决议，决定国投中谷期货注册资本从20,000万元增至30,000万元，其中，国投资本以现金方式增资4,000万元，并额外缴纳5,600万元作为增资溢价；引入河杉投资为新股东，该公司以现金方式增资6,000万元，并额外缴纳8,400万元作为增资溢价；中国粮食贸易公司放弃本次增资。

2011年12月12日，国投资本、中国粮食贸易公司、河杉投资及国投中谷期货签署了《增资协议书》，国投资本向国投中谷期货增加4,000万元注册资本，同时额外缴纳5,600万元作为本次增资溢价计入资本公积；上海河杉投资发展有限公司向国投中谷期货增加6,000万元注册资本，同时额外缴纳8,400万元作为本次增资的溢价计入资本公积金。

2012年1月29日，中国证监会以证监许可[2012]119号《关于核准国投中谷期货有限公司变更注册资本和股权的批复》核准国投中谷期货注册资本由20,000万元变更为30,000万元并核准上述股权变更。

2012年2月15日，北京中证天通会计师事务所有限公司就本次增资出具了中证天通（2012）验字第21002号《验资报告》，验证截至2012年2月15日，国投中谷期货已收到国投资本和河杉投资以货币认缴的新增出资合计24,000万元人民币。其中，国投资本认缴注册资本4,000万元，并额外缴纳5,600万元作为增资溢价计入资本公积；新股东河杉投资认缴注册资本6,000万元，并额外缴纳8,400万元作为增资溢价计入资本公积，增资后国投中谷期货的注册资本和实收资本均为30,000万元。

2012年3月14日，国投中谷期货就注册资本变更办理完毕工商变更登记。

本次增资完成后，国投中谷期货的股权结构如下：

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10、2015年3月：股权转让

2014年10月31日，国投中谷期货作出股东决议，同意中国粮食贸易公司转让其持有的国投中谷期货20.67%股权。

2014年11月6日，中粮集团有限公司作出《关于转让国投中谷期货有限公司26.67%股权的批复》（中粮总字[2014]451号），同意中国粮食贸易公司以经评估备案的净资产评估值为依据在产权交易机构公开转让其持有的国投中谷期货26.67%股权。

2014年10月24日，中联评估就本次所转让股权出具标号为中联评报字[2014]第1052号的评估报告，以2014年6月30日为评估基准日，中国粮食贸易公司拟转让的国投中谷期货26.67%股权评估值为30,698.11万元。该评估结果已经中粮集团有限公司备案（备案编号：Z65220140042679）。

2014年12月25日，中国粮食贸易公司和国投资本签署了《产权交易合同》。根据该合同，中国粮食贸易公司将其持有的国投中谷期货26.67%股权于2014年11月20日经北京产权交易所公开挂牌，根据公开竞价结果，确定受让方为国投资本，股权转让价格为30,698.11万元。2014年12月26日，北京产权交易所签发《企业国有产权交易凭证（挂牌项目）》（NO：T3 1400651），对本次产权交易行为予以确认。

2015年3月18日，国投中谷期货在上海市工商行政管理局办理完毕本次出资情况变更。

本次股权转让完成后，国投中谷期货的股权结构如下：

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三、股权结构及控制关系情况

截至本摘要签署之日，国投中谷期货注册资本为30,000万元，共有2家法人股东。其中，国投资本出资额为2,4000万元，占比为80%，是国投中谷期货控股股东；河杉投资出资额为6,000万元，占比为20%。国投资本为国投公司全资子公司，国务院国资委为国投公司唯一股东，故国务院国资委为国投中谷期货的实际控制人。

国投资本、河杉投资的基本情况请参见本摘要“第三节 本次交易对方基本情况”的相关内容。国投中谷期货的股权结构图如下：

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四、国投中谷期货出资及合法存续情况

截至本摘要签署之日，根据国投中谷期货的工商登记文件以及历次出资验资报告，国投中谷期货已全部缴足注册资本，实际出资与工商登记资料相符，不存在虚假出资、延期出资、抽逃出资等违反作为股东所应当承担的义务及责任的行为。

就国投中谷期货出资及合法存续情况，国投中谷期货股东国投资本、河杉投资分别出具如下承诺，“对于本公司所持国投中谷期货的股权，本公司已依法履行全部出资义务，该等股权所对应的注册资本均已按时足额出资到位；本公司依法享有该等股权的全部法律权益，包括但不限于占有、使用、收益及处分权；本公司所持有的该等股权资产权属清晰，不存在任何权属纠纷，亦不存在其他法律纠纷，不存在质押、抵押、其他担保或第三方权益或限制情形，也不存在法院或其他有权机关冻结、查封、拍卖本公司持有该等股权之情形；本公司持有的该等股权过户或者转移不存在法律障碍。

国投中谷期货及其主要资产、主营业务不存在尚未了结或可预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚案件。

国投中谷期货不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形，也不存在受到行政处罚或者刑事处罚的情形。”

五、国投中谷期货下属公司及分支机构情况

（一）国投中谷期货参、控股公司情况

1、国投中谷期货参、控股公司总体情况

截至本摘要签署之日，国投中谷期货直接持有国投中谷（上海）投资有限公司（以下简称“国投中谷投资”）100%的股权。除全资控股国投中谷投资以外，国投中谷期货无其他控股、参股子公司，其下属公司股权控制结构如下图所示：

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2、国投中谷投资的基本情况

（1）国投中谷投资的基本情况

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（2）国投中谷投资的历史沿革

国投中谷投资系国投中谷期货于2013年12月30日设立的全资子公司。2013年11月4日，国投中谷期货召开2014年第4次股东会会议，同意国投中谷期货设立全资风险管理子公司。2013年12月30日，国投中谷投资在上海市工商行政管理局自由贸易试验区分局办理完成设立登记，取得《企业法人营业执照》（注册号：310141000032263）。2014年2月27日，上海华皓会计师事务所出具《验资报告》（华皓审验（2014）第18号），审验截至2014年2月26日止国投中谷投资已收到股东缴纳的注册资本（实收资本）人民币5,000万元，以货币出资。

