证券代码：002402 证券简称：和而泰 公告编号：2015-066

　深圳和而泰智能控制股份有限公司

　关于完成工商登记变更备案的公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年5月22日召开的第三届董事会第十七次会议（临时会议）及2015年6月10日召开的2015年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司增加注册资本暨修订<公司章程>的议案》及《关于聘任公司董事的议案》，具体详情请见公司于2015年5月23日《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上的《关于增加注册资本暨修订<公司章程>的公告》及《关于副董事长辞职暨聘任公司董事的公告》。

　根据公司股东大会、董事会授权，目前已在深圳市市场监督管理局办理完毕相关的工商登记变更以及《公司章程》、董事会成员的备案手续。具体核准变更、备案事宜如下：

　■

　最新的公司章程全文详见公司于2015年5月23日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn ）上刊登的《深圳和而泰智能控制股份有限公司章程》（2015年5月修订），截至目前，公司业已完成章程工商备案的手续。

　除上述变更备案事项外，公司工商登记其他事宜未发生变化。

　特此公告。

　深圳和而泰智能控制股份有限公司

　董 事 会

　二〇一五年七月十五日

　证券代码：002402 证券简称：和而泰 公告编号：2015-067

　深圳和而泰智能控制股份有限公司

　关于使用自有资金购买银行保本理财产品的公 告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　根据深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会十二次会议（临时会议）及2014年第四次临时股东大会审议批准的《关于使用自有资金购买银行理财产品的议案》,公司决定在不影响正常经营及发展的情况下，使用自有资金不超过8,000万元人民币购买低风险保本型银行理财产品（以发生额作为计算标准并连续十二个月内循环使用额度），期限自股东大会决议通过之日起一年内有效，并授权公司管理层具体实施（详见2014年11月13日的《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网上的《关于使用自有资金购买银行理财产品的公告》，公告编号：2014-068）。

　公司购买的理财产品不涉及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》（2015年修订）中相关章节规定的风险投资产品。

　一、本次购买理财产品情况

　2015年7月13日，公司与广发银行股份有限公司深圳科技园支行（以下简称“广发银行”）签订了关于广发银行“广赢安薪” 高端保证收益型人民币理财计划对公产品合同，公司以自有资金5,000万元人民币购买其发行的保证收益型理财产品,具体情况如下：

　1、产品名称: 广发银行“广赢安薪”高端保证收益型（B款）人民币理财计划；

　2、产品编号：GYAXJD3270；

　3、理财币种：人民币；

　4、产品基本类型：保证收益型产品；

　5、预期收益率：4.0%；

　6、投资金额：5,000万元；

　7、理财起始日：2015年7月13日；

　8、理财收益计算：投资者的理财收益＝申购本金×理财计划到期承诺年化收益率×实际理财天数/365 ；

　9、理财产品投资范围：

　本理财计划主要投资但不限于债券（包括但不限于国债、地方政府债、金融债、中央银行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、非公开定向融资工具、公司债、企业债、交易所债券、可转债、资产支持证券等）及货币市场工具（现金、同业拆借、同业存款、同业借款、债券质押式回购、债券买断式回购、票据质押式回购等低风险同业资金业务）；

　公司购买的理财产品不涉及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》（2015年修订）中相关章节规定的风险投资产品。

　10、理财产品到期：广发银行将按实际投资情况核算投资者的投资收益，并在产品到期后二个工作日内将本金及收益全部兑付至投资者理财账户。从到期日（或理财计划实际终止日）到理财资金返还到账日为资金清算期，资金清算期内不计付利息或投资收益；

　11、银行提前终止权：广发银行有权根据实际情况随时终止或暂停本理财计划。一旦广发银行终止本理财计划，将提前二个工作日以公告的形式通知投资者，并在终止日后二个工作日内向投资者返还理财资金，投资者理财收益按实际理财期限计算；

　12、理财到期日：2015年10月13日；

　13、资金来源：公司自有资金；

　14、关联关系说明：公司与广发银行无关联关系。

　二、投资风险及应对措施

　（一）投资风险

　1、尽管银行保本型理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动风险、政策风险、信息传递风险、利率风险、管理风险及不可抗力风险等因素的影响。

　2、资金存放与使用风险。

　3、相关人员操作和道德风险。

　（二）风险应对措施

　1、针对资金存放与使用风险，拟采取措施如下：

　（1）建立台账管理，对资金运用的经济活动应建立健全完整的会计账目，做好资金使用的账务核算工作。

　（2）独立董事可以对资金使用情况进行检查。

　（3）监事会可以对资金使用情况进行监督。

　2、针对投资相关人员操作和道德风险，拟采取措施如下：

　（1） 公司投资参与人员负有保密义务，不应将有关信息向任何第三方透露，公司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的理财产品，否则将承担相应责任。