2014年2月26日至今，国投中谷投资未发生增减资及股权转让。

（3）国投中谷投资的产权及控制关系

国投中谷期货持有国投中谷投资100%的股权，是国投中谷投资唯一股东。国投中谷投资的产权及控制关系如下图：

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（4）国投中谷投资的下属公司及分支机构情况

截至本摘要签署之日，国投中谷投资无下属公司和分支机构。

（5）国投中谷投资主营业务发展情况

国投中谷投资是国投中谷期货专门设立的风险管理子公司。自2013年12月30日成立以来，国投中谷期货主要从事仓单服务业务、合作套保业务、基差交易业务。国投中谷投资主营业务的具体情况请参见本节“七、主营业务发展情况”。

（6）国投中谷投资最近两年一期经审计的主要财务数据

国投中谷投资最近两年一期的主要财务数据如下表所示：

单位：万元

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注：上表数据已经审计。

（7）国投中谷投资的主要资产、负债状况及抵押情况

①主要资产

单位：万元

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②主要负债

单位：万元

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③抵押情况

截至本摘要签署之日，国投中谷投资不存在资产抵押情况。

（8）国投中谷投资最近三年股权转让、增资及改制情况

自2014年2月设立出资完成后，国投中谷投资未进行股权转让、增资及改制。

（9）国投中谷投资最近三年的资产评估情况

国投中谷投资最近三年未进行资产评估。

（10）国投中谷投资出资及合法存续情况

根据国投中谷投资的工商登记文件，国投中谷投资自成立以来，历次股权变更、增加注册资本均依法上报工商行政管理部门并办理了变更登记，国投中谷投资主体资格合法、有效。

根据上海市工商行政管理局自由贸易试验区分局出具的合法合规证明，国投中谷投资自2013年12月30日至2015年5月25日，没有因违反工商行政管理法律法规而受到工商机关行政处罚的记录。

（二）国投中谷期货分支机构情况

截至2015年3月31日，国投中谷期货在上海、北京、大连、郑州、广州、太原、杭州设立了七个营业部。其基本情况如下：

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六、主要资产权属、对外担保以及主要负债情况

（一）主要资产权属情况

1、概况

根据立信出具的信会师报字[2015]第725168号《审计报告》，截至2015年3月31日，国投中谷期货总资产450,076.95万元，主要包括：货币资金194,363.06万元、应收货币保证金192,626.62万元、预付账款12,104.00万元、其他应收款13,738.52万元与存货19,876.89万元。

2、固定资产

截至2015年3月31日，国投中谷期货的固定资产主要为运输工具、办公及电子设备，其中运输工具账面净值193.81万元，办公及电子设备账面净值 383.44万元。

3、租赁房产

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注1：2015年5月12日续签租赁协议，租期自2015-06-01至2016-05-31；

注2：2015年4月14日续签租赁协议，租赁期限自2015-04-15至2016-04-14；

注3：2015年4月14日双方签署租赁协议，约定租赁虹口区东大名路638号五层502、503室，面积127.20平方米，租期1年，自2015-04-15至2016-04-14。

上述租赁房产出租方均已就出租房屋取得了房屋权属证书。

4、期货交易所会员资格

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5、期货交易所席位

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6、域名

截至2015年3月31日，国投中谷期货及其控股子公司、营业部拥有1项域名，具体如下：

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（二）对外担保情况

截至本摘要签署之日，国投中谷期货及其子公司均不存在任何形式的对外担保、保证或委托贷款，亦不存在为股东及关联方提供担保的情形。

（三）主要负债情况

截至2015年3月31日，国投中谷期货主要负债情况请参见本摘要之“第九节 管理层讨论与分析/四、标的资产的财务状况分析/（二）负债情况分析”。

其中，根据国投中谷期货的确认并经核查，截至2015年3月31日，中谷期货及其控股子公司、营业部存在4笔金融机构借款，具体如下：

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上述借款系国投中谷投资因开展产品贸易与仓单服务业务，为满足采购资金需求而向银行借入的款项。

截至2015年7月9日，上述2、3、4项借款均已偿还，国投中谷期货账面银行借款余额为10,000万元，为向中国农业股份有限公司上海自贸试验区分行借款；2015年3月31日至2015年7月9日国投中谷期货及其控股子公司、营业部未新增银行借款；国投中谷期货及其控股子公司、营业部不存在重大偿债风险。

本次重组完成后，国投中谷期货注入上市公司，有利于国投中谷期货通过公开资本市场融入资金，降低国投中谷期货融资成本，提高国投中谷期货与上市公司收益水平。

七、主营业务发展情况

（一）业务概况

国投中谷期货始创于1993年4月23日，前身为上海中诚期货经纪有限公司，是国家工商总局最早批准成立的期货公司之一。国投中谷期货主要从事商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询业务及资产管理业务。截至本摘要签署之日，国投中谷期货是上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所会员单位以及中国金融期货交易所全面结算会员单位。

报告期内，国投中谷期货发展迅速，资产规模不断增长，呈现“一体两翼”的发展格局，即以期货经纪业务为基础主体，以资产管理与风险管理业务为发展重点。截至2013年底、2014年底和2015年3月底，国投中谷期货资产总额分别达到34.31亿元、43.50亿元与45.01亿元；所有者权益总额分别达到6.30亿元、6.67亿元和5.67亿元。2013年度、2014年度与2015年1-3月，国投中谷期货分别实现营业收入1.82亿元、5.12亿元与1.55亿元，实现净利润4,617.83万元、5,145.13万元与2,325.12万元。国投中谷期货主要业务最近两年及一期的营业收入情况如下表所示：

单位：万元

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根据中国期货业协会数据，2010年至2014年国投中谷期货在期货公司分类评级中均获得A类A级评级。2012年至2014年，国投中谷期货获奖情况如下：

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（二）期货经纪业务

1、业务模式

期货经纪业务主要指期货代理买卖业务，即期货公司接受客户委托代客户买卖商品期货和金融期货，期货公司从代理买卖交易中提取交易佣金。期货经纪业务是当前国内期货公司一项最基本的业务，也是主要的收入来源之一。早在1994年，国投中谷期货之前身上海中诚期货经纪公司就取得了期货经纪业务许可证。目前，国投中谷期货可为客户提供国内4家期货交易所全部期货交易品种的代理买卖，包括农产品期货、金属期货、能源化工期货和金融期货。

2、业务流程

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3、运营与管理

国投中谷期货经纪业务的主要营销渠道包括经营网点和居间人。总体上，国投中谷期货经纪业务的营销基本依靠自身团队，立足产业，自主营销。国投中谷期货在北京、上海、大连、郑州、广州、太原、杭州设有7家营业部，基本覆盖重点业务拓展区域，建立起了独立自主的营销队伍。根据业务拓展需要，国投中谷期货也借助期货居间人报告订立期货合同的机会或者提供订立期货合同的中介服务。

截至2015年4月30日，国投中谷期货共有居间人87人。国投中谷期货专门制定了《国投中谷期货有限公司居间人管理办法》，并建立了“合作意向商洽—确定返佣标准—签署居间协议—新签署居间人的信息公示和报备—合规培训、业务培训—开展居间业务—收入分享—续约或解约”的居间人业务模式。国投中谷期货业务部门负责整理月度部门居间人执业情况，发放居间人报酬；客户服务部根据根据相关法律法规及《国投中谷期货有限公司居间人管理办法》判断居间人执业行为是否规范，并反馈至合规审计部和相关业务部门；合规审计部负责建立和维护居间人执业数据库。

国投中谷期货积极整合交易资源、技术资源、资管资源和研发资源，打造经纪业务平台，努力实现产业客户、专业投资者和散户均衡发展。在商品期货方面，在确保农产品优势的同时，以煤焦钢和有色产业链为突破重点，进一步推进公司品种结构和客户结构的优化进程。国投中谷期货坚持以产业客户和专业客户为主要服务对象，通过产业链挖掘的方式开发产业客户，通过交易量、持仓量的高排名及多样化交易系统、优秀技术平台吸引专业客户。在金融期货方面，国投中谷期货复制开发专业投资团队和基金公司的成功模式，在加大股指期货的占比和交易活跃度的同时积极探索国债期货的合作模式，进一步提升金融期货品种份额。

4、发展情况

报告期内，国投中谷期货逐渐将农产品领域的成功拓展经验在非农领域复制，先后在金属、能源化工以及金融等领域实现了较大突破，初步实现了从“农产品期货专家”向“期货理财与风险管控专家”的转型，并形成了自身特色竞争优势；同时，实现了产业客户和机构客户的协调发展。2014年末，国投中谷期货共有专业投资者账户174户，交易量达5,064.03万手（单边），占国投中谷期货总交易量6,002.1万手（单边）的84.37%。

（1）农产品期货领域

国投中谷期货通过对农产品产业链进行精耕细作，在行业内形成了“农产品期货专家”的品牌形象。在豆类、油脂、主粮等品种上的持仓量、成交量和交割量连续多年稳居交易所前列。

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国投中谷期货农产品期货主要产品于报告期内手续费净收入情况如下：

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由上表可见，受期货行业经纪业务手续费率持续下降影响，国投中谷期货农产品期货主要产品手续净收入在报告期内有所下降。

（2）金属和能源期货领域

国投中谷期货将黑色产业链（煤焦钢）作为业务重点，极大的提高了市场占有率和交易活跃度。2014年，国投中谷期货黑色产业链成交量占行业成交量的4.21%，成交额占行业成交额的5.27%。其中，铁矿石累计成交量与成交额均位列行业第一，市场份额高达15%以上，远远领先于行业其它公司；焦煤全年累计成交量与成交额均位列行业第三；焦炭全年累计成交量与成交额均位列行业第四；动力煤成交量与成交额均位列行业第五。

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国投中谷期货金属和能源期货主要产品于报告期内手续费净收入情况如下：

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报告期内，在期货行业经纪业务手续费率持续下降的外部环境下，国投中谷期货金属和能源期货主要产品手续费收入保持增长，反映了国投中谷期货聚焦黑色产业链的战略成果。

（3）金融期货领域

与有券商背景的期货公司相比，传统期货公司开展金融期货经纪业务在网点、客户和经验等方面有一定的劣势。报告期内，国投中谷期货持续加大在金融期货上的资源投入，不断完善业务布局，已经在市场成交量和成交额等方面取得一定突破。

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国投中谷期货金融期货主要产品于报告期内手续费净收入情况如下：

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报告期内，国投中谷期货金融期货手续费净收入快速增长，成为营业收入增长主要来源。

（三）资产管理业务

1、业务模式

资产管理业务是指国投中谷期货接受单一客户或者特定多个客户的书面委托，根据制度规定和合同约定，运用客户委托资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。期货公司资产管理业务的投资范围包括：期货、期权及其他金融衍生品；股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等；中国证监会认可的其他投资品种。

国投中谷期货资产管理业务收入主要来自两方面：一是管理费收入，二是管理业绩分成收入。其中，管理费收入费率根据产品规模有所不同；管理业绩分成收入是公司与管理的受托资产盈利水平挂钩的利润分成，产品到期时公司按照约定的比例收取管理业绩分成。

2、运营与管理

国投中谷期货于2012年11月获得首批期货公司资产管理业务试点资格，自业务开展以来，国投中谷期货一直致力于建立一个具有可持续性发展、多种交易策略优化结合的期货资产管理商业模式。

国投中谷期货公司资产管理业务服务的客户对象主要是现货企业客户、追求稳定收益且有一定风险承受能力的专业投资者和机构客户。国投中谷期货为现货企业及个人提供个性化的套期保值交易策略；为追求稳定收益且有一定风险承受能力的专业投资者提供套利交易策略和少量趋势交易策略；为机构客户提供资产配置平台和资产管理服务合作渠道。

（1）产品设计

国投中谷期货资产管理产品主要包括套利交易、程序化交易和量化交易三种。公司重点加强对冲交易策略和高频交易策略的建设，建立健全了基础数据库、量化因子库、策略平台、高仿真测试平台、交易平台、风控平台等，以求提升公司产品设计能力，满足资产管理业务客户的多样化需求。