　（2）实行岗位分离操作：投资业务的审批、资金入账及划出、买卖（申购、赎回）岗位分离；

　（3）资金密码和交易密码分人保管，并定期进行修改。

　（4） 负责投资的相关人员离职的，应在第一时间修改资金密码和交易密码。

　三、对公司日常经营的影响

　公司购买理财产品使用的资金为自有资金，不涉及使用募集资金，由管理层根据经营情况测算，公司在具体决策时也会考虑产品赎回的灵活度，公司目前财务状况稳健，因此相应资金的使用不会影响公司日常业务的开展，而有利于提高资金收益。股东大会授权公司管理层负责日常实施，指派专人实时关注和分析理财产品投向及其进展，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制市场风险。公司将按照相关制度进行决策、实施、检查和监督，确保理财产品购买事宜的规范化运行，严格控制理财资金的安全性。

　四、公告日前十二个月购买理财产品的情况

　1、公司于2014年8月5日与广发银行股份有限公司深圳金中环支行签订了《广发银行“广赢安薪”高端保证收益型（B款）人民币理财计划对公产品合同》，使用自有资金2,000万元购买其发行的理财产品。理财起始日为2014年8月5日，理财到期日为2014年9月29日。具体内容详见刊登于《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于购买银行理财产品的公告》，公告编号：2014-045。

　2、公司于2014年9月29日与广发银行股份有限公司深圳金中环支行签订了《广发银行“广赢安薪”高端保本型（B款）理财计划对公产品合同》，使用自有资金2,700万元购买其发行的理财产品。理财起始日为2014年9月29日，理财到期日为2014年12月29日。具体内容详见刊登于《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于购买银行理财产品的公告》，公告编号：2014-056。

　3、公司于2015年1月29日与兴业银行股份有限公司深圳分行签订了《兴业银行企业金融结构性存款协议（封闭式）》，使用自有资金2,500万元购买其发行的保本浮动收益型产品。产品期限为2015年1月29日至2015年3月6日。

　4、公司于2015年3月12日，与中国民生银行股份有限公司深圳分行签订了《中国民生银行结构性存款合同》，公司以自有资金2,500万元购买其发行的结构性存款产品,产品期限为2015年3月12日至2015年4月21日。具体内容详见刊登于《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于使用自有资金购买银行保本理财产品的公告》，公告编号：2015-018。

　5、公司于2015年3月11日，与上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行签订了保本理财产品合同,公司以暂时闲置的募集资金8,000万元购买其发行对公结构性存款理财产品, 产品期限为2015年3月13日至2015年6月12日。具体内容详见刊登于《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于使用闲置募集资金购买银行保本理财产品的公告》，公告编号：2015-017。

　6、公司于2015年4月8日，与广发银行股份有限公司深圳科技园支行（以下简称“广发银行”）签订了《广发银行“广赢安薪”高端保证收益型（B款）人民币理财计划对公产品合同》，公司以自有资金5,000万元人民币购买其发行的保证收益型理财产品, 产品期限为2015年4月8日至2015年7月8日。具体内容详见刊登于《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于使用自有资金购买银行保本理财产品的公告》，公告编号：2015-025。

　7、公司于2015年5月11日，与交通银行股份有限公司深圳南海支行（以下简称“交通银行”）签订了《交通银行“蕴通财富?日增利”集合理财计划协议（期次型）》，公司以自有资金3,000万元人民币购买其发行的保证收益型理财产品，产品期限为2015年5月12日至2015年8月11日。具体内容详见刊登于《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于使用自有资金购买银行理财产品的公告》，公告编号：2015-040。

　8、公司于2015年7月3日，与上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行签订了保本保证收益型理财产品合同,公司以暂时闲置的募集资金8,000万元购买其发行的理财产品，产品成立日为2015年7月6，投资期限为90天。具体内容详见刊登于《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于使用闲置募集资金购买银行保本理财产品的公告》，公告编号：2015-059。

　9、公司于2015年7月10日，与中国民生银行股份有限公司深圳分行签订了关于“非凡资产管理62天安赢第057期对公款理财产品”的理财产品合同，公司以自有资金1,000万元人民币购买其发行的保证收益型理财产品,产品成立日为2015年7月14，投资期限为62天，投资周期结束日为2015年9月14日，具体内容详见刊登于《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于使用自有资金购买银行保本理财产品的公告》，公告编号：2015-065。

　除以上行为外，公司本次公告日前十二个月未购买其他理财产品。

　五、备查文件

　公司保本理财产品合同；

　特此公告。

　深圳和而泰智能控制股份有限公司

　董 事 会

　二○一五年七月十五日