（2）营销渠道

国投中谷期货已与一些大型银行建立合作伙伴关系，利用银行较为成熟的客户渠道，进一步拓展公司资产管理业务规模。国投中谷期货同时探索联合国投集团其他金融板块企业，开展高端理财客户资产管理业务，打造综合型金融服务平台。

（3）人才配置

国投中谷期货通过内部选调、外部招聘以及内部长期培养多管齐下，从营业部、研究部、风控部分别选调了具有多年从业经验以及有期货投资咨询资格的人员，同时从外部引进了具有丰富研投经验的交易人才。国投中谷期货投研团队目前共有30余人，均毕业于国内外名牌大学，均具有硕士及以上学位，具有经济学、金融工程、国际金融、统计学、物理及材料等方面的专业背景。

3、业务流程

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4、发展情况

国投中谷期货设计了“债券+期货”双投顾理财产品，并向民生银行、招商银行进行了产品路演及材料报送。国投中谷期货在现有招商银行的基础上，新建了与光大银行、浦发银行及中国银行的优先级资金合作渠道；并新增专业投资者合作渠道，参与管理了凯信、宽谷等私募机构发行的产品。

截至2015年3月31日，国投中谷期货管理资产规模达到1.27亿元、管理客户37个。其中，期货资产管理规模1.27亿元，基金规模0亿元；主动管理规模0.66亿元，通道服务规模0.61亿元；期货投资规模0.69亿元，股票投资规模0.58亿元。总体上看，国投中谷期货资管业务尚处于起步阶段，收入主要来源于管理费收入，该业务未来发展潜力较大。

（四）风险管理服务业务

1、业务模式

2012年12月21日，中国期货业协会发布《期货公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点工作指引》，境内期货公司可通过风险管理公司开展以下试点业务：（一）基差交易；（二）仓单服务；（三）合作套保；（四）定价服务；（五）做市业务；（六）其他与风险管理服务相关的业务。

根据中国期货业协会于2014年10月21日发布的《关于期货公司风险管理服务子公司业务试点备案结果的公告》，国投中谷投资从事风险管理业务已经备案，试点业务包括仓单服务、合作套保和基差交易。

2013年12月30日，国投中谷投资正式成立，注册资本5,000万元。报告期内，国投中谷投资主要从事仓单服务、合作套保、基差交易等三项业务。

（1）仓单服务

仓单服务主要是指为产业客户提供仓单串换、仓单回购、仓单收购与销售等服务，为产业客户搭建仓单流转、仓单融通以及现货流通平台，提供更广阔的仓单流转渠道和生产经营所需的流动资金支持。在此基础上，国投中谷投资与产业客户、银行、第三方监管机构合作开展非标准仓单业务。

（2）合作套保

合作套保主要有两种方式：一是套期保值业务外包，由客户提出具体的保值目标，国投中谷投资通过期货或者期权等工具，来帮助客户完成保值目标；二是现货企业和国投中谷投资合作，客户负责现货相关的采购、销售、物流、仓储等现货相关的业务，由国投中谷投资负责相关的套期保值策略制定、风险管理及交易交割等业务，双方风险共担、盈利共享。

（3）基差交易

基差交易是指在大宗商品贸易中，通过期货保值锁定期货与现货之间的价差即基差，将绝对价格波动转变为基差波动，通过基差波动来获取贸易收益。为规避市场价格变化的风险，根据期货市场与现货市场的基差变化情况，利用期货工具对价格进行风险管理，在基差有利的情况下将现货销售，同时期货头寸平掉。根据期、现货市场间存在不合理的价格结构，主动参与到期现货市场的贸易环节。跟踪基差的变化情况，建立无敞口风险的期现货头寸。在市场回归到合理价格区间时，可提前进行平仓卖货，或者最后进入到交割环节。

2、业务流程

（1）仓单服务

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（3）基差交易

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3、运营与管理

国投中谷期货于2013年12月30日设立了国投中谷投资，专门从事风险管理业务。国投中谷投资遵循多元化的战略，旨在增加国投中谷期货客户黏性，依托股东及集团的专业背景和人才优势，切入仓单业务、合作套保、基差交易等业务。

4、发展情况

2014年5月，国投中谷投资正式进入运营阶段，业务模块主要涵盖融资、代采代理、仓单服务、基差交易、合作套保等，未来也将继续探索开展场外衍生品服务，以打通期货市场和现货市场、场内市场和场外市场，为产业客户提供全面的风险管理服务，为国投中谷期货主营业务提供有附加值的服务支撑。2014年，国投中谷投资在成立的第一个年度利润总额已突破百万元，2015年将成为国投中谷期货重要利润增长点之一。

（五）期货投资咨询业务

1、业务模式

期货投资咨询业务主要是指基于客户委托，期货公司及其从业人员从事风险管理顾问、期货研究分析、期货交易咨询等营利性业务。期货投资咨询服务收费模式是按比例或者按固定值一次性收取咨询费用，具体收费标准要根据客户实际情况确定。目前，国内期货市场免费咨询的氛围和思维较为浓厚，短期内该业务创造的显性收益有限，但从业务协同上看投资咨询业务是期货公司由通道收费模式向增值服务收费模式转变的重要手段。

2、业务流程

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3、运营与管理

目前，国投中谷期货投资咨询业务主要包含三大项服务：（1）协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务；（2）收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务；（3）为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务。

投资咨询部是公司从事期货投资咨询业务的主管部门，负责健全制度、人员管理、业务推广、协议签署、服务提供、客户回访、投诉处理等业务活动。根据业务发展需要，各营业部设置投资咨询岗，向客户提供期货投资咨询业务。营业部投资咨询业务人员接受投资咨询部的统一管理和领导。金融事业部、信息技术部、结算风控部、财务部、合规审计部等相关职能部门根据职责分工对期货投资咨询业务提供运营支持和风险控制。

4、发展情况

在农产品研发方面，国投中谷期货的投资咨询业务走在市场的前列，对相关高端客户的支持力度较大，成为许多战略型大客户的重要决策依据。目前，国投中谷期货已形成较为全面的投资咨询产品库，并逐渐将投资咨询业务客户向资产管理、风险管理等业务进行转化，进一步强化客户服务能力。

在黑色系产品研发方面，国投中谷期货建立了黑色系研究团队，加强与现货企业联系，与多达30多家行业内重量级企业保持长期合作与交流，并通过定期举办黑色系沙龙与十几家现货企业开展深度交流与合作。

在金融期货研发方面，国投中谷期货积极完善金融衍生品团队的研究，在股指、国债等金融品种的研究上进一步细化，并成功引入股指高频的基金客户。此外，国投中谷期货积极探索与海外对冲基金的合作，在模型开发、IT建设、运营管理等方面展开了深度的交流，并在股票量化投资和程序化交易方面与海外公司达成了合作意向，为境外业务开放提前做好准备。

（六）业务风险管理

1、风险管理体系

国投中谷期货业务发展面临的主要风险包括市场风险、政策风险等外部风险和操作风险、技术风险、法律风险及道德风险等内部风险。国投中谷期货实行源头防范、量化风险、防控结合、全程控制的风险管控模式。

按照中国证监会统一风险管理的要求，国投中谷期货设有五级风控体系，自上而下分别为董事会风险管理委员会、公司风险管理委员会、主管风控的副总经理、结算风险控制部、业务部（现货子公司）风险监管员五级。前二级是决策层，负责公司层面风险政策的制定、监督与指导，后三级是执行层，具体负责风险监管政策的执行、反馈、调整与修正。五级风控体系的具体分工见下表：

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2、风险管理实施情况

国投中谷期货的业务风险管理在实际经营中主要体现在以下四个方面：

（1）风险监管指标管理

国投中谷期货建立了与风险监管指标相适应的内控制度，动态风险监控和补足机制，可以保证净资本等风险监管指标持续符合标准。国投中谷期货在作出扩大业务规模和分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，都按规定对相应的风险监管指标进行敏感性测试。

（2）交易风险管理

国投中谷期货在深入研究国内外信用风险度量现有成果的基础上，结合我国期货行业的发展现状，创建了以客户风险偏好、交易习惯、资金充足率等评价指标为核心内容，多元统计方法综合运用的客户信用评级模型，并先后派员工到纽约商品交易所、东京谷物交易所、香港期货交易所、UBS等国外机构进行风险管理专项调研和学习，引入了风险价值、情景分析和压力测试等先进的市场风险量化工具，从而大大提升了国投中谷期货的整体风控能力，公司经纪代理业务连续多年无一例风险事故。

（3）异常交易风险管理

国投中谷期货严格执行控制异常交易行为的制度规范，事前告知客户交易所的监管政策，事中积极传递交易所监管信息，事后和客户共同探讨防范异常交易的措施、机制。通过仔细甄别客户身份、了解客户需求、政策解读和善意提醒等措施，有效避免异常交易行为的发生。

（4）信息技术安全管理

国投中谷期货持续加强信息技术运维工作，交易系统运行平稳，客户使用量逐步加强。在期货行业新品种连续上市以及连续交易业务推出的背景下，国投中谷期货根据业务需求加大人力资源投入；同时在确保业务稳定的基础上，对公司软硬件系统进行升级，未发生系统中断等影响客户交易的风险事件。

报告期内，国投中谷期货顺利通过了监管部门和自律组织的多次现场检查，未发现存在任何形式的违法违规行为；在公司内部稽核中，也未发现存在重大风险隐患和违规问题。

八、组织结构和员工构成

（一）组织结构

国投中谷期货目前设有22个部门，其中前台部门6个，分别为：市场发展部、金融事业部、资产管理部、程序化交易部、上海市场部、投资咨询部；后台部门9个，分别为：综合部、财务部、客户服务部、结算风险控制部、信息技术部、合规审计部、研究部、交割部、交易部；营业部7个。

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国投中谷期货的组织结构图如下：

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（二）员工构成

截至 2015年3月31日，国投中谷期货及其下属子公司员工人数为202人，人员构成情况如下：

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1、按专业结构划分

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2、按受教育程度划分

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3、按年龄划分

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序号	股东名称	出资额（万元）	出资比例
1	中国粮食贸易公司	500	100%
合 计		500	100%

序号	股东名称	出资额（万元）	出资比例
1	中国粮食贸易公司	1,000	100%
合 计		1,000	100%

序号	股东名称	出资额（万元）	出资比例
1	中国粮食贸易公司	3,000	100%
合 计		3,000	100%

序号	股东名称	出资额（万元）	出资比例
1	中国粮食贸易公司	2,700	90%
2	青岛保税区中胶粮油储运公司	300	10%
合 计		3,000	100%

序号	股东名称	出资额（万元）	出资比例
1	中国粮食贸易公司	2,700	90%
2	中谷粮油集团公司	300	10%
合 计		3,000	100%

序号	股东名称		出资额（万元）		出资比例
1		中谷粮油集团公司		1,600		53.3%
2		中国粮食贸易公司		1,400		46.7%
合 计				3,000		100%

序号	股东名称	出资额（万元）	出资比例
1	中谷粮油集团公司	3,200	53.33%
2	中国粮食贸易公司	2,800	46.67%
合 计		6,000	100%

序号	股东名称	出资额（万元）	出资比例
1	国投资本控股有限公司	12,000	60%
2	中国粮食贸易公司	8,000	40%
合 计		20,000	100%

序号	股东名称	出资额（万元）	出资比例
1	国投资本控股有限公司	16,000	53.33%
2	中国粮食贸易公司	8,000	26.67%
3	上海河杉投资发展有限公司	6,000	20.00%
合 计		30,000	100%

序号	股东名称	出资额（万元）	出资比例
1	国投资本控股有限公司	24,000	80%
2	上海河杉投资发展有限公司	6,000	20%
合 计		30,000	100%

公司名称	国投中谷（上海）投资有限公司
注册地址	中国（上海）自由贸易试验区业盛路188号A-878A室
办公地址	中国（上海）自由贸易试验区业盛路188号A-878A室
营业执照注册号	310141000032263
法定代表人	杜峰
成立日期	2013年12月30日
注册资本	5,000万元
持股比例	100%
经营范围	保税港区内的国际贸易、转口贸易，保税港口内企业间的贸易及贸易代理，保税港区内商业性简单加工及商品展示，金属材料、贵金属（以上金属除稀炭金属）、化工产品及原料（除危险化学品、监控化学品、易制毒化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品）、建筑材料、塑料原料、装饰材料、纺织原料（除棉花）、木材及木材制品、燃料油（除危险品）、沥青、煤炭、普通机械设备、电机、橡胶、食用农产品、饲料、环保设备的销售，上述产品的仓储业务（除危险品），实业投资（除股权投资及股权投资管理），投资管理咨询、投资咨询、企业管理咨询、经济贸易咨询（以上咨询均除经纪）、企业营销策划，从事货物及技术的进出口业务

项目	2015.03.31 /2015年1-3月	2014.12.31 /2014年度	2013.12.31 /2013年度
总资产	49,704.02	33,882.84	-
净资产	5,495.15	5,086.14	-
营业收入	10,134.88	32,612.54	-
利润总额	545.55	121.70	-
净利润	409.01	86.14	-

项目	2015.03.31	2014.12.31	2013.12.31
流动资产：
货币资金	824.73	41.13	-
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	3,195.12	3,217.15	-
应收账款	79.51	243.43	-
预付款项	12,104.00	2,388.04	-
其他应收款	13,615.23	4,583.33	-
存货	19,876.89	23,385.26	-
流动资产合计	49,695.48	33,858.34	-
非流动资产：
固定资产	8.54	9.40	-
递延所得税资产	-	15.10	-
非流动资产合计	8.54	24.50	-
资产合计	49,704.02	33,882.84	-

项目		2015.03.31		2014.03.31		2014.03.31
流动负债：
短期借款	28,657.68		17,557.68		-
应付账款	101.00		197.61		-
预收款项	14,753.67		12,616.94		-
应付职工薪酬	80.24		7.59		-
其中：应付工资	66.51
应交税费	-2,207.52		-1,698.11		-
其中：应交税金	-2,207.52		-1,698.11
其他应付款	2,786.81		115.00		-
流动负债合计	44,171.88		28,796.70		-
非流动负债：
递延所得税负债	36.99		-		-
非流动负债合计	36.99		-		-
负 债 合 计	44,208.87		28,796.70		-

序号	名称	经营证券业务许可证号	营业执照注册号	地址
1	国投中谷期货有限公司北京营业部	110000001928187	32181002	北京市西城区广安门外南滨河路1号8-9层
2	国投中谷期货有限公司大连营业部	210200000015379	32181001	大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦1901、1912、2402房间
3	国投中谷期货有限公司广州营业部	440000000085006	32181004	广州市天河区天河北路183号大都会广场2705室
4	国投中谷期货有限公司杭州营业部	330100000177979	32181007	杭州市西湖区华星路99号杭州东软创业大厦三楼B310、B312室
5	国投中谷期货有限公司上海期货大厦营业部	310000000109718	32181005	上海市浦东新区松林路300号期货大厦1504A、1604A、1804室
6	国投中谷期货有限公司太原营业部	140100106724576	32181006	山西省太原市长风街113号千禧世纪广场第一幢C单元1101-1102室
7	国投中谷期货有限公司郑州营业部	410000300001489	32181003	郑州市郑东新区商务外环路30号期货大厦1305室

序号	出租方	承租方	房屋坐落位置	产权证号	租赁面积 (平方米)	租赁期限	用途
1	中国高新投资集团公司	国投中谷期货有限公司	高新大厦8-9层	京房权证宣国字第00395号	3,947.00	2015-01-01至2015-12-31	办公
2	大连商品交易所	国投中谷期货有限公司大连营业部	大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦第19层1901、1912	沙国有[2013]600488号	521.00	2014-10-01至2017-09-30	办公
3	大连商品交易所	国投中谷期货有限公司大连营业部	大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦第24层2402	沙国有[2013]600488号	233.00	2014-11-17至2017-11-16	办公
4	吴汶芙	国投中谷期货有限公司广州营业部	天河区天河北路183-187号2705号	粤房地权证穗字第0940004718号	126.00	2014-10-01至2016-09-30	办公
5	杭州东部软件园有限公司	国投中谷期货有限公司	杭州西湖区华星路99号东部软件园创业大厦	杭房权证西更字第10072640号	379.00	2012-10-01至2015-09-30	办公
6	上海上期商务服务有限公司	国投中谷期货有限公司	浦东新区松林路300号上海期货大厦第9层07室	沪房地浦字（2003）第071429号	39.31	2015-03-01至2016-02-29	办公
7	上海上期商务服务有限公司	国投中谷期货有限公司	浦东新区松林路300号上海期货大厦18层04室	沪房地浦字（2003）第071429号	209.68	2015-03-01至2016-02-29	办公
8	上海上期商务服务有限公司	国投中谷期货有限公司	浦东新区松林路300号上海期货大厦15层04室	沪房地浦字（2003）第071429号	150.25	2015-03-01至2016-02-29	办公
9	上海上期商务服务有限公司	国投中谷期货有限公司	浦东新区松林路300号上海期货大厦16层04室	沪房地浦字（2003）第071429号	177.04	2015-03-01至2016-02-29	办公
10	贺欣	国投中谷期货有限公司太原营业部	太原市长风街113号千禧世纪广场第一幢C单元1101号、1102号	晋房权证并字第S201120901号	237.53	2013-06-01至2015-05-31[注1]	办公
11	郑州未来物业管理有限公司	国投中谷期货有限公司郑州营业部	郑州市商务外环路30号期货大厦1305房间	郑房权证字第14010987 62号	430.55	2014-09-01至2015-08-31	办公
12	国投亚华（上海）有限公司	国投中谷（上海）投资有限公司	虹口区东大名路638号	沪房地虹字（2012）第010732号	801.12	2014-04-15至2015-04-14[注2]	办公
13	国投亚华（上海）有限公司	国投中谷（上海）投资有限公司	虹口区东大名路638号508室	沪房地虹字（2012）第010732号	63.60	2014-07-01至2015-04-17[注3]	办公

交易所	会员号
上海期货交易所	0082
大连商品交易所	0125
郑州商品交易所	0009
中国金融期货交易所	0122

序号	权利人	交易所	席位数（个）
1	国投中谷期货	上海期货交易所	11
2	国投中谷期货	大连商品交易所	12
3	国投中谷期货	郑州商品交易所	11
4	国投中谷期货	中国金融期货交易所	14

序号	域名	注册所有人	有效期	证书颁发机构	证书名称	备注
1	www.zgqh.com.cn	国投中谷期货有限公司	2003.05.15-2017.05.15	北京新网数码信息技术有限公司	中国国家顶级域名注册证书	-

序号	借款人	合同编号	贷款人	金额 (万元)	贷款期限	贷款用途	担保形式
1.	国投中谷（上海）投资有限公司	31010120150000135	中国农业股份有限公司上海自贸试验区分行	10,000	2013-01-13至2016-01-12	支付货款	无
2.	国投中谷（上海）投资有限公司	31010120140002803	中国农业股份有限公司上海自贸试验区分行	2,500	2014-12-19至2015-06-18	支付货款	无
3.	国投中谷（上海）投资有限公司	31010120150000602	中国农业股份有限公司上海自贸试验区分行	3,600	2015-03-11至2015-09-30	支付货款	无
4.	国投中谷（上海）投资有限公司	31010120150000075	中国农业股份有限公司上海自贸试验区分行	7,500	2015-01-06至2016-01-05	支付货款	无

项目	2015年1－3月	2014年度	2013年度
手续费收入	2,141.40	8,197.35	10,001.70
利息净收入	2,466.83	10,261.46	7,632.39
投资收益（损失以“－”号填列）	125.83	-102.51	530.29
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	607.72	89.21	-132.72
汇兑收益（损失以“－”号填列）	-	23.10
其他业务收入	10,138.78	32,690.12	152.65
合计	15,480.57	51,158.72	18,184.31

颁奖年份	颁奖机构	荣获奖项
2012年	证券时报与期货日报联合举办	第五届中国最佳期货经营机构暨最佳期货分析师评选“十佳玉米期货分析师”
	证券时报与期货日报联合举办	第五届中国最佳期货经营机构暨最佳期货分析师评选“农产品服务奖”
	上海市政府	“一站式交割服务”荣获上海市金融创新成果三等奖
	大连商品交易所	最具成长性会员奖及产业拓展成就奖
	上海期货交易所	交易优胜会员奖及交易进步会员奖
	郑州商品交易所	行业成长奖、产业客户开发服务奖、市场发展奖、小麦品种企业服务奖、早灿稻品种企业服务奖及菜籽油品种企业服务奖
2013年	和讯网	2013年度期货金牌产业服务奖
	郑州商品交易所	产业服务优秀会员、市场发展优秀会员、小麦品种发展优秀会员、棉花品种发展优秀会员、白糖品种发展优秀会员、菜籽油品种发展优秀会员、稻谷品种发展优秀会员、菜籽品种发展优秀会员、白糖品种成长优秀会员、甲醇品种成长优秀会员、白糖期权仿真交易组织奖
	大连商品交易所	优秀会员金奖、产业拓展成就奖
	上海期货交易所	产业服务优胜会员奖、交易优胜会员提名奖
	中国金融期货交易所	会员进步奖
2014年	和讯网	“金牌资产管理奖”
	郑州商品交易所	市场发展优秀会员、产业服务优秀会员、小麦品种发展优秀会员、小麦品种产业服务优秀会员、稻谷品种产业服务优秀会员、棉花品种产业服务优秀会员、菜系品种产业服务优秀会员、白糖品种产业服务优秀会员、动力煤品种产业服务优秀会员
	大连商品交易所	优秀会员奖、最佳产业服务奖、最佳机构服务奖、最佳农产品交易会员奖、最佳工业品交易会员奖五个年度大奖以及在“2014年十大期货投研团队”评选活动中获“最具潜力投研团队”称号
	期货日报、证券时报	“第七届中国最佳期货经营机构暨最佳期货分析师评选”中获得2014年度最佳农产品产业服务奖。
	中金所	股指期权仿真交易推广评比活动三等奖、股指期权投资者教育产品大赛铜奖（金奖空缺）

品种	成交量市场占有率			成交额市场占有率
	2015年1季度	2014年	2013年	2015年1季度	2014年	2013年
黄大豆	2.61%	2.50%	2.07%	2.62%	2.49%	2.06%
玉米	4.48%	4.92%	5.75%	4.43%	4.92%	5.75%
豆粕	1.84%	2.71%	2.55%	1.84%	2.75%	2.55%
棕榈油	4.10%	3.49%	4.01%	4.08%	3.55%	4.03%
豆油	3.41%	4.08%	5.39%	3.40%	4.10%	5.45%
普通小麦	20.37%	13.67%	5.91%	20.74%	14.07%	6.00%
菜籽油	2.43%	2.26%	2.05%	2.43%	2.28%	2.09%
早籼稻	0.00%	1.34%	1.62%	0.00%	1.34%	1.54%
菜籽粕	1.25%	2.02%	1.00%	1.25%	2.00%	1.01%
强麦	18.77%	5.65%	4.64%	18.43%	5.59%	4.76%
白砂糖	1.58%	2.00%	1.48%	1.57%	2.01%	1.47%

品种	手续费净收入（万元）
	2015年1季度	2014年	2013年
黄大豆	30.62	156.38	79.92
玉米	15.48	117.23	521.45
豆粕	280.93	980.24	1,493.19
棕榈油	183.20	923.72	960.18
豆油	71.07	413.18	821.27
普通小麦	0.03	0.20	0.40
菜籽油	10.92	68.50	66.44
早籼稻	-	2.75	7.99
菜籽粕	46.30	338.87	257.38
强麦	1.90	18.75	40.42
白砂糖	28.57	100.79	90.88
合计	669.00	3,120.60	4,339.53

品种	成交量市场占有率			成交额市场占有率
	2015年1季度	2014年	2013年	2015年1季度	2014年	2013年
焦煤	0.74%	7.25%	0.49%	0.74%	7.19%	0.49%
动力煤	2.05%	1.58%	0.70%	2.07%	1.56%	0.69%
冶金焦炭	2.59%	2.90%	0.79%	2.63%	2.84%	0.80%
甲醇	1.10%	2.22%	0.97%	1.09%	2.09%	1.01%
铁矿石	7.77%	15.98%	0.30%	7.82%	15.60%	0.30%

品种	手续费净收入（万元）
	2015年1季度	2014年	2013年
焦煤	3.52	36.24	49.51
动力煤	0.75	16.62	7.29
冶金焦炭	3.52	80.55	179.26
甲醇	47.66	40.31	3.67
铁矿石	21.73	117.89	2.68
合计	77.19	291.61	242.42

品种	成交量市场占有率			成交额市场占有率
	2015年1季度	2014年	2013年	2015年1季度	2014年	2013年
沪深300	0.93%	0.70%	0.51%	0.93%	0.74%	0.50%
国债5年期	0.46%	0.39%	0.35%	0.46%	0.40%	0.35%
国债10年期	0.34%	-	-	0.34%	-	-

品种	手续费净收入（万元）
	2015年1季度	2014年	2013年
沪深300	247.27	511.56	443.27
国债5年期	0.62	0.65	0.24
国债10年期	0.01	-	-
合计	247.91	512.21	443.51

董事会风险管理委员会	审议公司风险管理基本制度和流程；审议公司风险监管 报表；审议经理层拟定的期货交易保证金管理制度、审议客户保证金安全存管制度；审议是否实施有关业务创新活动计划，保证业务创新活动的合规性及相应风险防范机制的建立
公司风险管理委员会	统一领导风险管理工作，负责制定风险管理政策，构建风险管理框架，决定重大风险处置等
主管风险管理副总经理	负责监控公司整体风险，协助总经理管理公司经营过程中的客户交易风险、穿仓风险及由此引发的法律风险
结算风险控制部	具体负责风险控制工作的实施，同时监督各营业部的风险管理工作
业务部（风险管理子公司）风险管理员	实时监控客户风险状况，并执行结算风险控制部的追加及强平指令

部门（22个）	部门职能/营业部功能定位
北京营业部	2001年设立，立足京津冀，辐射全国。
大连营业部	1997年设立，立足大连，辐射东北三省；联系大连商品交易所；充分利用东北农产品优势，以农产品期货为核心优势，深挖黑色产业链、能源化工类客户。
上海期货大厦 营业部	2011年设立，立足上海，辐射华东地区；联系上海期货交易所和中国金融期货交易所。
郑州营业部	2002年设立，以河南为基点，辐射华中地区；郑州商品交易所关系拓展维护。
广州营业部	2010年设立，以广州为基点，服务范围涵盖珠三角华南地区。
太原营业部	2012年5月设立，以山西为基点，依托集团区域战略，为山西以至于中西部地区的能源化工企业提供专业化的风险管理服务和产品。
杭州营业部	2013年4月设立，以浙江为基点，辐射经济繁荣和金融市场发达的整个长三角地区。
市场发展部	主要开发和服务黑色产业链、金属、能源化工等重点品种产业客户及相关投资机构。
金融事业部	为基金公司、保险公司、私募基金、投资管理公司、财务公司等机构客户以及其他高端客户提供期货服务。
上海市场部	上海地区客户开发及客户维护。
资产管理部	发行资产管理理财产品；通道管理平台；投融资管理平台。
程序化交易部	以程序化模块交易平台，为投资机构提供套利交易的程序化及风险管控程序化，建设核心的交易模型。
综合部	全面负责公司人力资源管理、法人治理结构、综合行政管理、党团工会相关组织运作、企业文化培养、后勤服务等相关工作，为公司持续运作和规范发展提供强大的综合平台。
财务部	建立健全公司财务管理制度和体系，对财务部的日常管理、会计核算、年度预算决算、资金运作、期货保证金等工作进行管理和控制。
客服部	建立基础服务与个性化服务相结合的综合型客户服务体系，起到公司前台与后台的枢纽作用；为公司提供行业发展、营销分析等方面的信息、数据支持；开展公司品牌营销工作，策划公司大型客户答谢会及座谈会；维护公司的各种公共关系；牵头并组织公司反洗钱工作。
结算风险控制部	对经纪业务进行当日无负债结算，并发布结算结果；对客户的交易情况实时监控，提出风险预警，风险评估，并对风险进行处理。
信息技术部	统一管理公司及营业部的信息技术设备，确保交易系统、结算系统、网络系统正常运转并符合期货业务的需要。重点建设交易速度快、处理能力强、技术保障安全稳定的交易结算系统，向客户提供多样化、个性化的服务。
合规审计部	加强公司风险合规管理和内部审计，培育合规文化，避免合规风险，促进公司稳健经营查。
研究部	建立专业化的研究团队，向客户提供个性化的市场信息和研究报告，为公司研营一体及拓展期货经纪业务起到强有力的支撑作用；深入研究期货套期保值、套利交易、风险管理等相关业务，为公司期货创新业务奠定基础。
交割部	建立健全一体化交割业务平台，为客户提供一站式交割服务支持、交割业务咨询，协助各营业部做好客户维护及市场推广。
投资咨询部	搜集期货及现货市场信息，研究和分析期货市场及其相关现货市场的价格及其相关影响因素。为客户设计交易方案，拟定交易操作策略，提供期货风险管理咨询服务及相关交易软件系统等。
交易部	连续交易夜间时段交易、风控及资金划转，联系交易相关规则收集、研究和制定。

国有中谷期货及其子公司	人数	占比
国投中谷期货	189	93.56%
子公司	13	6.44%
合计	202	100%

类别	人数	占比
业务	68	33.66%
行政	8	3.96%
信息技术	17	8.42%
财务	22	10.89%
客服	14	6.93%
交易、结算	21	10.40%
其他	52	22.74%
合计	202	100%

类别	人数	占比
硕士及硕士以上	52	25.74%
本科	134	66.34%
本科以下	16	7.92%
合计	202	100%

类别	人数	占比
30岁以下	107	52.97%
30（含30岁）至40岁	78	38.12%
40（含40岁）至50岁	12	5.94%
50岁以上	5	2.48%
合计	202	100%

　(下转A08版)